建信MSCI中国A股指数增强A : 建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 9 月 15 日 送出日期： 2021 年 9 月 30 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 建信 MSCI 中国 A 股指数增强 基金代码 007806 下属基金简称 建信 MSCI 中国 A 股指数增强 A 下属基金代码 007806 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限 公司 基金合 同生效日 2019 年 11 月 13 日 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 叶乐天 开始担任本基金基金经 理的日期 2019 年 11 月 13 日 证券从业日期 2008 年 5 月 12 日 基金经理 赵云煜 开始担任本基金基金经 理的日期 2019 年 11 月 13 日 证券从业日期 2012 年 11 月 13 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况 投资目标 本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有效跟踪的被动投资基础上，结合增 强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益。 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发 行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购 、货币市场 工具、股指期货、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80% ，投资于 MSCI 中国 A 股指数（人民币）成份股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净 值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金采用指数增强型投资策略，以 MSCI 中国 A 股指数（人民币）作为基金投资组合 的标的指数，结合深入的宏观面、基本面研究及数量化投资技术，在指数化投资基础上 优化调整投资组合，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 的绝对值不超过 0.5 ％，年跟踪误差不超过 7.75 ％，以实现高于标的指数的投资收益和 基金资产的长期增值。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超 过上述 范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 业绩比较基准 MSCI 中国 A 股指数（人民币）收益率× 95%+ 银行活期存款税后利率× 5% 风险收益特征 本基金为股票指数增强型基金，跟踪 MSCI 中国 A 股指数（人民币），其预期风险与预期 收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金，其风险收益特征与标的指数所表征 的市场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 说明: CN_50500000_007806_FA010080_20210003.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.007806.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 说明: CN_50500000_007806_FA010080_20210003.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.007806.jpg 注 : 基 金的过往业绩不代表未来表现。 基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） 0万元≤M<100万元 1.50% 100万元≤M<200万元 1.20% 200万元≤M<500万元 0.80% M≥500万元 1,000.00元/笔 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<1年 0.50% N≥1年 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.00 % 托管费 0.20 % 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，基金合同生效后与基金相关的会计师费、 律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人大会费用，基金的证券 / 期货交易、结算费用， 基金的银行汇划费用，基金的账户开户费用、账户维护费用，基金财产投资运营过程中 的增值税，按照国家 有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。指 数许可使用费率 0.02%/ 年，季度收取下限为 5000 美元 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、被动跟踪指数的风险 （ 1 ）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市 场的平均回报率 可能存在偏离。 （ 2 ）替代投资风险 在某些情况下（包括指数成份股投资受限制、市场流动性不足等）导致本基金无法投资或者获得足够 数量的某种或几种股票时，基金管理人将运用替代投资策略，如买入同行业指数成份股、备选成份股或非 成份股等，力求降低基金跟踪偏离度，但无法消除由此引起的基金收益率与业绩比较基准之间的偏离及相 应的风险。 （ 3 ）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 2 、主动增强投资的风险 根据本基金的投资策略，为了获得超越指数的投资回报，可以在被动跟踪指数的基础上进行一些优 化 调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增加一些非成份股、以及投资股指期货进行套 期保值等。这种基于对宏观面、基本面的深度研究作出优化调整投资组合的决策，最终结果仍然存在一定 的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率 但也有可能低于指数收益率。 3 、本基金可能遇到的风险还包括指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达 约定目标的风险等。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人官方网站［ www.ccbfund.c n ］［客服电话： 400 - 81 - 95533 ］ ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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