诺德量化优选 : 诺德量化优选6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:诺德量化优选 : 诺德量化优选6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书更新 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 诺德量化优选 6个月持有期混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） (2021年 9月) 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇二一年九月 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 诺德量化价值增强混合型证券投资基金获中国证监会 2017年 8月 18日证监 许可【 2017】1525号文注册，并根据 2020年 7月 9日中国证监会下发的《关于 准予诺德量化价值增强混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可【 2020】 1411号）变更注册为诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”）。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风 险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、 操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金采用量化模型构建投资组合，量化模型仅是选股模型，并不基于量化 模型进行高频交易。在实际运作过程中，本基金通过量化模型选择股票并构建股 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 票投资组合，存在失效并导致基金亏损的风险，同时宏观经济环境、股票市场环 境、交易规则等发生重大变化也可能会影响模型的有效性，无法达到预期的投资 效果。 本基金对每份基金份额设置 6个月的最短持有期限，在最短持有期限内基金 份额持有人不能提出赎回或转换转出申请，最短持有期限届满后的下一个工作日 （含当日）起可以提出赎回或转换转出申请。 本招募说明书所载内容截至2021年8月31日，财务数据和净值表现截至2021 年6月30日（财务数据未经审计）。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ................................................................................................................................................. 1 二、释义 ................................................................................................................................................. 2 三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 7 四、基金托管人 ................................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ............................................................................................................................... 23 六、基金的募集 ................................................................................................................................... 43 七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 47 八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 49 九、基金的投资 ................................................................................................................................... 60 十、基金的业绩 ................................................................................................................................... 71 十一、基金的财产 ............................................................................................................................... 73 十二、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 74 十三、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 80 十四、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 82 十五、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 84 十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 85 十七、风险揭示 ................................................................................................................................... 92 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................................ 97 十九、基金合同的内容摘要 ................................................................................................................ 99 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................................... 115 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 135 二十二、其他应披露事项 .................................................................................................................. 137 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 141 二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 141 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 及其他有关规定以及《诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金基金合 同》编写。 本招募说明书阐述了诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投 资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 5-1-1 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金 2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同：指《诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德量化优选 6个月持有期混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章 的规定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同 年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行 境内证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理 有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、最短持有期限：指本基金对每份基金份额设置 6个月的最短持有期限， 即自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购确认日（对申 购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言，下同） 起至该日 6个月后的月度对日的前一日止的期间内，投资者不能提出赎回或转 换转出申请；该日 6个月后的月度对日（含当日）起，投资者可以提出赎回或 转换转出申请。若该月实际不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一 个工作日，若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性 报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下 简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合 法权益不受损害并得到公平对待 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 57、基金产品资料概要：指《诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新 58、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券 投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、 诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配 置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵 活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新 宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺 德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资 5-1-7 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资 基金、诺德新生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、 诺德中证研发创新 100指数型证券投资基金、诺德大类精选配置三个月定期开 放混合型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投 资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 39个月定期开放债券型 证券投资基金、诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金、诺德安鸿纯 债债券型证券投资基金、诺德品质消费 6个月持有期混合型证券投资基金、诺 德优势产业混合型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴 远优选一年持有期混合型证券投资基金、诺德价值发现一年持有期混合型证券 投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座 教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北 区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监、副总经理。