证券E : 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:证券E : 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新) 建信中证全指证券公司交易型开放式指数 证券投资基金 招募说明书 （更新） 2021 年第 1 号 基金管理人 ： 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 ： 中信证券股份有限公司 二〇二一年九月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 20 19 年 10 月 29 日证监许可 [20 19 ] 2162 号文注册募集。 本基金的基金合同于 2020 年 6 月 29 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前 景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股 票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的 指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风 险，投资者申购、赎回失败的风险 ， 基金份额赎回对价的变现风险 ， 指数编制机 构停止服务 的风险 ， 成份股停牌风险 ， 跟踪误差控制未达约定目标 的风险 等。 本基金运作过程中， 当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理人可按照持有人利益优先的原 则， 履行内部决策程序后对相关成份券进行调整。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全 复制策略，跟踪 中证全指证券公司 指数 ，其风险收益特征与标的指数所表征的市 场组合的风险收益特征相似。 投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖 出。 投资人投资本基金时需具有 上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股 账户）或上海证券交易所证券投资基金账户 。其中， 上海证券交易所证券投资基 金账户 只能进行基金的现金认 购和二级市场交易，如投资人需要使用 中证全指证 券公司 指数 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申 购、赎回，则应开立 上海证券交易所人民币普通股票账户 ；如投资人需要使用 中 证全指证券公司 指数 成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则 还应开立深圳 证券交易所人民币普通股票账户 。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》 及基金产品资料概要 等信息披露文件，了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风 险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新内容，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 8 月 31 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2021 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托 管人复核。 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 9 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 23 第六部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 26 第七部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 35 第八部分 基金份额折算与变更登记 ................................ ................................ ......................... 37 第九部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ . 38 第十部分 基 金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 40 第十一部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 53 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............. 66 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 67 第十四部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 68 第十五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 74 第十六部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 77 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 78 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 79 第十九部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 86 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 93 第二十一部分 《基金合同》的内容摘要 ................................ ................................ ................. 95 第二十二部分 《托管协议》的内容摘要 ................................ ................................ ............... 113 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 136 第二十四部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 138 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ....... 139 第二十六部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 140 第一部分 前言 《建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国合同法》 （ 以下简称 “ 《合同法》 ” ） 、 《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《 公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法 》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、《 公开募集 证券投资基金 信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险 管理 规定》 ” ） 、《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”） 和其他有关法律法规 的规定以及《建信中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项，投 资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基 金 份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人 ，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同 。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金 2 、 基金管理人： 指 建信基金管理有限责任公司 3 、 基金托管人： 指 中信证券股份有限公司 4 、 基金合同：指《 建信中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》及对 基金合同 的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 建信中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 建信中证全指证券公司交易型开放式 指数证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、 基金产品资料概要：指《建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券 投资基金基金产品资料概要》及其更新 8 、 基金份额发售公告：指《 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券 投资基金 基金份 额发售公告》 8 、基金份额发售公告：指《建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券 投资基金基金份额发售公告》 9 、上市交易公告书：指《建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金上市交易公告书》 10 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2 013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 3 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出 的修订 14 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 16 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 17 、 ETF ：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义 的“交易型开放式指数基金” 18 、 ETF 联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本 基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金 19 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 21 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 23 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 24 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 25 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资 金进行境内证券投资的境外法人 26 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 27 、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与 交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者 28 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 29 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务 30 、销售机构：指直销机构 和其他销售机构 31 、直销机构：指建信基金管理有限责任公司 32 、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购 赎回代理机构 33 、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 34 、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 35 、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公 司关于上海证券交易所交 易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及 相关业务 36 、 登记机构或基金 登记机构：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构 为 中国证券登记结算有限责任公司 37 、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券交易所 证券投资基金账户 38 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 39 、基金 合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 41 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 42 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 43 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 44 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 45 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46 、开 放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47 、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公 司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放 