长信增利动态混合 : 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第【1】号)
原标题:长信增利动态混合 : 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第【1】号) 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 长信增利动态策略混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2021年第【 1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二○二一年九月 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 长信增利动态策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2006年 8月28日中国证券监督管理委员会证监基金字 [2006]180号文核准募集。本基 金基金合同于2006年11月9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基 金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关 章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 2015年8月7日起本基金更名为长信增利动态策略混合型证券投资基金， 关于基金更名的事宜，我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公司关 于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 本更新的招募说明书所载内容截止日为2021年8月31日（其中基金管理人 章节的信息截止日为2021年9月29日）。有关财务数据和净值截止日为 2021年6 月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国民生银行股份有限公司已经 复核了本次更新的招募说明书。 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 .....................................................................................................................................2 二、释义 .....................................................................................................................................3 三、基金管理人 ..........................................................................................................................7 四、基金托管人 ........................................................................................................................20 五、相关服务机构 ....................................................................................................................26 六、基金的募集 ........................................................................................................................43 七、基金合同的生效 ................................................................................................................44 八、基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................45 九、基金的投资 ........................................................................................................................60 十、基金的投资组合报告 ........................................................................................................69 十一、基金的业绩部分 ............................................................................................................82 十二、基金的财产 ....................................................................................................................84 十三、基金资产的估值 ............................................................................................................86 十四、基金收益与分配 ............................................................................................................93 十五、基金费用与税收 ............................................................................................................95 十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................98 十七、基金的信息披露 ............................................................................................................99 十八、侧袋机制 ......................................................................................................................106 十九、风险揭示 ......................................................................................................................110 二十、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .............................................................115 二十一、基金合同的内容摘要 .............................................................................................118 二十二、基金托管协议的内容摘要 .....................................................................................134 二十三、基金份额持有人服务 .............................................................................................150 二十四、其他应披露事项 ......................................................................................................153 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................159 二十六、备查文件 ..................................................................................................................160 1 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险规 定》 ”）和其他有关法律法规的规定，以及《长信增利动态策略混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长信增利动态策略混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书的 解释权由长信基金管理有限责任公司所有。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 释义 本合同、《基金合同》 指《长信增利动态策略混合型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 上海证交所《业务规则》 指 2005年 7月 14日上海证券交易所发布并于 2005年 7月 14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎 回业务办理规则（试行）》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的长信增利动态策略混合型证券 投资基金 招募说明书 指《长信增利动态策略混合型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的 募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购 和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产 的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计 与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份 额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查 阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其 更新 发售公告 指《长信增利动态策略股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 业务规则指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国银监会指中国银行业监督管理委员会 基金管理人或本基金 管理人、本公司 指长信基金管理有限责任公司 基金托管人指中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 ,以及可通过上海证券交易 3 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 所系统办理销售服务业务的会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的，可通过上海证券交易所交易系 统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上 海证券交易所会员单位 销售机构指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总 称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国 证监会书面确认之日 募集期指自基金份额发售之日起不超过 3个月 基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购或发售指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后 不超过 3个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后 不超过 3个月的时间开始办理 场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的销售机构和场所 场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所 基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 4 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金 向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式 基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖 证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介 基金产品资料概要 