诺德天富 : 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 9月 29日 送出日期：2021年9月30日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称诺德天富 基金代码 005295 基金管理人诺德基金管理有限公司 基金托管人中国民生银行股份有限公司 基金合同生效2018-02-07上市交易所及上市日-- 日 期 基金类型混合型 交易币种人民币 运作方式契约型开放式 开放频率每个开放日 开始担任本基金基金2018-02-10 基金经理曾文宏 经理的日期 证券从业日期 2012-06-23 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标本基金以价值投资为基础，通过对市场运行规律的预判，动态调整投资组合，在严格 控制风险并保证流动性的前提下，力求获取超越业绩比较基准的投资收益。 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企 业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、债券回购、货币市场工具、 资产支持证券、权证、银行存款、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限 制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变 第 1页共 5页 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 化情况等因素的深入研究为基础，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评 价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态 调整策略，对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段中，增加权益类资产配置 比例，在市场下行周期中，降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定 增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 业绩比较基准中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30% 风险收益特征本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货 币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 第 2页共 5页 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 注：本基金成立于2018年2月7日，合同生效当年按实际期限计算净值增长率与业绩基准收益率。净值增 长率及业绩基准收益率截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率 备注 M<500,000 1.5% 500,000≤M<2,000,000 1.2% 申购费（前收费） 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% M≥5,000,000 1000元/笔 N<7天 1.5% - 7天≤N< 30天 0.75% - 赎回费 30天 ≤N<180天 0.5% - N≥180天 0.0 - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 第 3页共 5页 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 费用类别收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.10% 销售服务费 - 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、 信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、 其他风险等等。 本基金的特定风险：（1）投资科创板特有风险，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性 风险、政策风险等。（2）本基金投资中小企业私募债券，由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃， 潜在较大流动性风险。（3）金融衍生品投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险、杠杆投资风险、不适当估值风险、强制平仓风险等。（4）本基金投资资产支持证券， 资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能 解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】 1、《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》、《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 第 4页共 5页 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 六、其他情况说明 - 第 5页共 5页 中财网
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