式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有限责 任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则、规定、通知及指南等 48 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 9 、申购：指基金合同生 效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定， 以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为 50 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 51 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等 信息的文件 52 、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的组合证券、现金替代、现金差额和 / 或其他对价 53 、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同 和招募 说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和 / 或其他 对价 54 、标的指数：指中证全指证券公司指数，及其未来可能发生的变更 55 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 56 、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人 申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 57 、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 58 、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小 申购赎回单位中的组 合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或 应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份 额数计算 59 、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券 的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额 60 、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交 易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成 交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 61 、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的 当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结 62 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作需要，在基金资产净值不变 的前提下，按照一定比例调整基金份额总数及基金份额净值 63 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 64 、元：指人民币元 65 、 基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变 动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 66 、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期 增长率差额之日 67 、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基 金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则 以基金份额折算日或拆分、合并日为初始日重新计算） 68 、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算或拆分、合并， 则以基金份额折算日或拆分、合并日为初始日重新计算） 69 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 70 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 71 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 72 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 73 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 74 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍 等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 75 、 转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相 应权益补偿并支付费用的业务 76 、 不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理 人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 孙志晨 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准设 立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65% ；美国信安金融服 务公司， 25% ；中国华电集团资本控股有限公司， 10% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营 运作规范，能够切实维护基金投资 者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及 选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权 利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公 司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名 职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 孙志晨先生，董事长， 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获 得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。 2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁， 2018 年 4 月起任建信基金管理 公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业，获博 士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任 科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副 经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经 理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理， 总行资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月出任建信基金管理公司监事会主席， 2018 年 4 月起任建信基金管理公司总裁。 李建峰先生，董事，现任中国建设银行总行个人金融部（消费者权益保护部） 副总经理。 1997 年毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），获 信息经济专业硕 士学位。历任中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心银行卡处处长， 中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心副总经理，中国建设银行总行 个人存款与投资部副总经理，中国建设银行总行个人金融部（消费者权益保护部） 副总经理。 张维义先生，董事，现任信安金融集团执行副总裁、信安亚洲区总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复 旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信 国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理， 英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理 公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区 总裁 , 信安金融集团高级副总裁、执行副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际 ( 亚洲 ) 有限公司北亚地区首席执行官。 1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产 管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监，信安国际 ( 亚洲 ) 有限公司北亚地区首席运营官、首席执行官。 王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股 有限公司党委委员、副总经 理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干部，人 事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查特派员助理兼秘书， 国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任科员，国务 院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副处长、调研员， 中国华电集团资本控股有限公司总经理助理，中国华电集团资本控股有限公司党 委委员、副总经理。 张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 2006 年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士 学位，国家青年长江学者、 全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长， 2006 年至 2019 年执教于北 京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。 1994 年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士； 1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、 雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、 嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立 董事，现任天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首席合 伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人才， 中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。 1999 年 10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2 、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师， 1984 年毕业于中央财政金融学院， 获学士学位， 2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 1984 年加入中 国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处 长、处长、资深客户经理（技术二级）， 总行个人金融部副总经理，总行个人存 款与投资部副总经理。 2018 年 5 月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区 律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外 及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与战略研究部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获 中央财经大学会计专业硕士。曾供职 于北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所。 2004 年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务 有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理、 财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。 刘颖女士，职工监事， ACCA 资深会员，现任建信基金管理公司审计部总经 理。 1997 年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位； 2010 年获香港中文大学 工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有 限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月 加入建信基金管理公司，历任监察稽 核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部 副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经理，学 士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。 