《长信增利动态策略混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求， 自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投 资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实 施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且 计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产； （3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同 由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当 事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括 5 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 6 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称长信基金管理有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址上海市浦东新区银城中路 68号 9楼 邮政编码 200120 批准设立机关中国证券监督管理委员会 批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号 注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币 设立日期 2003年 5月 9日 组织形式有限责任公司 法定代表人刘元瑞 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人魏明东 存续期间持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股权结构 股东名称出资额出资比例 长江证券股份有限公司 7350万元 44.55% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21% 武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15% 上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55% 上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54% 总计 16500万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名职务性别简历 刘元瑞董事长男 中共党员，硕士，现任长信基金管理有限责任公 司董事长、长江证券股份有限公司党委副书记、 董事、总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行 业研究分析师、研究部副主管，长江证券承销保 荐有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研 究部副总经理、研究所总经理、副总裁。 陈谋亮非独立董事男 中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济 师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务 7 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班” 干部，中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院 讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、 集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、 集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫 合资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大 南洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团 董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、 副总裁、总裁。 谢辉非独立董事男 中共党员，硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财 务部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财务部 会计处副主任科员、主任科员、处长，武汉钢铁 (集团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处 处长，武汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核 高级经理，武汉钢铁股份有限公司经营财务部副 总经理，武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。 覃波非独立董事男 中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA毕业， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职 于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基 金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、 营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财 部总监、总经理助理、副总经理。 徐志刚独立董事男 中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海 市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、 党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室副 主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长， 上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海 实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财 务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上 海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球 金融服务行业合伙人。 刘斐独立董事女 中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基 金（筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权 投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上 海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦 银安盛基金管理有限公司总经理、董事（浦银安 盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总 经理、董事（浦发银行与新鸿基合资养老金投资 管理公司），浦发银行办公室负责人。 马晨光独立董事女 致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事 务所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代 表，中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市 法学会金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲 裁员，上海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生 校外导师，华东政法大学校外兼职导师，上海对 外经贸大学兼职教授，上海市浦东新区法律服务 业协会副会长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 8 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 2、监事会成员 监事会成员 姓名职务性别简历 余汉生监事会主席男 中共党员，本科学历，正高职高级会计师。现任 中国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份 有限公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武 汉钢铁 (集团 )公司财务部机关费用科一科副科 长、会计处主任科员，武汉钢铁 (集团)公司公会 财务部部长，武汉钢铁（集团）公司实业公司审 计处处长、财务处处长，武汉钢铁 (集团)公司计 划财务部会计处处长，武汉钢铁股份公司计划财 务部部长，武汉钢铁股份公司副总会计师兼计划 财务部部长，武汉钢铁股份公司总会计师。 陈水元监事男 硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股 份有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易 中心监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务 主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任 公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经 理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司 营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财 务负责人、合规负责人、首席风险官。 朱锡峰监事男 中共党员，硕士，注册会计师。现任上海海欣集 团股份有限公司财务总监。历任湖南华菱钢铁集 团有限责任公司科员、副科长、科长、财务主管， 湖南华菱矿业投资有限公司财务总监，湖南华菱 涟源钢铁有限公司财务部副部长兼涟钢房地产 公司财务总监，湖南国有资产经营管理有限公司 财务管理部部长兼党支部书记，湖南博云新材料 股份有限公司财务总监，湖南省财信产业基金管 理有限公司首席财务官，上海海欣集团股份有限 公司董秘处主任。 李毅监事女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理兼综合行政部总监。曾任长信基金 管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务 部总监。 孙红辉监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾 任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和 长江证券有限责任公司。 魏明东监事男 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公 司人力资源部总监。曾任职于上海市徐汇区政府、 华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公 司、综合行政部总监兼人力资源总监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 9 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 经理层成员 姓名职务性别简历 覃波总经理男简历同上。 周永刚督察长男 经济学硕士， EMBA。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼 上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 邵彦明副总经理男 硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。 2001年作为筹备组成员加入长信基 金，历任公司北京代表处首席代表、公司总经理 助理。 安昀 副总经理、权 益投资部总监 男 经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业， 具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究 所，担任策略研究工作， 2008年 11月加入长信 基金管理有限责任公司，历任策略研究员、基金 经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监 和基金经理。 2015年 5月 6日至 2016年 9月 6 日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基 金经理。 2016年 9月 8日重新加入长信基金管理 有限责任公司，曾任总经理助理、国际业务部总 监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机 两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员会 执行委员、权益投资部总监、长信内需成长混合 型证券投资基金、长信消费升级混合型证券投资 基金、长信优质企业混合型证券投资基金和长信 内需均衡混合型证券投资基金的基金经理。 