诺德周期 : 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:诺德周期 : 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书更新 诺德周期策略混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2021年9月） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二一年九月 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 诺德周期策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011 年 10月 9日证监许可【 2011】1597号文核准募集。本基金已于 2012年 3月 21 日正式成立。 根据 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相 关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案， 自 2015年 8月 8日起“诺德周期策略股票型证券投资基金”变更为“诺德周期 策略混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金 名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款 进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人 的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据 法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事 项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续 及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司 2015年 8月 8日披露的《关 于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公 告》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于 市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根 据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截至 2021年 8月 31日，财务数据和净值表现截至 2021年 6月 30日（财务数据未经审计）。 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪言 ................................................................................................................................................. 1 二、释义 ................................................................................................................................................. 1 三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ................................................................................................................................... 16 五、相关服务机构 ............................................................................................................................... 18 六、基金的募集 ................................................................................................................................... 59 七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 59 八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 60 九、基金的转换 ................................................................................................................................... 68 十、基金的非交易过户与转托管 ........................................................................................................ 68 十一、基金份额的冻结、解冻及质押 ................................................................................................ 69 十二、定期定额投资计划 .................................................................................................................... 69 十三、基金的投资 ............................................................................................................................... 69 十四、基金的业绩 ............................................................................................................................... 83 十五、基金的财产 ............................................................................................................................... 85 十六、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 86 十七、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 90 十八、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 92 十九、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 93 二十、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 94 二十一、风险揭示 ............................................................................................................................... 98 二十二、基金合同的终止和基金财产的清算 .................................................................................. 103 二十三、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................... 105 二十四、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 119 二十五、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 131 二十六、其他应披露事项 .................................................................................................................. 133 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 137 二十八、备查文件 .............................................................................................................................. 137 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规 定以及《诺德周期策略混合型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了诺德周期策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指诺德周期策略混合型证券投资基金； 基金合同：指《诺德周期策略混合型证券投资基金基金合同》及对 该基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新； 1 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金产品资料概要：指《诺德周期策略混合型证券投资基金基金产品资料概 发售公告： 托管协议： 中国证监会： 中国银监会： 《基金法》： 《反洗钱法》 《销售办法》： 《运作办法》： 《信息披露办法》： 要》及其更新； 指《诺德周期策略股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 指《诺德周期策略混合型证券投资基金托管协议》及其 任何有效修订和补充； 指中国证券监督管理委员会； 指中国银行业监督管理委员会； 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自 2004年 6月 1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 指 2006年 10月 31日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第二十四次会议通过，自 2007年 1月 1日起实施的 《中华人民共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出 的修订； 指 2004年 6月 25日由中国证监会公布并于 2004年 7 月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时 做出的修订； 指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及不时做出的修订； 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布并于 2019年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的修订； 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指诺德基金管理有限公司； 2 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等； 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份 额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超 过 3个月； 基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基 金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定 的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案 手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 3 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 工作日、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购 买本基金基金份额的行为； 申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基 金基金份额的行为； 赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基 金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额 的行为； 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其 持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份 额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理 基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点； 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 （以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简 称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网 基金账户： 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该 注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情 况的账户； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的 4 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 封闭期指基金合同生效后不办理申购、赎回的工作日，最长不 超过自基金合同生效之日起三个月。 