长信易进混合A : 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第【1】号)
原标题:长信易进混合A : 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第【1】号) 长信易进混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2021年第【 1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇二一年九月 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 长信易进混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由长信纯债半年债券 型证券投资基金变更注册而来。自 2019年 11月 28日起，《长信易进混合型证 券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对长信纯债半年债券型证券投资基金变更为本基金 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基 金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，利率风险，本基金 持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现亏损的风险；基 金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金可根据投资策略需要 或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金 资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金投资内地与香港股票市场 交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以 下简称 “港股通标的股票 ”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体风险详见本招募说明书“十 五、风险揭示”章节。 本基金可投资资产支持证券。资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基础 资产密切相关，因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响； 当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 持仓的风险；此外当资产支持证券相关的发行人、管理人、托管人等出现违规违 约时，本基金将会面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。 本基金可投资国债期货。国债期货的交易采用保证金交易方式，基金资产可 能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债 期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的 价格波动不一致而面临基差风险。 本基金可投资股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受 较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托 凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政 府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支 持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同 业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机 构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。 3 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等 基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2021年 8月 31日（其中基金管理人 章节的信息截止日为 2021年 9月 29日）。有关财务数据和净值截止日为 2021 年 6月 30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国民生银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。 4 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................1 二、释义 ........................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................21 五、相关服务机构 .........................................................................................................................26 六、基金的历史沿革和存续 .........................................................................................................37 七、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................38 八、基金的投资 .............................................................................................................................51 九、基金的投资组合报告 .............................................................................................................60 十、基金的业绩 .............................................................................................................................71 十一、基金的财产 .........................................................................................................................73 十二、基金资产估值 .....................................................................................................................74 十三、基金费用与税收 .................................................................................................................81 十四、基金的收益与分配 .............................................................................................................84 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................86 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................87 十七、侧袋机制 .............................................................................................................................94 十八、风险揭示 .............................................................................................................................98 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................105 二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................107 二十一、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................137 二十二、基金份额持有人服务 ...................................................................................................155 二十三、其他应披露的事项 .......................................................................................................158 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................163 二十五、备查文件 .......................................................................................................................164 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《长信易进混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书 ”或 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办 法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办 法》 ”）、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 （以下简称“《港股通指引》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规 定，以及《长信易进混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同 ”或“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长信易进混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 1 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1、基金或本基金：指长信易进混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同：指《长信易进混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信易进混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长信易进混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指原《长信纯债半年债券型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 3 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有 限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指《长信易进混合型证券投资基金基金合同》生效起 始日，《长信纯债半年债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常 交易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权 不开放申购、赎回，并按规定进行公告） 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 44、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，而 不计提销售服务费的基金份额 45、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费 用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 46、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 5 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 54、基金产品资料概要：指《长信易进混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证 券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术 连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对 方交易所上市的股票，包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通） 和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通），以下简称港股通机制 57、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 58、摆动定价机制：指当遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并 得到公平对待 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 60、特定资产：包括：（ 1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（ 2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 6 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 件 7 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称长信基金管理有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址上海市浦东新区银城中路 68号 9楼 邮政编码 200120 批准设立机关中国证券监督管理委员会 批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年 5月 9日 组织形式有限责任公司 法定代表人刘元瑞 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人魏明东 存续期间持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称出资额出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合 伙） 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合 伙） 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名职务性别简历 刘元瑞董事长男 中共党员，硕士，现任长信基金管理有限责任公 司董事长、长江证券股份有限公司党委副书记、 董事、总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行 业研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保 荐有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研 究部副总经理、研究所总经理、副总裁。 