邓挺副总经理男 经济学、法学双学士，毕业于中南财经政法大学， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司副总经理。曾任富国基金管理有限公司渠道 经理、高级渠道经理、华东营销中心渠道总监、 华中营销中心总经理，长信基金管理有限责任公 司机构业务部总监、保险业务部总监、总经理助 理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金历任基金经理情况 10 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 姓名职务任职时间简历 张子乔基金经理 自 2021年 1月 18日起至今 英国帝国理工学院金融学硕士毕业，具 有基金从业资格。曾任职于东证融汇证 券资产管理有限公司， 2016年加入长信 基金管理有限责任公司，现任职于研究 发展部，历任研究员、基金经理助理， 2020年 8月至今担任长信先机两年定 期开放灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理、 2021年 1月至今担任长信增 利动态策略混合型证券投资基金的基金 经理。 叶松基金经理 自 2015年 3月 14 日起至 2021年 1 月 18日 曾任本基金基金经理。 胡志宝基金经理 自 2010年 8月 26 日起至 2015年 3 月 14日 曾任本基金基金经理。 许万国基金经理 自 2008年 6月 2 日起至 2011年 4 月 23日 曾任本基金基金经理。 陆文俊基金经理 自 2006年 7月 6 日起至 2008年 6 月 12日 曾任本基金基金经理。 梁晓军基金经理 自 2006年 4月 30 日起至 2006年 9 月 22日 曾任本基金基金经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名职务 覃波总经理、投资决策委员会主任委员 安昀 副总经理、权益投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信内需成长混 合型证券投资基金、长信消费升级混合型证券投资基金、长信优质企业混 合型证券投资基金和长信内需均衡混合型证券投资基金的基金经理 李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基 金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资 基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资 基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金、长信稳健精选混合型 证券投资基金和长信稳健均衡 6个月持有期混合型证券投资基金的基金经 理 杨帆 养老 FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型基金中基金（ FOF）、长信 颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）和长信稳利资产配 置一年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理 11 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 高远研究发展部总监、长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理 易利红股票交易部总监 张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证 券投资基金（ LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开 放债券型证券投资基金的基金经理 陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证 券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基 金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富瑞两年 定期开放债券型证券投资基金、长信中债 1-3年政策性金融债指数证券投 资基金、长信浦瑞 87个月定期开放债券型证券投资基金和长信稳惠债券型 证券投资基金的基金经理 叶松 总经理助理兼绝对收益部总监、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信企业优选 一年持有期灵活配置混合型证券投资基金、长信新利灵活配置混合型证券 投资基金、长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金和长信利信灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理 左金保 总经理助理兼量化投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、长信量化先锋混合型证券投资 基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活 配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、 长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证 券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理 涂世涛量化专户投资部总监兼投资经理 蔡军华固收研究部总监 陈言午专户投资部总监兼投资经理 宋海岸 量化研究部总监、长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军工 量化灵活配置混合型证券投资基金和长信沪深 300指数增强型证券投资基 金的基金经理 冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯 债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金 和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 崔飞燕固收专户投资部总监兼投资经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导 下的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下设的 委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 12 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票 交易部、债券交易部、基金事务部、营销管理部、信息技术 部、监察稽核部、综合行政部、人力资源部、国际业务部、 战略与产品研发部、电子商务部、财务管理部、专户投资部、 公司内部组织结构 固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、养老 FOF 投资部、综合机构部、培训部、固收多策略部、现金理财部、 集团业务部、量化研究部、固收研究部、营销服务部、资产 配置研究部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司、沈阳分公司 员工总数 241人（截至 2021年 9月 29日） （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托取得基金代销业务资格的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、法律法规和基金合同规定的其他职责。 13 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》及有关法律法规的行为， 并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事 下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产； （7）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他活动。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监督； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （10）贬低同行以抬高自己； 14 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制 体系，从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项 规定。 （2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工 不得拥有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作 15 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公 司固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部 门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需 要知悉内幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或 完善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控 制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位 上。 （11）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控 制更具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由以下不同层面构成。公司董事会、经营管理层（包括督 察长）、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范 围内承担风险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维 持其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制 度的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营 管理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并 对公司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； 16 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负 责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制 度，协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、 副总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事 内部控制方面的业务骨干组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、 完备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽 核；对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并 及时报告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各 业务环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务 授权规范操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公 司制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和 依据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财 务制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理 制度，等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施 细则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化 以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 17 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体 包括以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立 性、权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡 机制，同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制 度上降低和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都 明确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范 和化解风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委 员会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风 险；建立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次 的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如 18 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时 的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便 公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损 失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和 适当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 19 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 (一)基金托管人概况 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于 1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的 全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设 立的一家现代金融企业。