诺德强债 : 诺德增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
诺德增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 诺德增强收益债券型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 9月 29日 送出日期：2021年9月30日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称诺德增强收益债券 基金代码 573003 基金管理人诺德基金管理有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 基金合同生效2009-03-04上市交易所及上市日-- 日 期 基金类型债券型 交易币种人民币 运作方式契约型开放式 开放频率每个开放日 开始担任本基金基金2018-06-22 景辉 经理的日期 证券从业日期 2013-06-08 基金经理 开始担任本基金基金2019-08-08 郝旭东 经理的日期 证券从业日期 2009-06-15 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标本基金为主动式管理的债券型基金，主要通过全面投资于各类债券品种，在获得稳定 的息票收益的基础上，争取获得资本利得收益，为基金份额持有人获得较好的全面投 资收益，实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行及交易的国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资 券、资产支持证券和债券回购等固定收益证券品种，以及股票、权证等权益类证券品 种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金可参与一级市场新股申股和增发新股等，本基金可持有因可转债转股等所得到 的股票及持股期间内所发生的送股、配股和权证等，以及由可分离交易可转债中分离 交易的权证；本基金也可直接进行股票二级市场投资，但不主动进行二级市场的权证 投资。 本基金的投资组合比例为： 债券类（包括可转债）资产的投资比例为基金资产净值的80%-95%，本基金持有的非 债类资产为基金资产净值的0-20%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债 第 1页共 4页 诺德增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势、政府的政策导向和市场资金供求关 系，形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期，并在此基础上通过对各种债 券品种进行相对价值分析，综合考虑收益率、流动性、信用风险和对利率变化的敏感 性等因素，主动构建和调整投资组合，在获得稳定的息票收益的基础上，争取获得资 本利得收益，同时使债券组合保持对利率波动的适度敏感性，从而达到控制投资风险， 长期稳健地获得债券投资收益的目的。 本基金对非债券产品的直接投资首选在一级市场上的新股申购（含增发），如果新股 的收益率降低，根据风险和收益的配比原则，本基金将参与二级市场的股票买卖。 业绩比较基准中国债券总指数（全价）收益率*90%+沪深300指数收益率*10% 风险收益特征本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 第 2页共 4页 诺德增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 注：本基金成立于2009年3月4日。净值增长率及业绩基准收益率截止日期2020年12月31日。基金过往业 绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率 备注 N<7天 1.5% - 7天≤N< 60天 0.1% - 赎回费 N≥60天 0.0% - --- （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率 管理费 0.75% 托管费 0.20% 销售服务费 0.10% 第 3页共 4页 诺德增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发）和套利性机会投资，其中对债券类（包 括可转债）资产的投资比例不低于基金资产净值的80%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，实施侧袋机制的风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能 解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】 1、《诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同》、《诺德增强收益债券型证券投资基金托管协议》、 《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 - 第 4页共 4页 中财网
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