2005 年 8 月加入建 信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部执行总经理、 总经理。 姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副总经 理。 2005 年 7 月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华永 道 会计师事务所高级审计员。 2008 年 5 月加入建信基金管理公司，历任基金运营 部财务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总经理助理、副总经理。 3 、公司高级管理人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行； 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司， 2015 年 8 月 6 日起任副总裁， 2019 年 7 月 18 日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公 司 工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构 业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务 部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼 任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任我 公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份 有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、 业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信 基金管理公司，历任人力资源部 总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。 1993 年 8 月至 1995 年 8 月在江苏省机械研究设计院 工作。 1998 年 7 月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、 高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、 副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。 2018 年 8 月 30 日加入建信基金管理 有限责任公司， 2018 年 11 月 13 日起任副总裁； 2018 年 11 月 1 日起兼任我公司控股 子 公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5 、基金经理 龚佳佳先生，硕士。 2012 年 7 月至 2014 年 10 月在诺安基金管理有限公司数量 投资部担任研究员、基金经理助理； 2014 年 10 月至 2015 年 3 月在工银瑞信基金管 理有限公司指数投资部担任量化研究员； 2015 年 3 月至 2018 年 5 月在华夏基金管理 有限公司数量投资部担任研究员、投资经理； 2018 年 5 月至今在建信基金管理公 司金融工程及指数投资部历任基金经理助理、基金经理。 2019 年 2 月 22 日起任建 信港股通恒 生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2019 年 3 月 7 日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建信创业板交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金的基金经理； 2019 年 8 月 23 日起任建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2020 年 3 月 6 日起任建信中证沪 港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2020 年 4 月 17 日至 2021 年 4 月 6 日任建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金的基 金经理； 2020 年 6 月 29 日起任建信中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资 基金的基金经理； 2021 年 2 月 18 日起任建信中证细分有色金属产业主题交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理； 2021 年 3 月 11 日起任建信中证创新药产业交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2021 年 5 月 27 日起任建信中证全指医 疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2021 年 6 月 3 日起 任建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2021 年 7 月 15 日起任建信中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理； 2021 年 7 月 29 日起任建信中证 1000 交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理； 2021 年 8 月 19 日起任建信中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金 经理 ;2021 年 9 月 8 日起任建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金的基金经理； 2021 年 9 月 9 日起任建信中证全指证券公司交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 6 、投资决策委员会成员 张军红 总裁 赵乐峰 总裁特别助理 梁洪昀 金融工程及指数投资部 总经理 梁 珉 资产配置与量化投资部 总经理 叶乐天 金融工程及指数投资部 副总经理 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账 册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有 人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制 度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对 工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部 门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务 需要知悉内幕信息的人员，制定严格 的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必 须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会 下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法 性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价， 监督公司的财务状 况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的 财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在 总裁 领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金 投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会， 负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实 行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与 公司风险控制工作， 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产 生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授 权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互 核对、相互牵制。 各 业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制 度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ） 监督与内部稽核 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行 情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具 监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公 司的发展不断完善内部控 制制度 。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券） 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 成立日期： 1995 年 10 月 25 日 基金托管业务批准文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托 管资格的批复》（证监许可 [2014]1044 号） 组织形式：股份有限公司（ 上市） 注册资本： 12,926,776,029 元人民币 存续期间：持续经营 联系人：吴俊文 联系电话： 010 - 60838888 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2020 年 12 月 31 日，中信证券总资产为人民币 10,529.62 亿元，净资产 1,858.82 亿元。第 一大股东为中国中信有限公司（持股比例为 15.47% ）。 目前，公司拥有 202 家批准设立并已开业的证券营业部及 32 家分公司； 拥有一级全资子公司 15 家，拥有主要一级控股子公司 2 家，纳入公司财务报 表合并范围的结构化主体变更为 10 支，纳入公司财务报表合并范围的一级单位 变更为 27 家。 根据中国证监会核发的经营业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限 山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金 融产品；股票期权做市。 此外，公司还具有以下业务资格： （ 1 ）经中国证监会核准或认可的业务资格：网上证券委托业务资格、受托 理财、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（ QDII ）、直接投资业务、 银行间市场利率互换业务、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、股 票收益互换业务试点资格、场外期权一级交易商资质、自营业务及证券资产管理 业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自 营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、国 债期货做市业务资格、商品衍生品交易及境外交易所金融产品交 易资格、试点开 展跨境业务资格。 （ 2 ）交易所核准的业务资格：交易所固定收益平台做市商、权证交易、约 定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、转融资、转融券、港股 通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业 务、上交所上证 50ETF 期权主做市商、上交所及深交所沪深 300ETF 期权主做市 商、上交所上市基金主做市商、深交所上市基金做市商资格。 （ 3 ）中国证券业协会核准的业务资格：报价转让业务、柜台市场业务、柜 台交易业务、互联网证券业务试点、跨境收益互换交易业务。 （ 4 ）中国人民银行 核准的业务资格：全国银行间同业拆借中心组织的拆借 交易和债券交易、短期融资券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易 商。 （ 5 ）其它资格：记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券 业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外 汇资产管理业务）、企业年金、职业年金投资管理人、政策性银行承销团成员、 全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人、受托管理保险资 金、全国基本养老保险基金证券投资管理、转融通业务试点、保险兼业代理业务、 保险机构特殊机构客户业务、全国中小企业股 份转让系统从事推荐业务和经纪业 务、全国中小企业股份转让系统从事做市业务、军工涉密业务咨询服务、上海清 算所利率互换集中清算业务综合清算会员、结售汇业务经营、上海清算所大宗商 品及航运金融衍生品集中清算业务综合清算会员、上海清算所标准债券远期集中 清算业务综合清算会员、上海清算所债券净额集中清算业务综合清算会员、银行 间外汇市场会员、银行间外币对市场会员、上海票据交易所会员、非金融企业债 务融资工具受托管理人。 2 、主要人员情况 2014 年中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设 市场服务、产品设计、估 值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、 风险管理、综合管理等团队。部门员工均具备证券投资基金从业资格，并具有多 年金融从业经历，核心业务岗人员均已具备 5 年及以上相关业务经验。