建信MSCI : 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 9 月 15 日 送出日期： 2021 年 9 月 30 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 建信 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 基金代码 512180 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国国际金融股份有限公司 基金合同生效日 2018 年 4 月 19 日 上市交易所及上市日期 上海证券交 易所 2018 年 5 月 21 日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 梁洪昀 开始担任本基金基金经 理的日期 2018 年 4 月 19 日 证券从业日期 2003 年 2 月 20 日 其他 场内简称：建信 MSCI 一级市场申赎代码： 512181 ；二级市场交易代码： 512180 本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本基金将由交易型开放式 基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金，而无需召开基金份额持有人大会 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第十一部分了解详细情况 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股 ( 包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 、债券、货币市场工具、债 券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 。 基金的投资组合比例为：本基金投资 于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于 基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的 80% ；权证、股指期货及其他金融工 具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 主要投资策略 本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权 重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正 常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过 0.2% ，年跟踪误差争取不超过 2% 。 业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际通指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金，属于高风险 / 高收益的开放式基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基 金，主要采用完全复制策略，跟踪 MSCI 中国 A 股国际通指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 说明: CN_50500000_512180_FA010080_20210002.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 说明: CN_50500000_512180_FA010080_20210002.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 基金的过往业绩不代表未来表现。 基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费 （前收费） - 0 投资者在申购或 赎回基金份额 时，申购赎回代 理机构可按照不 超过0.5%的标准 收取佣金 赎回费 - 0 投资者在申购或 赎回基金份额 时，申购赎回代 理机构可按照不 超过0.5%的标准 收取佣金 注 : 场内交易费用以证券公司实际收取为准 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.50 % 托管费 0.10 % 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、诉讼费或仲裁费用，基金份额持有人大会费用，基金的证券 / 期货交易、 结算费用，基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用、基金上市费及年费，按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 指数许可使用费率 0. 0125%/ 季度，若一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许 可协议规定的费用下限，则基金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议 规定的费用下限。 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件 1 、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 标的指数调整成份股或变更编制方法，标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指 数中的权重发生变化，成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益，成份股停牌、摘牌或流动性 差等，基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，基金管理人的管理能力， 例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，受到最低买入股数的限制，缺乏卖空、对冲机 制及其他工具，基金申购与赎回带来的现金变动，指数发布机构指数编制错误等，均可能带来基金投资组 合回报与标的指数回报偏离。 2 、基金份额二级市场 交易价格折溢价的风险 基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价 格折溢价的风险。 3 、投资人申购失败的风险 本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此， 投资人在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股， 导致申购失败的风险。 4 、投资人赎回失败的风险 基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原 最小申购、赎回单位 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在 二级市场卖出全部或部分基金份额。 5 、基金份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因 素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。 6 、本基金可能遇到的风险还包括指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达 约定目标的风险等。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的 当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人官方网站［ www.ccbfund.cn ］［客服电话： 400 - 81 - 95533 ］ ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份 额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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