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现 任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高 级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软 联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有 限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业 务总监、副总裁。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信 惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（ CGC）董事长， 宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（ DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 Qian Jun先生，董事，美国 The University of Toledo工程学博士，美国杜克 大学（Duke University）工商管理硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限 公司高级顾问，曾任美洲银行（美国）交易结构团队负责人，摩根士丹利（香 港/中国）亚太地区团队负责人，华宝信托有限责任公司总经理。 尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜 信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询 服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，美国 University of Minnesota Law School硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律 师事务所律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ Paris School of Business）及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京 采安律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人、北京德 恒律师事务所律师等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院（ Harvard Business School）工商管理硕士。现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社 董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔 (中国)有 限公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁， 北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团 有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕 士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化 站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京） 有限公司渠道总监。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 李凯先生，监事，南京大学哲学硕士，中国注册会计师、国际注册内审师、 拥有法律职业资格。现任清控资产管理有限公司风控审计部负责人，曾任安徽 大学哲学系教师、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北 京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 高奇先生，监事，同济大学管理学学士。现任诺德基金管理有限公司清算 登记部总监，曾任职于华夏证券股份有限公司上海分公司计划财务部、安邦财 产保险有限公司财务中心，2007年 12月加入诺德基金管理有限公司，先后担 任清算登记部基金会计、基金会计主管、清算登记部副经理等职务。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座 教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北 区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监、副总经理。 冯奕先生，副总经理，北京广播学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大 学管理学硕士。曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理，赛尔教育科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金管理有限公司公共事务总监、北京分公司总 经理、公司总经理助理。 梁明亮先生，副总经理，中国人民大学工商管理学士，复旦大学工商管理 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户经理，诺德基金管理有限公司 区域营销总监，平安信托有限责任公司金融同业部高级业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总经理。 尚栋良先生，副总经理，中国石油大学工程学士、管理科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副经理，嘉实基金管理有限公司渠道发展部高级经理， 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 万家基金管理有限公司总经理助理、市场总监，瑞泉基金管理有限公司（筹） 合伙人，淳厚基金管理有限公司总经理助理。 陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。 历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽 核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、 FOHF事业部副总监，利得资本 管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理 等职务。 严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限 公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有 限公司信息技术部总经理助理。2011年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后 担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。 4、本基金基金经理 王恒楠先生，Master of Mathematical Finance , University of York (UK)。曾 经任职于华商基金管理有限公司。2012年 7月加入诺德基金管理有限公司，历 任助理研究员、量化策略研究员、专户投资部总监、量化事业部总监、量化投 资部总监等职务。王恒楠先生具有基金从业资格，自 2020年 8月 27日至今担 任本基金基金经理，自 2018年 11月 22日至今担任诺德量化核心灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及基金经理赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金注册或备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问依法合理要求提供的情况除外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事承担无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资； （10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券 交易活动； （11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15）法律法规禁止的其他行为 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取利益。 （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不得从事损害基金资产的行为。 （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管 理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计 制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本 管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门 负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的 执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行 监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制 的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）稽核风控部 稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部 对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守 国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直 接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内 部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关 于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不 断完善内部控制制度。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com （二）资产托管部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生，自 2018年 3月起任本行董事长、2017年 12月起 任本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中 国光大集团党校、光大大学名誉校长，中国光大集团有限公司董事长，中国国 际商会副会长，香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党 组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行 党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党 委委员、行长助理兼北京市分行党委书记、行长，中国工商银行党委委员、执 行董事、副行长，中国投资有限责任公司党委副书记、监事长，招商局集团有 限公司党委副书记、副董事长、总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份 有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有 限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公 司董事长等职务。