陈谋亮非独立董男中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济 8 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 事师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务 副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班 ” 干部，中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院 讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、 集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、 集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合 资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大南 洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团董 事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、 副总裁、总裁。 谢辉 非独立董 事 男 中共党员，硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财 务部部长。曾任武汉钢铁 (集团 )公司计划财务部 会计处副主任科员、主任科员、处长，武汉钢铁(集 团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长， 武汉钢铁 (集团 )公司运营改善部绩效考核高级经 理，武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理， 武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。 覃波 非独立董 事 男 中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA毕 业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限 责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾 任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长 信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域 经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专 户理财部总监、总经理助理、副总经理。 徐志刚独立董事男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海 市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、 党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室副 主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行 长，上海实业（集团）有限公司董事、副总裁， 上海实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实 业财务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询 （上海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、 全球金融服务行业合伙人。 刘斐独立董事女 中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基 金（筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权 投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上 海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦 银安盛基金管理有限公司总经理、董事（浦银安 盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总经 理、董事（浦发银行与新鸿基合资养老金投资管 理公司），浦发银行办公室负责人。 马晨光独立董事女 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事 务所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代 表，中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市 法学会金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲 裁员，上海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生 校外导师，华东政法大学校外兼职导师，上海对 外经贸大学兼职教授，上海市浦东新区法律服务 9 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 业协会副会长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名职务性别简历 余汉生 监事会主 席 男 中共党员，本科学历，正高职高级会计师。现任 中国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份 有限公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武 汉钢铁(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、 会计处主任科员，武汉钢铁 (集团 )公司公会财务 部部长，武汉钢铁（集团）公司实业公司审计处 处长、财务处处长，武汉钢铁 (集团 )公司计划财 务部会计处处长，武汉钢铁股份公司计划财务部 部长，武汉钢铁股份公司副总会计师兼计划财务 部部长，武汉钢铁股份公司总会计师。 陈水元监事男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股 份有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易 中心监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务 主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任 公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经 理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司 营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财 务负责人、合规负责人、首席风险官。 朱锡峰监事男 中共党员，硕士，注册会计师。现任上海海欣集 团股份有限公司财务总监。历任湖南华菱钢铁集 团有限责任公司科员、副科长、科长、财务主管， 湖南华菱矿业投资有限公司财务总监，湖南华菱 涟源钢铁有限公司财务部副部长兼涟钢房地产公 司财务总监，湖南国有资产经营管理有限公司财 务管理部部长兼党支部书记，湖南博云新材料股 份有限公司财务总监，湖南省财信产业基金管理 有限公司首席财务官，上海海欣集团股份有限公 司董秘处主任。 李毅监事女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理兼综合行政部总监。曾任长信基金 管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务 部总监。 孙红辉监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾 任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和 长江证券有限责任公司。 魏明东监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司人力资源部总监。曾任职于上海市徐汇区政府、 华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司、 综合行政部总监兼人力资源总监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 10 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 3、经理层成员 经理层成员 姓名职务性别简历 覃波总经理男简历同上。 周永刚督察长男 经济学硕士， EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼 上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 邵彦明副总经理男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。 2001年作为筹备组成员加入长信 基金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经 理助理。 安昀 副总经理、 权益投资部 总监 男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业， 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究 所，担任策略研究工作， 2008年 11月加入长信 基金管理有限责任公司，历任策略研究员、基金 经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监 和基金经理。 2015年 5月 6日至 2016年 9月 6 日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基 金经理。 2016年 9月 8日重新加入长信基金管 理有限责任公司，曾任总经理助理、国际业务部 总监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基 金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先 机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员 会执行委员、权益投资部总监、长信内需成长混 合型证券投资基金、长信消费升级混合型证券投 资基金、长信优质企业混合型证券投资基金和长 信内需均衡混合型证券投资基金的基金经理。 邓挺副总经理男 经济学、法学双学士，毕业于中南财经政法大学， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司副总经理。曾任富国基金管理有限公司渠道 经理、高级渠道经理、华东营销中心渠道总监、 华中营销中心总经理，长信基金管理有限责任公 司机构业务部总监、保险业务部总监、总经理助 理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 11 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 本基金基金经理情况 姓名职务任职时间简历 陆莹 现金理财 部总监、 基金经理 自 2019年 11 月 28日起至 今 管理学学士，毕业于上海交通大学， 2010年 7 月加入长信基金管理有限责任公司，曾任基金事 务部基金会计，交易管理部债券交易员、交易主 管，债券交易部副总监、总监、先后于 2018年 8月至 2019年 10月担任长信稳裕三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金的基金经理、 2017 年 1月至 2019年 11月担任长信纯债半年债券型 证券投资基金的基金经理、 2017年 11月至 2020 年 9月担任长信稳通三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金经理。现任现金理财部 总监、 2016年 12月至今担任长信利息收益开放 式证券投资基金的基金经理、 2017年 1月至今 担任长信稳健纯债债券型证券投资基金的基金 经理、 2017年 9月至今担任长信长金通货币市 场基金的基金经理、 2018年 1月至今担任长信 稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基 金的基金经理、 2019年 9月至今担任长信富瑞 两年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、 2019年 11月至今担任长信易进混合型证券投资 基金的基金经理、 2020年 6月至今担任长信中 债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金的基 金经理、 2020年 8月至今担任长信浦瑞 87个月 定期开放债券型证券投资基金的基金经理、 2021 年 9月至今担任长信稳惠债券型证券投资基金 的基金经理。 杜国昊基金经理 自 2020年 3 月 2日起至今 上海财经大学经济学硕士，具有基金从业资格。 