兴银策略智选混合A : 兴银策略智选混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:兴银策略智选混合A : 兴银策略智选混合型证券投资基金招募说明书更新 兴银 基金管理有限责任公司 兴银 策略 智选 混合型 证券投资 基金 招募说明书 （更新） （ 202 1 年 第 1 号 ） 基金管理人： 兴银 基金管理有限 责任 公司 基金托管人： 海通证券股份有限公司 内容截止日： 20 2 1 年 9 月 1 5 日 重要提示 兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国 证券监督 管理委员 会 20 20 年 9 月 28 日证监许可 〔 20 20 〕 2456 号 注册 。 兴银 基金管理有限 责任 公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”） 保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册 。中国 证监会对基金 募集 注册 的 审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披 露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。 但中国证监会对本基金 的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 、 收益 和市场 前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险， 投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书 、基金合同 、 基金产 品资料概要 等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策 ，并承担基 金投资中出现的各类风险 , 包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风 险、上市公司的经营风险、本基金的特有风险、其他风险等 。 本基金属于混合型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。 本基金主要投资于 具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券 （包括国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可交换债券 、 分离交易 可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、 债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款及其他银行存款）、同业存单、 货币市场工具、股指期货、 国债期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） ，在正常市场环境下本基金的 流动性风险适中。在特殊市场条件下 ，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基 金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难 或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法 进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，标的资产价格的微小变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金投资资产支持证券，资 产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机 构，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资 者赎回时，所得或高于或低于投资人先前所支付的金额，如对本招募说明书有 任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证 。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日 2021 年 9 月 1 5 日，有关财务数据和净 值表现摘自本基金 2021 年第 2 季度报告，数据截止日为 2021 年 6 月 30 日（财 务数据未经审计）。 本次更新招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已 经与基金托管人复核。 目录 第一部分 绪言 ................................ ..................... 4 第二部分 释义 ................................ ..................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 21 第六部分 基金的募集 ................................ .............. 29 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 33 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 34 第九部分 基金的投资 ................................ .............. 46 第十部分 基金的业绩 ................................ .............. 59 第十一部分 基金的财产 ................................ ............ 61 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ........ 62 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ...... 68 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ........ 70 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 73 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ........ 74 第十七部分 侧袋机制 ................................ .............. 81 第十八部分 风险揭示 ................................ .............. 84 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产 的清算 .................. 90 第二十部分 基金合同内容摘要 ................................ ...... 92 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 109 第二十二部分 对基金份 额持有人的服务 ............................. 123 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ..... 125 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 127 第二十五部分 备查文件 ................................ ........... 128 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金 法》 ” ） 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 规定》”）等其他有关法律法规以及《兴银策略智选混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国 证监会注册。