T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开 T+n日： 基金收益： 放日； 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息以及其他已实现的合法收入以及因运用基 金财产带来的成本节约和费用的节约； 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购 款以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得 的单位基金份额的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改 和补充； 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件； 流通受限证券：包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 5 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一 定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息 或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会 批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证 券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资 基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺 德周期策略混合型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混 合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置 混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配 置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活 6 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量 化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新生 活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、诺德中证研发创新 100指数型证券投资基金、诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金 （FOF）、诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债 债券型证券投资基金、诺德安瑞 39个月定期开放债券型证券投资基金、诺德量 化优选 6个月持有期混合型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、 诺德品质消费 6个月持有期混合型证券投资基金、诺德优势产业混合型证券投资 基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期混合型证券 投资基金、诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产 业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区 渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场 总监、副总经理。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研 究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信 息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总 经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副 总裁。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信惠 民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（ CGC）董事长，宜 信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产 7 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（ DLJ Investment Bank） 投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 Qian Jun先生，董事，美国 The University of Toledo工程学博士，美国杜克 大学（Duke University）工商管理硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公 司高级顾问，曾任美洲银行（美国）交易结构团队负责人，摩根士丹利（香港/ 中国）亚太地区团队负责人，华宝信托有限责任公司总经理。 尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信 卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务 有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，美国 University of Minnesota Law School硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律 师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ Paris School of Business）及美国华盛顿大学（ University of Washington）访问学者。现任北京采 安律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人、北京德恒律 师事务所律师等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院（ Harvard Business School）工商管理硕士。现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社 董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔 (中国)有限 公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京 永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公 司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任， 北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠 道总监。 8 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 李凯先生，监事，南京大学哲学硕士，中国注册会计师、国际注册内审师、 拥有法律职业资格。现任清控资产管理有限公司风控审计部负责人，曾任安徽大 学哲学系教师、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 高奇先生，监事，同济大学管理学学士。现任诺德基金管理有限公司清算登 记部总监，曾任职于华夏证券股份有限公司上海分公司计划财务部、安邦财产保 险有限公司财务中心，2007年 12月加入诺德基金管理有限公司，先后担任清算 登记部基金会计、基金会计主管、清算登记部副经理等职务。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产 业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区 渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场 总监、副总经理。 冯奕先生，副总经理，北京广播学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大 学管理学硕士。曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理，赛尔教育科技发展 有限公司培训部总监，诺德基金管理有限公司公共事务总监、北京分公司总经理、 公司总经理助理。 梁明亮先生，副总经理，中国人民大学工商管理学士，复旦大学工商管理硕 士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户经理，诺德基金管理有限公司区域 营销总监，平安信托有限责任公司金融同业部高级业务总监，中国民生信托有限 公司机构业务部总经理。 尚栋良先生，副总经理，中国石油大学工程学士、管理科学硕士。曾任华融 证券独山子证券营业部副经理，嘉实基金管理有限公司渠道发展部高级经理，万 9 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 家基金管理有限公司总经理助理、市场总监，瑞泉基金管理有限公司（筹）合伙 人，淳厚基金管理有限公司总经理助理。 陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历 任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主 管、监察稽核部负责人、市场总监助理、 FOHF 事业部副总监，利得资本管理有 限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。 严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软 件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司 项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司 信息技术部总经理助理。2011年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任信 息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 罗世锋先生，清华大学工商管理学院硕士，2008年 6月起一直任职于诺德 基金管理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员、基金经 理助理和基金经理职务，现任研究总监，具有基金从业资格。罗世锋先生自 2015 年 6月 20日至今担任本基金基金经理，自 2014年 11月 25日至今担任诺德价值 优势混合型证券投资基金基金经理，自 2021年 6月 1日至今担任诺德价值发现 一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 胡志伟先生，自 2012年 3月 21日至 2014年 4月 1日担任诺德周期策略混 合型证券投资基金基金经理。 陈国光先生，自 2012年 4月 24日至 2015年 6月 20日担任诺德周期策略混 合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总 监罗世锋先生及基金经理赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 10 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （三）基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的 其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理、分别记账，进行证券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基 金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向 11 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大 合同及其他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 12 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基 金托管人发行的股票或者债券； （10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承 销的证券； （11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （12）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （13）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议及有关法律法规； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 13 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15）法律法规禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取利益。 （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （4）不得从事损害基金资产的行为。 （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 14 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 15 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）稽核风控部 稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 16 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021年 6月 30日，中国银行已托管 931只证券投资基金，其中境内基 金 885只，QDII基金 46只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 17 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：宋娟 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 18 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：黄炎勋 联系电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （2）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：周学东 联系电话：0472-5109729 传真：0472-5176541 联系人：刘芳 公司网址：www.bsb.com.cn 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 公司网站：http://www.bsb.com.cn （3）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号3层 342 办公地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341_ 法定代表人：季长军 客服电话：400-819-6665 公司网站：http://www.buyforyou.com.cn （4）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 19 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：王军辉 客服电话：15195639547 公司网站：http://www.zhixin-inv.com （5）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城第七幢 23层1号4号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网站：http://www.buyfunds.cn （6）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 法定代表人：翟建强 客服电话：4006128888 公司网站：www.s10000.com （7）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层 法定代表人：董祥 客服电话：400-712-1212 公司网站：http://www.dtsbc.com.cn （8）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 20 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：雷芳 客服电话：4006-365-058 公司网站：http://www.dayouf.com （9）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：张俊 客服电话：021-20219988 网址：www.wg.com.cn （10）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （11）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话：4008881888 公司网址：kh.fcsc.com （12）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表人：齐凌峰 21 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：http://www.tl50.net （13）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 公司网站：www.nesc.cn （14）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （15）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 22 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （16）上海东证期货有限公司 注册地址：上海市浦东新区松林路 258号上海期货大厦 14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号2号楼22楼 法定代表人：卢大印 客服电话：4008859999 公司网站：https://www.orientfutures.com （17）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501单元 法定代表人：于海锋 客服电话：4008-588-588 网址：https://www.puyifund.com/ （18）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用 房 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用 房 法定代表人：张旭 公司网站：暂无 （19）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：祝中村 23 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：0755-83999907 网址: www.fujifund.cn （20）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：肖伟 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （21）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：010-63636363 公司网站：http://www.cebbank.com （22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （23）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心B座19层 24 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：齐剑辉 客服电话：4006236060 网址：www:niuniufund.com （24）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01),1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01),1001室 法定代表人：胡伏云 客服电话：020-88836999 网址：http://www.gzs.com.cn （25）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （26）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：何春梅 联系人: 牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （27）国金证券股份有限公司 25 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （28）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：杨志涌 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomemyj.com （29）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：贺青 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （30）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：俞仕新 联系人：陈琳琳、李飞 开放式基金咨询电话：全国：95578 公司网站：www.gyzq.com （31）海通证券股份有限公司 26 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 公司网址：www.htsec.com （32）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人： 客服电话：021-80133288 公司网站：http://www.fundhaiyin.com （33）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （34）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602/603房间 法定代表人：温丽燕 27 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （35）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （36）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客服电话：010-56642640 公司网站：http://www.chtfund.com （37）北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆镇东外大街 61号良友商服综合楼 61幢四层 408 办公地址：北京市延庆区延庆镇东外大街 61号良友商服综合楼 61幢四层 408法 定代表人：梁越 客服电话：13717736631 公司网站：http://www.1314fund.com （38）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号弘业大厦 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 客服电话：400-828-8288 28 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.ftol.com.cn （39）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：王献军 客服电话：400-800-0562 公司网站：http://www.swhysc.com （40）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31号卓越世纪中心 1号楼 5006户 办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31号卓越世纪中心 1号楼 5006户 法定代表人：李赛 客服电话：15618703925 公司网站：http://www.hongtaiwealth.com （41）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 邮政编码：230069 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网址：www.hazq.com/ （42）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号1#楼 3层、4层、5层 29 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号新天地大厦7至10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （43）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层 法定代表人：张海文 客服电话： 95390 公司网站： http://www.hrsec.com.cn （44）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 客服电话：025-83389999 公司网站：http://www.htsc.com.cn （45）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话：028-86135991 30 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn （46）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （47）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001099918 网址: www.cfsc.com.cn （48）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层 401-2 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 客服电话：17710612861 网址：http://www.hcjijin.com/ （49）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室A区056单元 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 31 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-820-2819 网址：http://www.chinapnr.com （50）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （51）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （52）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区平原里 21号楼 4层 A502 办公地址：北京市西城区德胜门街道合生财富广场五楼 5L 法定代表人：曲阳 客服电话：400-600-0030 网址: www.bzfunds.com （53）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 32 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：张峰 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （54）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.com （55）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 网址：www.95559.com.cn （56）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单 元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 客服电话：4009-500-888 网址: www.jfz.com （57）金元证券股份有限公司 33 