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（代码：600016）在上海证 券交易所挂牌上市。 2005年 10月 26日，中国民生银行完成股权分置改革， 成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。 2009年 11月 26日，中国民生 银行 H股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国 民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品 服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托 管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信 息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中 国工商银行总行资产托管部营销专家。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为 20 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银 行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限 公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供 高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托 管部目前共有员工 75人，平均年龄 39岁， 100%员工拥有大学本科以上学历， 66%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实 ” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管 业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中 国民生银行资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌，近百余家 资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客 户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源， 对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综 合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为 市场上一家有特色的托管银行。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理 财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行 ”、“最佳创新托管银行 ”、“金牌创新力 托管银行 ”奖和 “年度金牌托管银行 ”奖，荣获《 21世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖，尤其继 2019年被《金融时报》评为年度唯一 “最佳资产托管银行”之后，在 2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创 新力银行”。 截至 2021年 6月 30日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投 资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合 型证券投资基金等共 297只证券投资基金，基金托管规模 9928.18亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托 管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营 21 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业 监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基 础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立 全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业 务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是 总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级 管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一 部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责 与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风 险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规 部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开 展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部 审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部 共同制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项 政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级 人员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效 执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务 中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并 且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律 22 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及 时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合 规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。 业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实 可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务 日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴 的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现， 我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 23 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的 组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、 员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随 着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理 的有力保证。资产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务 方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的 自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定，基金 托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核算、基 金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提 和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督 和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人 应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 24 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 同时通知基金管理人限期纠正。 25 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 11、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼 法定代表人：刘元瑞联系人：顾洵 电话：021-61009916传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 1 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍联系人：林葛 电话：010-66060069传真：010-68121816 客户服务电话：95599网址：www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 2 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸联系人：刘文霞 电话：010-66596325 客户服务电话：95566网址：www.boc.cn 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 3 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立联系人：张静 电话：010-67596084 客户服务电话:95533网址：www.ccb.com 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 4 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇联系人：高天 电话：021-58781234传真：021-58408483 客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com 5招商银行股份有限公司 26 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 6 7 8 9 10 11 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：廖建民联系人：季平伟 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务电话：95555网址：www.cmbchina.com 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨联系人：唐苑 电话：021-61618888传真：021-63604199 客户服务电话：95528网址：www.spdb.com.cn 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：吕家进联系人：蒋怡 电话：0591-87839338传真：0591-87841932 客户服务电话：95561网址：www.cib.com.cn 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣联系人：罗菲菲 电话：010-58560666传真：010-58560666 客户服务电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍联系人：方爽 电话：010-65558888 客户服务电话：95558网址：bank.ecitic.com 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：林军联系人：孔文超 电话：023-63799379传真：023-63792412 客户服务电话：956023网址：www.cqcbank.com 华夏银行股份有限公司 27 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 12 13 14 15 16 17 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉联系人：刘军祥 电话：010-85238667传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577网址：www.hxb.com.cn 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号 法定代表人：陈新民联系人：李星 电话：027-82656224传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558网址：www.hkbchina.com 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山联系人：严峻 电话：0571-85108195传真：0571-85106576 客户服务电话：95398，400-8888-508网址：www.hzbank.