鹏扬数字经济先锋混合A : 鹏扬数字经济先锋混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务
鹏扬数字经济先锋混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换、 定期定额投资业务的公告 1.M公告基本信息 基金名称鹏扬数字经济先锋混合型证券投资基金 基金简称鹏扬数字经济先锋混合 基金主代码012456 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2021年9月7日 基金管理人名称鹏扬基金管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称鹏扬基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏扬数字经济先锋混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）、《鹏扬数字经济先锋混合 型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” ）等。 申购起始日2021年10月11日 赎回起始日2021年10月11日 转换转入起始日2021年10月11日 转换转出起始日2021年10月11日 定期定额投资起始日2021年10月11日 下属分类基金的基金简称鹏扬数字经济先锋混合A 鹏扬数字经济先锋混合C 下属分类基金的交易代码012456 012457 该分类基金是否开放申购、赎回（转换、定期定 额投资） 是是 2.M日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资（以下简称“定投” ）业务，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易日，则本 基金有权不开放申购、赎回、转换、定投，并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换、定投时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开 放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》” ）的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换或定投。投资人 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换或定投申请且登记机构确认接受的 ， 其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 3.M日常申购业务 3.1M申购金额限制 投资人通过基金管理人的直销电子交易平台（目前仅对个人投资者开通）和其他销售机构首次申购本 基金A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金额为人 民币10元；投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币 5万元，追加购买本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币10元。各销售机构对最低申购限额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资或采用定期定额投 资计划时，不受最低申购金额限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下 ， 调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2M申购费率 3.2.1M前端收费 申购金额（M） 申购费率备注 M〈1000000 1.50% 普通投资者 1000000〈=M〈 5 000000 0.80% 普通投资者 5000000〈=M 1000元/笔普通投资者 M〈1000000 0.15% 特定投资群体 1000000〈=M〈 5 000000 0.08% 特定投资群体 5000000 〈 =M 1000元/笔特定投资群体 注：（1）本基金A类基金份额在申购时收取申购费用 ， 申购费率最高不超过1.50%，且随申购金额的增加 而递减。 对于A类基金份额， 本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率。 特定投资群体是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集 的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可 以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、 经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 （2）本基金C类基金份额不收取申购费用。 （3）A类基金份额的申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，投 资人一天内有多笔申购A类基金份额的，须按每次申购所应对的费率档次分别计费。 3.2.2M后端收费 3.3M其他与申购相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合 同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 4.M日常赎回业务 4.1M赎回份额限制 投资人赎回本基金各类基金份额时 ， 可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回 ， 每类基金份额单笔 赎回不得少于1份；本基金A类、C类基金份额账户最低余额为1份，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托 管的A类、C类基金份额余额不足1份时，该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，否则基金管理人有 权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。 各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2M赎回费率 A类持有期限（N） 赎回费率 N＜7日1.50% 7日〈=N＜30日0.75% 30日〈=N＜180日0.50% 180日〈=N 0.00% C类持有期限（N） 赎回费率 N＜7日1.50% 7日〈=N＜30日0.50% 30日〈=N 0.00% 注：（1）对于A类基金份额持有人，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持 续持有期不少于30日但少于90日的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产； 对持续持有期不少于90日但 少于180日的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产。 （2）对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）赎回费用中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3M其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式 ， 并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5.M日常转换业务 5.1M转换费率 基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情 况和转出基金的赎回费率而定。 基金转换费用的具体计算公式如下： （1）转换费用=M转出费+补差费 （2）转出费=M转出金额×转出基金赎回费率 （3）转出金额=M转出基金份额× 转出基金当日基金份额净值 （4）转出净金额=M转出基金份额× 转出基金当日基金份额净值×（1－转出基金赎回费率） （5）补差费=MMax｛(转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率)－转出净金额×转 出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率))，0｝ （6）转入净金额=M转出金额-M转换费用 （7）转入份额=M转入净金额/转入基金当日基金份额净值 5.2M其他与转换相关的事项 5.2.1M基金转换业务是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公司管理的另 一开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。 5.2.2M转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记 机构处注册登记的基金。 5.2.3M基金转换采用“份额转换”的原则、以份额为单位进行申请，在转换申请当日规定的交易时间内， 投资人可撤销基金转换申请。 投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回或可转出的状态，转入方的基金必须处于 可申购或可转入的状态。 如果转换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 5.2.4M转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。 基金转换后的基金份额持有时间自转入确认日开始重新计算。 5.2.5M单笔转换最低申请基金份额适用各基金基金合同或招募说明书中关于最低赎回份额的规定。 若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金基金合同或招募说明书规定的最 低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额强制赎回。 5.2.6M转换费用的计算采用单笔计算法。即投资者在TM日多次转换的，按照分笔计算各笔的转换费用。 5.2.7M基金转换业务的定价原则视转入和转出时的基金类型不同而定，并以申请受理当日（T日）各转 出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算，若投资者转换申请在规定交易时间后，则该申请受理日顺延 至下一工作日。 5.2.8M正常情况下， 基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日后 （ 包括该日 ） 投资者可向销售机构查询基 金转换的成交情况。 投资者可在基金转换后T+2日起提交转入基金份额的赎回申请。对于基金红利再投资的份额，基金份 额持有人可从权益登记日的T+2日起提交基金转换申请。 5.2.9M对于基金分红，权益登记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益，权益登记日申请转换 转出的基金份额享有该次分红权益。 5.2.10M单个开放日基金净赎回份额及基金转换中净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额10% 的情况,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产 组合情况,决定全额转出或部分转出。若决定部分确认，将对基金转出和赎回采取相同的比例确认。在转出 申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 5.2.11M各代销机构对基金转换业务另有规定的从其规定。 6.M定期定额投资业务 （1）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣款时间、 扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购 申请的一种长期投资方式。 （2）开通定期定额投资业务的销售机构 鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台。 本公司直销柜台以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司将另行公告。其他销售本基金的销售 机构以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开 通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （3）定期定额投资业务的安排 1）本基金的每期扣款金额不低于人民币10元，不设金额级差。各销售机构可在此基础上规定自己的最 低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日 、 扣款金额扣款，并在与基金日常申 购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体 扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准 。 2）本基金的注册登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额，申购份 额通常将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户， 投资者可自T+2工作日起查询申购成交 情况。 3）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与日常申购按相同的原则确认。 4）定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定 。 5）本公司直销柜台 、 电子交易平台定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本公司网站查询。 7.M基金销售机构 7.1M场外销售机构 7.1.1M直销机构 （1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话 ： 4009686688 联系人：申屠清泉 传真：010-81922890 （2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 网址：www.pyamc.com 7.1.2M场外代销机构 玄元保险代理有限公司、中信期货有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大同证 券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都 证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股 份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、天风证券股份有限公司、湘财证券股份 有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华 南股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公 司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限 公司、中信银行股份有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、大连 网金基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、和耕传承基金销售有 限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、济安 财富 （ 北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海联泰基金销 售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、 浦领基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、通华财富（上海）基金 销售有限公司、 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