基金合 同是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金 合 同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指 兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金 2 、基金管理人：指 兴银 基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指 海通证券股份有限公司 4 、基金合同：指《 兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《 兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、 基金份额发售公告：指《 兴银 策略 智选 混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、基金产品资料概要：指《兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国 证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的 ，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性 风险管理 规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 0 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 2 1 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 2 2 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、 销售机构：指 兴银 基金 管理有限责任 公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25 、 登记业务：指基金登记、存 管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 兴银基金管理有 限责任公司 或接受 兴银基金管理有限责任公司 委托代为办理登记业务的机构 27 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回 、转换、转托管及定期定额投资 等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 0 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 2 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、 工作日：指上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、 《业务规则》：指《 兴银基金 开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 39 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的 行为 4 0 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 1 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 、 基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 45 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 1 0% 46 、 元：指人民币元 4 7 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 4 8 、基金份额分类：本基金根据认购、申购费用及销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 49 、 A 类基金份额：指在投资者认购 / 申购时收取认购 / 申购费，在赎回时根 据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 5 0 、 C 类基金份额：指在投资者认购 / 申购时不收取认购 / 申购费，在赎回时 根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 5 1 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息 、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 2 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款及其他资产的价值总和 5 3 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 4 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 5 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 6 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 7 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 5 8 、规定媒介：指 符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括 基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 59 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 60 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 61 、不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、 基本情况 名称：兴银基金管理有限责任公司 （以下简称“兴银基金”） 住所： 平潭综合实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03 - 3 房 办公地址： 中国上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层 法定代表人： 张贵云 设立时间： 2013 年 10 月 25 日 电话： 40000 - 96326 传真： 021 - 6863006 9 注册资本：人民币 1. 43 亿元 联系人：林娱庭 本公司经证监会证监许可〔 2013 〕 1289 号文批准，于 2013 年 10 月 25 日成 立。 2016 年 9 月 23 日，公司股东同比例增资，公司注册资本由 10,000 万元变更 为 14,300 万元。增资后股东出资比例维持不变，华福证券有限责任公司出资比 例为 76% ，国脉科技股份有限公司出资比例为 24% 。 2016 年 10 月 24 日，公司 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为“兴银基金管理有限责任公司”。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 张贵云先生，本科，经济师。历任中农信厦门证券营业部员工，福建华福证 券厦门营业部总经理助理，广发华福证券龙岩营业部总经 理，华福证券厦门湖滨 南营业部总经理，华福证券厦门分公司党委书记、总经理，华福证券总裁助理兼 福州分公司党委书记、总经理，兴银基金总经理。现任华福证券党委委员、副总 裁，兼任兴银基金党委书记、董事长，上海兴瀚资产管理有限公司执行董事。 赵建兴先生，本科学历、硕士学位。历任天津通信广播公司软件工程师，光 宝电子 ( 天津 ) 有限公司软件工程师，北京长天集团项目经理，长城基金信息技术 部总经理、电子商务部总经理，宝盈基金 信息技术部总经理、电子商务部总经理， 长城基金总经理助理、副总经理、首席信息官兼信息技术部总经理、电子商务部 总经理。现任兴银基金董事、党委副书记、总经理。 陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任国脉科 技董事长、兴银基金董事。 胡平西先生，硕士研究生。历任中国人民银行漠河县支行办事员、副股长； 中国人民银行漠河县支行副行长；中国人民银行浙江鄞县支行信贷股副股长；中 国人民银行宁波中心支行信贷科副科长；中国人民银行宁波市分行副行长；中国 人民银行浙江省行人事处长、外汇管理处长；中国 人民银行浙江省分行纪委书记、 副行长；中国人民银行福建省分行行长、党委书记、外汇管理局长；中国人民银 行武汉大区分行行长、党委书记（管辖湖北、湖南、江西三省），外管局武汉分 局局长；中国人民银行上海大区分行行长、党委书记（管辖上海市、浙江省、福 建省），外管局上海分局局长；上海农村商业银行董事长、党委书记。现任宁波 银行独立董事、厦门农村商业银行独立董事、兴银基金独立董事。 叶少琴女士，博士研究生。曾兼任厦门大学会计师事务所和厦门永大会计师 事务所注册会计师。现任厦门大学管理学院会计系教授、兴银基金独立董事。 潘越女士，博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导师、 副教授。现任厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师，兴银基金独立董事 。 2 、监事会成员 周骥先生， 本科，会计师、注册会计师。历任福建省华福证券公司财会部会 计、福建省华福证券公司财会部总经理助理、福建省华福证券公司财会部副总经 理、广发华福证券财会部副总经理、广发华福证券永安营业部总经理、华福证券 永安营业部总经理、财务部副总经理、清算部副总经理、计划财务部总经理、财 务负责人兼计划财务部总经理、办公室总经理兼董监办总经理、党委办公室主任、 党 群工作部部长，现任华福证券工会主席、党委宣传部部长，兼任兴银基金监事 会主席。 游小芳女士，硕士研究生。历任中国电信福州分公司人力资源部人力资源岗， 华福证券人力资源部人力资源岗，华福证券福州分公司综合部副总经理、综合部 总经理兼党委办公室主任，现任兴银基金党委办公室主任、办公室总经理兼人力 资源部总经理、职工监事。 姚青女士，硕士研究生，会计师、注册税务师。历任上海邮电设计咨询研究 院有限公司财务部会计岗，现任兴银基金计划财务部财务管理岗兼核算管理岗、 职工监事 。 3 、高级管理人员 张贵云先生，董事长。（简历见上述董事会成员介绍） 赵建兴 先生，总经理。（简历见上述董事会成员介绍） 余富材先生， 本科。历任华福证券办公室群组副经理、经理，法律事务部法 律事务组经理，稽核部群组经理，合规部合规法律事务经理、总经理助理，合规 风控部副总经理，合规与法律事务部总经理。现任兴银基金党委委员、副书记、 纪委书记、督察长，兼任工会主席和合规与风险管理部总经理。 刘建新先生，本科。历任华福证券信息技术部总经理助理、华福基金总经理 助理兼运营保障部负责人。