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林联系人：赵杨 电话：0755-22166118传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com 厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群联系人：林黎云 电话：0592-5365735传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888网址：www.xmbankonline.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305传真：0755-28558355 客户服务电话：95517网址：www.essence.com.cn 长城证券股份有限公司 28 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 18 19 20 21 22 23 注册地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：张巍联系人：高峰 电话：0755-83516289传真：0755-83515567 客户服务电话：400-6666-888网址：www.cgws.com 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华联系人：李良 电话：027-65799999传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888-999网址：www.95579.com 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺联系人：谢立军 电话：0411-39673202传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169网址：www.daton.com.cn 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平联系人：王志琦 电话：021-68761616传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128网址：www.tebon.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民联系人：吴军 电话：0755-23838751传真：0755-25831754 客户服务电话：95358网址：www.firstcapital.com.cn 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29层 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29层 法定代表人：金文忠联系人：沈燕 电话：021-63325888传真：021-63326173 客户服务电话：95503网址：www.dfzq.com.cn 东莞证券有限责任公司 29 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 24 25 26 27 28 29 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星联系人：乔芳 电话：0769-22112062传真：0769-22119423 客户服务电话：95328网址：www.dgzq.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 客户服务电话：400 860 1555网址： www.dwjq.com.cn 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明联系人：龚俊涛 电话：021-22169999传真：021-22169134 客户服务电话：95525网址：www.ebscn.com 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：胡伏云联系人：梁微 电话：020-88836999传真：020-88836654 客户服务电话：95548网址：www.gzs.com.cn 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话：0591-87383623传真：0591-87383610 客户服务电话：95547网址：www.hfzq.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：林传辉联系人：马梦洁 电话：020-87555888转各营业网点传真：020-87557985 客户服务电话：95575或致电各地营业部网址：www.gf.com.cn 国都证券股份有限公司 30 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 30 31 32 33 34 35 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰联系人：李弢 电话：010-84183389传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云联系人：杜晶、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇联系人：沈刚 电话：0510-82831662传真：0510-82830162 客户服务电话：95570网址：www.glsc.com.cn 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：周军联系人：俞驰 电话：0791-86283080传真：0791-86288690 客户服务电话：4008-222-111网址： www.gszq.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法人代表人：贺青联系人：朱雅崴 电话：021-38676666传真：021-38670666 客户服务热线：95521/4008888666网址：www.gtja.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙联系人：李颖 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客户服务电话：95536网址：www.guosen.com.cn 海通证券股份有限公司 31 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 36 37 38 39 40 41 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰联系人：李笑鸣 电话：021-23219000传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001或 95553网址：www.htsec.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 959号 B1座华安证券 法定代表人：章宏韬联系人：汪燕 电话：0551-5161666传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518网址：www.hazq.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 法定代表人：刘加海联系人：刘闻川 电话：021-68777222传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原联系人：范坤 电话：0931-4890208传真：0931-4890628 客户服务电话：95368、4006898888网址：www.hlzq.com 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：张伟联系人：郭琳 电话：025-83290979传真：025-84579763 客户服务电话：95597网址：www.htsc.com.cn 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：赵洪波联系人：高悦铭 电话：0451-82336863传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn 中航证券有限公司 32 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 42 43 44 45 46 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：丛中联系人：戴蕾 电话：0791-86768681传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567网址：www.avicsec.com 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人：何之江联系人：王阳 电话：0755-22626391传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8网址：www.stock.pingan.com 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰联系人：秦雨晴 电话：021-20315197传真：021-20315125 客户服务电话：95538网址：www.zts.com.cn 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：何伟联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008、 021-53686200-7008 客户服务电话：4008918918网址：www.shzq.com 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：杨玉成联系人：黄莹 电话：021-33389888传真：021-33388224 客户服务电话：95523或 4008895523网址：www.swhysc.com 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：王献军联系人：王怀春 电话：0991-2307105传真：0991-2301927 客户服务电话：95523网址：www.swhysc.com 33 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 47 48 49 50 51 52 天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48层 法定代表人：余磊联系人：程晓英 电话：18064091773传真：027-87618863 客服电话：95391或 400-800-5000网址：www.tfzq.com 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相联系人：谭磊 电话：010-66045182传真：010-66045518 客户服务电话：010-66045678网址：www.txsec.com 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：高振营联系人：钟康莺 电话：021-68634518传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：张智河联系人：叶密林 电话：010-83991719传真：010-66412537 客户服务电话：95385网址：www.grzq.com 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：霍达联系人：黄婵君 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5层 法定代表人：冯恩新联系人：焦刚 电话：0531-89606166传真：0532-85022605 35 长信增利动态策略混合型证券投资基金更新的招募说明书 59 60 61 62 63 64 客户服务电话：95548网址：http://sd.citics.com/ 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静联系人：罗艺琳（未完）  |