长信可转债A : 长信可转债债券型证券投资基金(长信可转债债券A份额)基金产品资料概要(更新)
长信可转债债券型证券投资基金（长信可转债债券 A份额）基金产品资料概要（更新） 长信可转债债券型证券投资基金（长信可转债债券 A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 8月 31日 送出日期：2021年 9月 30日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称长信可转债债券基金代码 519977 下属基金简称长信可转债债券A下属基金代码 519977 基金管理人长信基金管理有限责任公基金托管人平安银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2012-03-30上市交易所及上市日期暂未上市 - 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金经2018-12-08 李家春理的日期 证券从业日期 1999-06-30 开始担任本基金基金经2019-06-26 基金经理 吴晖理的日期 证券从业日期 2015-07-20 开始担任本基金基金经2019-09-17 倪伟理的日期 证券从业日期 2015-11-13 其他长信可转债债券型证券投资基金A份额场内简称为“CX转债A”，场内申购赎回代 码为“519977”。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标本基金重点投资于可转换债券（含可分离交易可转债），主要运用可转债品种兼具债 券和股票的特性，通过积极主动的可转债投资管理，力争在锁定投资组合下方风险的 基础上实现基金资产的长期稳定增值。 投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、货币市场工具、权 证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依 法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交 易可转债）、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款 等固定收益类金融工具。本基金可参与一级市场新股（含存托凭证）申购或增发新股 第 1 页共 5 页 长信可转债债券型证券投资基金（长信可转债债券 A份额）基金产品资料概要（更新） （含存托凭证），也可在二级市场上投资股票、存托凭证、权证等权益类证券，并可 持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其 中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的80%； 对权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，现金（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略本基金主要投资于可转债品种，一方面利用可转债的债券特性，强调投资组合的安全 性和稳定性，另一方面利用可转债的股票特性，分享股市上涨产生的较高收益。 业绩比较基准中信标普可转债指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×20%+沪深300指数收益率 ×10% 风险收益特征本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金。本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高 的投资产品。 （二）投资组合资产配置图表 /区域配置图表 （三）自基金合同生效以来 /最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 第 2 页共 5 页 长信可转债债券型证券投资基金（长信可转债债券 A份额）基金产品资料概要（更新） 注：1、业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 2、长信可转债债券A份额计算期间为基金合同生效日2012年3月20日至2020年12月31日，2012年净值增 长率按长信可转债债券A份额实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型份额（ S）或金额（ M）/持有期限收费方式 /费备注 （N）率 M＜1,000,000 0.80%非养老金客户 1,000,000≤M＜ 3,000,000 0.50%非养老金客户 3,000,000≤M＜ 5,000,000 0.30%非养老金客户 申购费（前收费） M≥5,000,000 M＜1,000,000 1000元/笔 0.04% 非养老金客户 养老金客户 1,000,000≤M＜ 3,000,000 0.025%养老金客户 3,000,000≤M＜ 5,000,000 0.015%养老金客户 M≥5,000,000 1000元/笔养老金客户 N＜7天 1.50% - 赎回费7天 ≤N＜ 730天 0.50% - N≥2年 0.00% - 注：M为申购金额，单位为元；N为持有期限。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式 /年费率 管理费 0.70% 第 3 页共 5 页 长信可转债债券型证券投资基金（长信可转债债券 A份额）基金产品资料概要（更新） 托管费 0.20% 销售服务费 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金为债券型 基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投资于证券市场，基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本 招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其 他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至 出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金特有的投资风险 （1）流动性风险：我国可转债市场起步较晚，可转债市场容量较小，可选择投资品种较少。另一 方面，我国投资者对可转债市场认知度较低，可转债市场交易活跃程度不高，成交量的不足和不稳定可 能会影响基金构建投资组合和及时实现资产变现，从而带来一定的流动性风险。 （2）股价波动风险：可转债标的股票价格的波动会影响可转债认股权价值、赎回权价值、回售权 价值、转股价格重置权价值等可转债内含期权的价值，进而影响可转债的市场价格，导致投资收益的不 确定性。 （3）可转债转股风险：可转债的转股风险是指在转股期内，可转债的基础股票价格低于转股价， 导致不能获得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值所带来的风险。 （4）可转债包括了回售条款、赎回条款和转股价格修正条款等众多远比普通债券和股票复杂的条 款，对可转债相关条款的忽视可能带来一定的投资风险。 （5）存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本 基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关 的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能 引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自 动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与 境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进 行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 第 4 页共 5 页 长信可转债债券型证券投资基金（长信可转债债券 A份额）基金产品资料概要（更新） 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金投资者应阅读并完全理解基金合同第二十一章“争议的处理”中的所有内容，知悉合同相关争 议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会在上海进行仲裁。 本产品资料概要有关财务数据和净值表现截止日如上图所示。本基金托管人平安银行股份有限公司 已经复核了本次更新的产品资料概要。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 本公司网址：www.cxfund.com.cn 本公司客户服务专线：400-700-5566（免长途话费） 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 - 第 5 页共 5 页 中财网
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