毕业于武汉大学金融学专业，获经济学博士学位，高级经济 师。第十三届全国政协经济委员会委员。 行长付万军先生，自 2021年 6月起任本行行长，2021年 4月起任本行党委 副书记，2021年2月起任本行董事。现任中国光大集团股份公司党委委员、执 行董事(候任)。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场营销二部副经 理、经理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书记、行长，新疆区(乌 鲁木齐)分行党委书记、行长，重庆市分行党委书记、行长，总行公司机构业务 部总经理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板块)；中国光大集团股份 公司副总经理。获大连理工大学高级管理人员工商管理硕士学位，高级经济师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长； 中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管 部总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投 资基金共 232只，托管基金资产规模 5206.12亿元。同时，开展了证券公司资 产管理计划、专户理财、职业年金、企业年金、QDII、银行理财、保险债权投 资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产 品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金 托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中 华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券 投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十 余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行 资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、 基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听 系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相 结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基 金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金 费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为， 及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：宋娟 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （2）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：王军辉 客服电话：15195639547 公司网站：http://www.zhixin-inv.com 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、T4及裙 房 718 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：刘宛晨 客服电话：0731-84779503 公司网站：https://www.cfzq.com （4）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城第七幢 23层 1号 4 号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网站：http://www.buyfunds.cn （5）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 法定代表人：翟建强 客服电话：4006128888 公司网站：www.s10000.com （6）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 公司网站：www.nesc.cn 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （7）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （8）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：施华 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （9）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公 用房 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公 用房 法定代表人：张旭 公司网站：暂无 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：010-63636363 公司网站：http://www.cebbank.com （11）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：4006236060 网址：www:niuniufund.com （12）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：贺青 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （14）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：章宏韬 邮政编码：230069 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网址：www.hazq.com/ （15）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001099918 网址: www.cfsc.com.cn （16）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （17）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （18）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客服电话：010-56642640 公司网站：http://www.chtfund.com （19）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话：028-86135991 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn （20）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 客服电话：17710612861 网址：http://www.hcjijin.com/ （21）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （22）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 法定代表人：李骏 客服电话：010-89187658 公司网站：暂无 （23）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：上海市虹口区青云路 158号城建大厦 5楼 法定代表人：朱荣晖 客服电话：024-62833649 网址：www.jinjiwo.com （24）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：020-81008823 网址：http://www.lxzq.com.cn （25）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：4008-219-031 公司网址：www.lufunds.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼 法定代表人：祖国明 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网站：http://www.shumiimg.com （27）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人：冯鹤年 客服电话：010-85127888 网站：www.mszq.com （28）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：王利刚 联系电话：010-57418829 传真：010-57569671 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：魏争 公司网址：http://www.qianjing.com 客服电话：400-678-5095 （29）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室楼 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：鲁志勇 客服电话：4008199868 网址：www.tdyhfund.com （30）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：吴强 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 （31）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn （32）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com （33）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：何之江 联系电话：0755-22627723 网址：http://www.stock.pingan.com （34）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （35）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：沈丹义 客服热线：400-66-95156 公司网址：https://www.tonghuafund.com 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （37）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （38）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （39）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （40）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （41）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （42）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 客服电话：0755-82545517 公司网站：http://www.wkzq.com.cn （43）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （44）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （45）厦门市鑫鼎盛投资有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1503A室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1503A室 