现任兴银基金党委委员、副总经理，兼任首席信息官。 洪木妹女 士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部研究员 / 投资主办、华福基金投资管理部副总经理。现任兴银基金党委委员、副总经理， 兼任固定收益部总经理及固定收益部下设二级部门公募投资部负责人。 郑翊鸣先生，本科。历任天宇电气总账会计，华福证券自营部办事员、台江 / 杨桥 / 下藤营业部财务经理、财务部业务主办、达道 / 东大营业部财务经理、稽 核部现场稽核、福州闽清营业部总经理、湖南长沙营业部总经理、福州连江营业 部总经理，现任兴银基金财务总监兼计划财务部总经理 。 4 、基金经理 杨坤，硕士研究生，拥有 15 年证券基金行业工作经验。 历任 光大保德信基 金管理有限公司 行业研究员、基金经理助理； 中欧基金管理有限公司 研究部副总 监、专户事业部投资经理助理； 海富通基金管理有限公司 投资经理； 富国基金管 理有限公司 投资经理； 财通证券资产管理有限公司 基金经理。 2019 年 1 月加入 兴银基金管理有限责任公司，现任 兴银基金 权益业务总监，兼任 权益投资部 总经 理、基金经理 。 自 2020 年 6 月 22 日起任 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 自 2020 年 7 月 29 日 起任 兴银研究精选股票型证券投资基金 基金经 理。 自 2020 年 11 月 10 日起任 兴银策略智 选混合型证券投资基金 基金经理。自 2020 年 11 月 24 日起任 兴银景气优选混合型证券投资基金 基金经理。自 2021 年 2 月 18 日起任 兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金 基金经理。 张世略，硕士研究生，拥有 6 年基金行业工作经验。历任兴银基金管理有限 责任 公司行业研究员、基金经理助理。现任兴银基金 权益投资部 基金经理。 自 2020 年 11 月 10 起任 兴银策略智选混合型证券投资基金 基金经理。 自 2021 年 2 月 18 日起任 兴银科技增长 1 个月滚动持有期混合型证券投资基金 基金经理。 5 、 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 权益业务总监兼权益投资部总经理杨坤、 指数与量化投资部总经理陈龙、 研 究发展部总经理王丝语、 产品研发部副总经理（主持工作）兼资产配置部副总经 理（主持工作）原泉、 权益专户投资部总经理徐良成、基金经理 袁作栋、基金经 理王卫 。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集 资金 ，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上 ； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 有关法律法规和 中国证监会 规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制 进行基金资产的投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列 投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律 、行政 法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息 或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 ； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业 务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基 本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制 组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度 包括风险控制制度、投资管理制度、业绩评估考核制度、交易工作管理制度、基 金会计制度、信息披露制度、信息系统运行管理制度、保密管理制度、危机处理 制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的 主要职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 （二）内部控制的原则 1 、健全性原则 内部控制包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 、有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 3 、独立性原则 基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并保持高度的独立性与权威 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立；公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 4 、相互制约原则 基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相 互制衡。 5 、成本效益原则 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （三）内部控制的组织体系 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以 实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下 组成部分： 1 、董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 对公司全体人员和业务监督控制。 2 、监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公 司管理层的行为行使监督权。 3 、督察长： 督察长对董事会直接负责。负责公司的监察与稽核工作，对公 司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控 制工作，发生重大风险事件时向董事会和中国证监会报告。 4 、风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风 险控制而成立的专门委员会之一，向公司总经理负责，协助公司总经理制定风险 控制政策，识别和评估各类重大风险，组织实施风险应对方案，并就公司风险管 理情况定期或不定期（如遇特殊事件 ) 向董事会合规及风险管理委员会汇报工作。 5 、合规与风险管理部：合规 与风险管理部负责对公司内部控制制度的执行 情况进行合规性监督检查，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效 性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行，定期出具监察稽核报告 提交全体董事审阅并报送中国证监会。 6 、各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的负责人在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位 员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责 进行自律。 （四） 基金管理人关于内部控制制度声明书 1 、基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 2 、基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险 控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：海通证券股份有限公司（简称：海通证券） 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 3002 室 法定代表人：周杰 成立时间： 1988 年 8 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复〔 1988 〕 383 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 1,306,420.0000 万元 存续期间：持续经营 联系电话： 021 - 2321 9000 联系人： 张贞妮 托管资格批文及文号：证监许可〔 2013 〕 1643 号 海通证券成立于 1988 年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注 资的大型证券公司。 海通证券总资产超 7000 亿元、归属母公司净资产超 1500 亿 元，自 2007 年以来海通证券总资产和净资产一直位居国内证券行业前列。海通 证券拥有卓越的综合性业务平台和成熟的海外业务平台，经营网点遍及全球 14 个国家和地区；在境内拥有近 343 家证券及期货营业部，在境内外拥有超过 1850 万名客户 。 二、主要人员情况 周杰先生，工学硕士， 2016 年 10 月 28 日至今担任海通证券董事长， 2016 年 7 月至今担任海通证券党委书记。 