曾任职于德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙），2014年 6月加入长信基金管理有限责任公 司，历任基金会计、债券交易员和基金经理助理， 2019年 11月至今担任长信长金通货币市场基金 的基金经理、 2020年 3月至今担任长信富瑞两 年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、 2020年 3月至今担任长信稳通三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金的基金经理、 2020 年 3月至今担任长信易进混合型证券投资基金 的基金经理、 2020年 4月至今担任长信稳势纯 债债券型证券投资基金的基金经理、 2021年 9 月至今担任长信 30天滚动持有短债债券型证券 投资基金的基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 12 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名职务 覃波总经理、投资决策委员会主任委员 安昀 副总经理、权益投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混 合型证券投资基金、长信消费升级混合型证券投资基金、长信优质企业混 合型证券投资基金和长信内需均衡混合型证券投资基金的基金经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基 金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资 基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资 基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金、长信稳健精选混合型 证券投资基金和长信稳健均衡 6个月持有期混合型证券投资基金的基金经 理 杨帆 养老 FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型基金中基金（ FOF）、长信 颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF）和长信稳利资产 配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理 高远研究发展部总监、长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理 易利红股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证 券投资基金（ LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开 放债券型证券投资基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证 券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基 金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富瑞两年 定期开放债券型证券投资基金、长信中债 1-3年政策性金融债指数证券投 资基金、长信浦瑞 87个月定期开放债券型证券投资基金和长信稳惠债券 型证券投资基金的基金经理 叶松 总经理助理兼绝对收益部总监、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信企业优选 一年持有期灵活配置混合型证券投资基金、长信新利灵活配置混合型证券 投资基金、长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金和长信利信灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理 左金保 总经理助理兼量化投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、长信量化先锋混合型证券投资 基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活 配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、 长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证 券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 涂世涛量化专户投资部总监兼投资经理 蔡军华固收研究部总监 陈言午专户投资部总监兼投资经理 宋海岸 量化研究部总监、长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军工 量化灵活配置混合型证券投资基金和长信沪深 300指数增强型证券投资基 金的基金经理 13 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯 债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金 和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 崔飞燕固收专户投资部总监兼投资经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问要求而向其提供的情况除外； 14 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任，但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受 到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 15 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系， 从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规 定。 16 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 （2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥 有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门， 应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内 幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 （11）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更 具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、 内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风 险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持 其有效性承担最终责任； 17 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度 的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、 内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风 险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责 对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协 调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会主要由公司经营管理层和业 务部门负责人组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完 备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检 查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务 环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范 操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制 度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依据， 内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基 金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作 守则等的具体说明。 18 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及 公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括 以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、 权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和 防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明 确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员 会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建 立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时 19 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 20 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 (一)基金托管人概况 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于 1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一 家现代金融企业。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（代码： 600016）在上海证券 交易所挂牌上市。 2005年 10月 26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的商业银行。 2009年 11月 26日，中国民生银行 H 股股票（代码： 01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于 成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等 工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销专家。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中 21 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 75 人，平均年龄 39岁， 100%员工拥有大学本科以上学历， 66%以上员工具有硕士以 上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实 ”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018年 2月 6日发布了 “爱托管 ”品牌，近百余家资管机构及合 作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于 为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服 务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。 自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银 行”、“最佳创新托管银行 ”、“金牌创新力托管银行 ”奖和 “年度金牌托管银行 ” 奖，荣获《 21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行 ”奖，尤其继 2019 年被《金融时报》评为年度唯一 “最佳资产托管银行 ”之后，在 2020年度再次 被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 截至 2021年 6月 30日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基 金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投 资基金等共 297只证券投资基金，基金托管规模 9928.18亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理 念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规 则。 22 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的 风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下 开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的 统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审 计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政 策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人 员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执 行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立 “预防为主 ”的管理理念，控制资产托管业务中 风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且 随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵 塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合规 管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操 23 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制 措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险 管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展 的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人 制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结 24 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工 行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的 有力保证。