法定代表人：林松 电话：400-6533-789 网址：www.xdstz.cn （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn （47）一路财富（北京）基金销售有限公司 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com （48）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 电话：0531-68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （49）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网址：www.chinastock.com.cn （50）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （51）长江证券股份有限公司 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 网址：www.95579.com （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 网址：http://www.cmschina.com （53）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 客服电话：024-23255256 网址：http://www.iztzq.com （54）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座 法定代表人：樊怀东 客服电话：0411-39207802 网址：http://www.yibaijin.com （55）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服电话：010-63633333 公司网站：http://www.e-chinalife.com/index.html （56）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com （57）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 网址：http://www.zlfund.cn及 http://www.jjmmw.com （58）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人：吴言林 客服电话：13912934699 网址：http://www.huilinbd.com （59）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 03室 法定代表人：马金 客服电话：021-60608999 公司网站：http://www.ajcf.com.cn （60）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：葛新 客服电话：010-86325713 公司网站：www.baiyingfund.com （61）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址：上海市闵行区闵虹路 166号中庚大厦 T2栋 15层 法定代表人：洪思夷 客服电话：021-52265902 公司网站：www.jp-fund.com （62）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A座 法定代表人：安志勇 客服电话：022-28451259 公司网站：www.bhzqtj.com （63）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 公司网站：http://fund.sina.com.cn/ （64）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15层 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15层 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 公司网站：www.txfund.com （65）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋30层1号 法定代表人：李春蓉 客服电话：4008391818 公司网站：www.hyzhfund.com （66）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基 金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金， 并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 联系人：武英娜 （三）律师事务所与经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、徐莘 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：潘晓怡 经办注册会计师：单峰、潘晓怡 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 诺德量化价值增强混合型证券投资基金获中国证监会 2017年 8月 18日证 监许可【 2017】1525号文注册，并根据 2020年 7月 9日中国证监会下发的《关 于准予诺德量化价值增强混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可 【2020】1411号）变更注册为诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金。 （二）基金存续期间 不定期 （三）基金类型、运作方式 混合型证券投资基金、契约型开放式 本基金对每份基金份额设置 6个月的最短持有期限，即自基金合同生效日、 基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日起至该日 6个月后的月度对日 的前一日止的期间内，投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日 6个月后的 月度对日（含当日）起，投资者可以提出赎回或转换转出申请。若该月实际不 存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一个工作日，若该对应日期为非 工作日，则顺延至下一个工作日。 （四）募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联 系方法详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。 （五）募集期限 本基金募集期限自本基金发售之日起不超过 3个月。具体发售时间由基金 管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中 披露。具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔 细阅读本基金的基金份额发售公告。 （六）募集对象 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金份额的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个 人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见基金份额 发售公告以及基金管理人网站。 （八）基金份额发售面值、费用及认购份额计算公式 1、基金份额发售面值：1.00元人民币。 2、认购价格 本基金认购价格为每份基金份额人民币 1.00元。 3、认购费用 本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示： 认购金额（M）认购费率 M<100万元 1.20% 100万元≤M<300万元 1.00% 300万元≤M<500万元 0.80% 500万元≤M 1000元/笔 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。基金认购费用用于本基金 的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在募集期内可以 多次认购本基金，认购费用按每笔认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单 独计算费用。 4、认购份额的计算公式 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如下： 当认购金额（含认购费）适用比例费率时： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值 当认购金额（含认购费）适用固定费用时： 认购费用=固定金额 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额发售面值 认购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后 2位，第 3位四舍 五入。认购份额的计算保留到小数点后 2位，第 3位四舍五入，由此计算误差 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 举例 1：某投资人投资 100,000.00元认购本基金，对应费率为 1.20%，假设 认购资金利息为 1.98元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00/（1+1.20%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77元 认购份额＝（98,814.23＋1.98）/1.00＝98,816.21份 即该投资人投资 100,000.00元认购本基金，对应认购费率为 1.20%，若该 笔资金在募集期间的利息为 1.98元，则可得到 98,816.21份本基金的基金份额。 举例 2：某投资人投资 7,000,000.00元认购本基金，对应费用为每笔 1,000.00 元，假设认购资金利息为 138.08元，则其可得到的基金份额计算如下： 认购费用＝1,000.00元 净认购金额＝7,000,000.00－1,000.00＝6,999,000.00元 认购份额＝（6,999,000.00＋138.08）/1.00＝6,999,138.08份 即该投资人投资 7,000,000.00元认购本基金，若该笔资金在募集期间的利 息为 138.08元，则可得到 6,999,138.08份基金份额。 （九）投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排 本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3个月。具体认购时间安 排请见本基金基金份额发售公告。基金管理人可根据基金份额发售的实际情况 提前结束或延长募集期，具体安排另行公告。 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续 基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规 定办理基金认购手续，填写认购申请书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金 份额发售公告）。首次认购之前必须持有效证件开立诺德基金管理有限公司基 金账户和销售机构交易账户。 诺德量化优选 6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、认购的方式及确认 投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。 投资人在 T日规定时间内提交的认购申请，可于 T+2日后在原申请网点或 通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中 心查询认购确认份额。 4、认购限额 在本基金募集期内，投资人通过直销机构、其他销售机构或基金管理人网 上直销系统（目前仅对个人投资者开通）首次认购的单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 （未完）  |