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券 有限公司投资银行部工作； 1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产 经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理； 2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理； 2002 年 1 月至 2016 年 7 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市 ，股份代号 :0363 ） 执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁； 2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事 兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号 :601607 ；于香港 联交所上市，股份代号 :02607 ）监事长， 2012 年 6 月至 2013 年 6 月、 2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记； 2009 年 1 月至今担任中芯国际集成电路制 造有限公司（于纽约证券交易所上市，股份代 号 :SMI ；于香港联交所上市，股份代号 :00981 ）非执行董事。周先生 2016 年至今 任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任， 2016 年至今任上海证券同业公会会 长， 2017 年至今任上海金融业联合会副理事长， 2016 年至今任上海上市公司协 会理事会副会长， 2016 年至今任中国互联网金融协会会员代表， 2017 年至今任 上海金融理财师协会会长， 2017 年至今任上海市仲裁委仲裁员。 陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼任海通 证券经纪业务委员会主任、国际业务协调 委员会委员、战略发展与 IT 治理委员 会委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于 1988 年 7 月获 安徽财经学院经济学硕士学位并于 1995 年 7 月获厦门大学经济学博士学位，拥 有 17 年的证券业工作及管理经验。 1997 年 10 月至 1998 年 1 月，担任海通证券 深圳分公司业务部负责人； 1998 年 1 月至 2000 年 3 月，担任国际业务部副总经 理； 2000 年 3 月至 2000 年 12 月，担任深圳分公司副总经理； 2000 年 12 月至 2006 年 5 月，担任投资管理部（深圳）总经理； 2006 年 5 月至 2013 年 2 月，担 任销售交易总部总经理 ，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经 理。 凌如水先生，海通证券基金托管部总经理，拥有证券从业资格与基金从业资 格。自 1995 年已 有 26 年 金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业 务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中 1995 年至 2001 年在交 通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。 2001 年至 2013 年分别在海通证券 上虞营业部担任总经理等职务，在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获“十 佳营业部”荣誉。 2013 年至今分别在海通证券企业及私人客户部和基金托管部 担任副总经理、总 经理，负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管 理。 三、基金托管业务经营情况 海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，是国 内第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司，海通证券始终遵循“务实、开 拓、稳健、卓越”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人 的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管 服务。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度，防范和化解 基金托管业务经营风险 ，确保托管资产的完整和安全，切实保护基金份额持有人 权益，确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相 关合同、协议的规定，查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。 2 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、监督 的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决 策或操作均应当有案可查； （ 2 ）重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上，关 注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域； （ 3 ）制衡性 原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡，通过切实 可行的措施来消除内部控制的盲点； （ 4 ）适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、竞争 状况和风险水平及业务其他环境相适应，内部控制制度的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部 控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有超出内部控制约束的权力，内部控 制存在的问题应当得到及时反馈和纠正； （ 5 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先做好相关制度建设； （ 6 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3 、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证监会第 92 号 令）、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规，基金 托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托 管业务运行的规范、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务管理办 法》、《海通证券证券投资基金托管业务内部控制管理办法》、《海通证券证券投资 基金托管业务信息披露管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务保密管理规 定》、《海通证券证券投资基金托管业务印章及加密设备管理规定》、《海通证券基 金托管业务从业人员行为规范》、《海通证券证券投资基金托管业务档案管理规定》 等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术 系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专 人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请立信 会计师事务所（特殊普通合伙）对基金托管业务运行进行内部控制评审。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金 的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核 查。基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规 和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托 管人须报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报 告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 直销机构 兴银基金 管 理有限责任公司 注册地址： 平潭综合实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03 - 3 房 办公地址： 中国上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层 法定代表人： 张贵云 联系人： 林娱庭 联系电话： 021 - 20296260 传真： 021 - 68630069 公司网站： www.hffunds.cn 客服电话： 4000 0 - 96326 2 、 其他销售 机构 （ 1 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 联系人：李玮琳 联系电话： 021 - 52629999 传真： 021 - 62569070 公司网址： www.cib.com.cn 客服电话： 95561 （ 2 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1# 楼 3 层、 4 层、 5 层 办公地址：中国上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢 法定代表人：黄金琳 