资产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法律规章，定期 对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风 险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定，基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基 金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 25 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 长信易进混合型证券投资基金 A类销售机构 11、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 法定代表人：刘元瑞联系人：顾洵 电话：021-61009916传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 1 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣联系人：罗菲菲 电话：010-58560666传真：010-58560666 客户服务电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 2 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林联系人：赵杨 电话：0755-22166118传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com 3 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕联系人：王靖余 电话：021-23262712传真：021-63586853 客户服务电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 4 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华联系人：李良 电话：027-65799999传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888999 网址：www.95579.com 26 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 5 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人：何之江联系人：王阳 电话：0755-22626391传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8网址：www.stock.pingan.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 6法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 电话：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 7 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓联系人：洪成 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 客户服务电话：4009908826网址：www.citicsf.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 8 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 电话：010-60838888传真：010-60833739 客户服务电话：95548；400-889-5548网址：www.citics.com 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 20019 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新联系人：焦刚 电话：0531-89606166传真：0532-85022605 客户服务电话：95548网址：http://sd.citics.com/ 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 10办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494传真：4000-766-123 27 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 11 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟联系人：马良婷 电话：021-20691832传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 12 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌联系人：徐超逸 电话：021-20613988传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665网址：www.ehowbuy.com 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 13 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实联系人：余强萍 电话：021-54509998传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188网址：fund.eastmoney.com 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 14 办公地址：上海长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：尹彬彬联系人：陈东 电话：021-52822063传真：021-52975270 客户服务电话：400-118-1188网址： www.66zichan.com 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349115 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘 电话：020-89629099传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066网站：www.yingmi.cn 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 16 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059网站：www.hcfunds.com 28 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 17 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客户服务电话：4008175666网站：www.amcfortune.com 和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 230218 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心 法定代表人：左荣林联系人：张楠 电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569网站：www.hx-sales.com 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 220819 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 电话：010-88312877-8032传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566网站：www.yilucaifu.com 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 20 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰联系人：王宫 电话：021-38789658传真：021-68880023 客户服务电话：400-600-8800网站：www.jsfund.cn 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 22250721 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳 电话：010-61840688传真：010-84997571 客户服务电话：400-1599-288网站：www.danjuanapp.com 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 22办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369网站：www.jiyufund.com.cn 29 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 23法定代表人：李刚联系人：袁伟涛 电话：029-88447611传真：029-88447611 客户服务电话：95325或 400-8608866 网站：www.kysec.cn 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 24 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军联系人：刘鸣 电话：0755-86013388-77386 客户服务电话：4000-890-555；95017（拨通后转 1转 8） 网站：www.tenganxinxi.com、 www.txfund.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 25法定代表人：吴言林联系人：林伊灵 电话：025-66046166（分机号转 810） 传真：025-53086966 客户服务电话：025-66046166转 849网站：www.huilinbd.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 26 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟 电话：021-54967552传真：021-54967293 客户服务电话：95323网站：www.cfsc.com.cn 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 27 办公地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼 法定代表人：路昊联系人：张爽爽 电话：021-68595976传真：021-68595766 客户服务电话：952303网站：www.huaruisales.com 东方财富证券股份有限公司 28注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 30 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：戴彦联系人：陈亚男 客服电话：95357传真：021-23586860 公司网站：http://www.18.cn 长信易进混合型证券投资基金 C类销售机构 11、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 法定代表人：刘元瑞联系人：顾洵 电话：021-61009916传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 1 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣联系人：罗菲菲 电话：010-58560666传真：010-58560666 客户服务电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 2 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林联系人：赵杨 电话：0755-22166118传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com 3 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕联系人：王靖余 电话：021-23262712传真：021-63586853 客户服务电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 4 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华联系人：李良 电话：027-65799999传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888999 网址：www.95579.com 31 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 5 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人：何之江联系人：王阳 电话：0755-22626391传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8网址：www.stock.pingan.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 6法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 电话：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 7 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓联系人：洪成 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 客户服务电话：4009908826网址：www.citicsf.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 8 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 电话：010-60838888传真：010-60833739 客户服务电话：95548；400-889-5548网址：www.citics.com 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 20019 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新联系人：焦刚 电话：0531-89606166传真：0532-85022605 客户服务电话：95548网址：http://sd.citics.com/ 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 10办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494传真：4000-766-123 32 长信易进混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 11 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟联系人：马良婷 电话：021-20691832传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 12 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌联系人：徐超逸 电话：021-20613988传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665网址：www.ehowbuy.com 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 13 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 （未完）  |