截至 2020 年 12 月 31 日，部门员工共计 131 人，平均具备 3 年以上托管业务相关从业经验 的占 80% 以上。 吴俊文女士，中信证券托管部行政负责人；西安电子科技大学计算机及应用 学学士， 2000 年 7 月至 2014 年 7 月，担任中信证券清算部执行总经理，主要负 责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作， 2014 年 7 月起任中信证券 托管部行政负责人。 3 、基金托管业务经营情况 中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中 信证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资 产托管人职责，为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。 （二）托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标 中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，建 立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成运作流程化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资产的安全完整，维护 基金份额持有人的合法权益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部控制原则 （ 1 ）合法合规原则：内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终； （ 2 ）完整性原则：托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 岗位和人员； （ 3 ）有效性原则：建立对内控制度及其执行的监督、 评价、反馈和完善机 制，保证内控制度有效执行； （ 4 ）审慎性原则：托管业务各项业务活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产的安全与完整； （ 5 ）预防性原则：必须树立“预防为主”的管理理念，控制风险发生的源 头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生； （ 6 ）及时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等 外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏洞； （ 7 ）独立性原则：托管人托管的基金资产、托管人的自有 资产、托管人托 管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控 制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组； （ 8 ）相互制约原则：托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制 衡； 3 、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，中 信证券制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管业务的规章制度，确保基金 托管业务运行的规范、安全以及高效。 主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券 投资基金托管业务内部控制和风险管 理办法》、《中信证券公开募集证券投资基金 托管业务信息披露管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清算管理办法》、《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产保管管理办法》、《中信证券基金托管业务从业人员管理 办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市场变化和 基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章 制度的建立和实施，做到业务分工 合理、业务运行和操作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关 信息披露由专人负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。 托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计核 算和资产估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管 人通过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制。同时为了保证和验证内部控制的有效性、完整性，中 信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计师事务所，针对基金托管业务的内 部控制制度建设与 实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。 托管业务内部控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、 财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，通知基金管理人，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作情况，编写托管人年度报告，对各基金投资运作的 合法合规性等方面进行评价。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或 书面要求管理人进 行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售协调人及 发售机构 （ 1 ） 网上现金发售代理机构 本基金 网上现金认购的发售代理机构 为： 具有基金销售业务资格及上海证券 交易所会员资格的证券公司。 （2）网下现金发售机构 建信基金管理有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公 司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、 方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都 证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信 证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份 有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券 有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份 有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券 有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信 证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司 （3）网下股票发售机构 建信基金管理有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公 司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、 方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都 证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信 证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份 有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券 有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份 有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券 有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信 证券华南股份有限公司 （4）申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、 方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、 申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中金财富证券有限公司、 中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责 任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 二、基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系地址 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： 01 0 - 59378856 传真： 010 - 59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（ 010 ） 58153000 传真：（ 010 ） 85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师： 王珊珊、贺耀 第六部分 基金份额的发售 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》 及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 20 19 年 10 月 29 日证监许可 [20 19 ] 2162 号 文注册。 二、基金 类型 股票型 证券投资基金 三、基金的运作方 式 交易 型开放式 四、 基金 存续期间 不定期 五、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 六 、发售方式 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证 券交易所网上系统以现金进行认购。 网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金 进行认购。 网下股票认购是指投资人通过基金管理人或其指定的发售代理机构以股票 进行认购。 投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场所，或者 按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联系方 式，请参见基金份额发售公告。 发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告 。 基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构 或调整发售方式 ，并另 行公告。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 七 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人 。 八 、 投资人对 基金份额的认购 1 、认购时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2 、认购开户 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股 账户）或上海证券交易所证券投资基金账户。 已有上海证券账户的投资人不必再办理开户手续。 尚无上海证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司 的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。有关开 设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 （ 1 ）如投资人需新开立上海证券账户，则应注意： ①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级 市场交易，如投资人需要使用 中证全指证券公司 指数成份股中的上海证券交易所 上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民 币普通股票账户；如投资人需要使用 中证全指证券公司 指数成份股中的深圳证券 交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票 账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日 办理开户手续。 （ 2 ）如投资人已开立上海证券账户，则应注意： ①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人 在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 （ 3 ）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。 九 、认购费用 募集期投资人可以多次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率 ，以每笔 认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。 本基金基金份额的认购费率如下表所示。 认购份额（ M ） 认购费率 M ＜ 50 万 0.8% 50 万 ≤M ＜ 100 万 0.5% M≥100 万 每笔 1,000 元 基金管理人办理网下现金认购 及网下股票认购 时按照上表所示费率收取认 购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参 照上述费率结构收取一定的佣金。 十、网上现金认购 1 、认购时间：详见基金份额发售公告。 2 、通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算： （未完）  |