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 400 - 88 - 96326 （ 3 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址： 北京市西城区西直门外大街西环广场 T2 座 11 层 公司网址： www.hcfunds.com 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 （ 4 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 公司网址： danjuanapp.com 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 （ 5 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 公司网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 （ 6 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号三幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号三幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 联系人：李雁雯 联系电话： 021 - 61686888 - 74764 公司网址： www.fund123.cn 客服电话： 4000 - 766 - 123 （ 7 ） 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 公司网址： www.txfund.com 客户服务电话： 95017 （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王维 联系电话： 021 - 54509977 - 8307 传真： 021 - 64385308 公司网站： www.1234567.com.cn 客服电话： 400 - 1818 - 188 （ 9 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话： 020 - 89629023 传真： 020 - 89629011 公司网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020 - 89629066 （ 1 0 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话： 021 - 36696312 传真： 021 - 68596916 公司网站： www.ehowbuy.com 客服电话： 400 - 700 - 9665 （ 11 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 联系电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 公司网站： www.lufunds.com 客服电话： 400 - 8219 - 031 （ 12 ） 北京度小满基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 公司网址： www.baiyingfund.com 客户服务电话： 95055 - 4 （ 13 ） 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人： 戴彦 公司网站： www.xzsec.com 客服电话： 95357 （ 14 ） 上海长量基金销售有限公司 注册地址： 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海浦东东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 楼 公司网址： www.erichfund.com 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 （ 1 5 ） 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层 法定代表人： 王苏宁 联系人： 李丹 公司网址： kenterui.jd.com 客户服务电话： 95118 （ 16 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 公司网站： www.htsec.com 客服电话： 95553 （ 1 7 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朔阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 公司网站： www.csc108.com 客服电话： 95587 （ 18 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 - 8333 传真： 020 - 87557689 公司网站： www.gf.com.cn 客服电话： 95575 （ 19 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 公司网站： www.gtja.com 客服电话： 95521 （ 2 0 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：梁浩 联系电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83516199 公司网站： www.cgws.com 客服电话： 400 - 666 - 6888 （ 21 ）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话： 020 - 88836999 公司网站： www.gzs.com.cn 客服电话： 95396 （ 22 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：秦夏 联系电话： 010 - 60838614 传真： 010 - 608360 29 公司网站： www.cs.ecitic.com 客服电话： 95548 （ 23 ）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 - 60833754 公司网站： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 （ 24 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 - 85022026 传真： 0532 - 68722193 公司网站： http://sd.citics.com 客服电话： 95548 （ 25 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：孙懿 联系电话： 0551 - 65161821 公司网站： www.hazq.com 客服电话： 95318 3 、基金管理人可根据有 关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构 销售 本基金或变更上述 销售 机构 ，并 在基金管理人网站公示 。 二、 登记机构 名称： 兴银 基金管理有限责任公司 注册地址： 平潭综合实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03 - 3 房 办公地址： 中国上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三 层、五层 法定代表人： 张贵云 联系人： 崔可 联系 电话： 021 - 20296 308 传真： 021 - 6863006 9 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 联系人： 丁 媛 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：黎明、 丁 媛 四、审计基金资产的会计师事务所 名称： 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东长安街1号东方广场东2座8层 法定代表人：邹俊 联系人：黄小熠 电话：+86 (21) 2212 2409 传真：+86 (21) 6288 1889 经办注册会计师：黄小熠、欧梦溦 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等有关法律法规及《 兴银 策略 智选 混合型 证券投资基金 基金合同》，经 20 20 年 9 月 28 日中国证监会 证监许可〔 20 20 〕 2456 号 文件注册。 一、基金 类别 、运作方式 和存续期间 基金类别： 混合 型证券投资 基金 基金运作方式： 契约型、开放式 基金 存续期间：不定期 二、募集方式和募集场所 通过各销售机构的基金销售网点或以其提供的其他方式公开发售，各销售机 构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人 网站 。 三、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月。 具体募集 时间 以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔细阅 读本基金的份额发售公告 及其他相关公告 。 四、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 五、基金份额 发售 面值 （未完）  |