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址： 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 业务联系电话：0755-83025022 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （58）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4楼 法定代表人：孙鹏 客服电话：0755-8466 9000 网址：https://www.annfund.com/ （59）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 办公地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 公司网站：www.jshbank.com （60）深圳安见基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德二道中洲控股B座32楼 法定代表人：程隆 客服电话：0755-82382003 34 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.jxph.net （61）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址: www.vstonewealth.com （62）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238号1幢405室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 客服电话：0571-86655920 公司网站：www.cd121.com （63）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 法定代表人：李骏 客服电话：010-89187658 公司网站：暂无 （64）北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层 940室 办公地址：朝阳区东三环北路 38号安联大厦 901 法定代表人：赵劲松 客服电话：010-85965586 公司网站：http://www.lanmao.com 35 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （65）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 客户服务电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （66）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （67）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 公司网站：http://www.66liantai.com （68）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：020-81008823 网址：http://www.lxzq.com.cn 36 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （69）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号B座 601 办公地址：上海市虹口区青云路 158号城建大厦 5楼 法定代表人：朱荣晖 客服电话：024-62833649 网址：www.jinjiwo.com （70）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人: 王之光 联系人: 宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：4008-219-031 公司网址: www.lufunds.com （71）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12 楼 法定代表人：祖国明 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网站：http://www.shumiimg.com （72）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 37 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：15801901821 公司网站：www.msftec.com （73）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号B座2101、2104A室 办公地址 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人：冯鹤年 客服电话：010-85127888 网站：www.mszq.com （74）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （75）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１ 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 公司网址：http:www.noah-fund.com 38 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （76）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn （77）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com （78）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：何之江 联系电话：0755-22627723 网址：http://www.stock.pingan.com （79）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：：张昱 电话：010-59393923 39 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.prolinkfund.com （80）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：胡新宇 客服电话：400-804-8688 网址: www.keynesasset.com （81）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：杨柳 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com （82）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号1号楼11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：王利刚 联系电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 公司网址：http://www.qianjing.com 客服电话：400-678-5095 40 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （83）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （84）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：沈丹义 客服热线：400-66-95156 公司网址：https://www.tonghuafund.com （85）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （86）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号7楼 办公地址：上海市西藏中路 336号 41 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：何伟 电话：021-53519888 传真：021-62470244 联系人：张瑾 客服电话：021-962518或4008918918（全国） 业务联系电话：021-53519888 公司网址：http://www.shzq.com （87）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区天泽路 16号院 3号楼 4层至 14层 401内4层 404-410 单元 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室 法定代表人：鄂长俊 客服电话：400-920-6677 公司网站：www.szfyfund.com （88）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （89）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn 42 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （90）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王峰 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （91）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室楼 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号A座 1505室 法定代表人：鲁志勇 客服电话：4008199868 网址：www.tdyhfund.com （92）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （93）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 43 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：（010）66555500 客服电话：010-66045678 天相投顾：www.txsec.com 天相基金网：https://jijin.txsec.com （94）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：吴强 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 （95）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （96）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号8楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （97）万家财富基金销售（天津）有限公司 44 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （98）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场E座12层 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （99）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 客服电话：0755-82545517 公司网站：http://www.wkzq.com.cn （100）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：戴彦 客服电话：021-23586688 网址：http://www.18.cn （101）西南证券股份有限公司 45 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （102）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn （103）厦门市鑫鼎盛投资有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1503A室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1503A室 法定代表人：林松 电话：400-6533-789 网址：www.xdstz.cn （104）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 46 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （105）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：杨华辉 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn （106）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com （107）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：才殿阳 联系人：程刚 电话：010-52855713 客服电话：400-6099-200 网址:www.yixinfund.com （108）奕丰基金销售有限公司 47 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn （109）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网址：www.chinastock.com.cn （110）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址: www.yingmi.cn （111）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号1幢1层 103-1、103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 6层 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 网站：www.zhengtongfunds.com 48 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） （112）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 （未完）  |