上银价值增长3个月持有期混合A : 上银价值增长3个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：上银基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 发售时间：2021年 10月 22日至 2021年 11月 12日 重要提示 1、上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021年 7月 15日获中国证监会证监许可﹝ 2021﹞2411号文注册。中国证监会对本基金募集的注 册 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 2、本基金是混合型证券投资基金，运作方式为契约型、开放式。 3、本基金的管理人为上银基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公 司”），注册登记机构为上银基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。 4、本基金自 2021年 10月 22日至 2021年 11月 12日止，通过本基金管理人的直销机构 及 指定代销机构进行发售。 5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人（以下统称为“投资人”或“投资者”）。 6、投资者欲认购本基金，需开立本基金管理人基金账户，每个投资者仅允许开立一个 本基金管理人基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账 户）。 7、开户和认购申请可同时办理。 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律、合 约或其他障碍。投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他 人违规进行认购。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金 管理人和销售机构不承担认购失败责任。 8、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 9、在本基金募集期内，投资者首次认购的单笔最低金额为人民币 1元（含认购费），追 加认购的单笔最低金额为人民币 1元（含认购费）。投资人在募集期内可以多次认购基金 份 额，认购费按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。 各销售机构对本基金最低认购金额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基金募集期间，如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额 的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理 人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资人变相规避前述 50%比例要求的，基金管理 人有权拒绝全部或者部分认购申请。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的 除外。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 10、销售机构（指本公司的直销机构和销售机构）对认购申请的受理并不代表该申请 一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为 准。对于 T日在规定时间内提交的申请，投资者应在 T+2日到网点查询认购申请的受理 结 果，在基金合同生效后及时到原认购网点查询认购成交确认情况。 11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读刊登在规定信息披露媒介的《上银价值增长 3个月持有期混合 型 证券投资基金基金合同》、《上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金托管协议》 及 《上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的相关文件及本 公 告同时将发布在基金管理人网站（www.boscam.com.cn），投资者亦可通过本基金管理人 网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。 12、本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意本公司官网或拨打本 公司客户服务电话（021-60231999）进行查询。各代销机构的网点以及开户、认购等事项 详细情况请向各代销机构咨询。 13、对未开设销售网点区域的投资者，请拨打本基金管理人的客户服务电话 （021-60231999）咨询认购事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当 延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 15、风险提示： 公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预 期的金融工具，当投资者购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 投资者在做出投资决策之前，应仔细阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料 概要等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在 的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考 虑 自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出 投资决策。 依据投资对象的不同，基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、 基金中基金、商品基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也 将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基 金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市 场 基金。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风 险、信用风险、本基金的特有风险和其他风险等。基金净值会因为证券市场波动等因素产 生 波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。巨额赎回 风 险是开放式基金所特有的一种风险，即当本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请 份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%，投资者将可能无法及时赎回申 请的全部基金份额，或赎回的款项可能延缓支付。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资 是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基 金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，主要存在以下风 险：市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。 本基金的投资范围包括资产支持证券。投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的 负 面影响。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外 基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设置 3个月持有期，在基金份额的 3 个月持有期到期日（不含当日）前，基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转 出申请；自该基金份额的 3个月持有期到期日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金 份 额提出赎回或转换转出申请。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后，3个 月内 无法赎回的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关章节。请基金 份额 持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表 现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决 策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人不对 基 金投资收益做出任何承诺或保证。 一、基金募集基本情况 （一）基金名称及代码 基金名称：上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金 基金简称：上银价值增长 3个月持有期混合 A、上银价值增长 3个月持有期混合 C 基金代码：A类份额：013284，C类份额：013285（二）基金类型 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型、开放式 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额发售面值 每份基金份额发售面值为人民币 1.00元 （六）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）基金的投资目标 本基金坚持价值投资理念，通过对不同资产类别进行优化配置，并充分发挥专业研究 能力，挖掘市场潜在投资机会，在严格控制风险和保证流动性的基础上，力求实现基金资 产 的长期稳定增值。 （八）销售机构 直销机构 1、上银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 9层 电话：（021）60232799 传真：（021）60232779 客服电话：（021）60231999 联系人：敖玲 网址：http://www.boscam.com.cn 2、上银基金电子直销平台 （1）上银基金网上直销平台 网址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/ （2）上银基金微信服务号 微信号：“shangyinjijin” 代销机构 1、浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号 法定代表人：沈仁康 联系人：朱陈拓 电话：0571-88261373 传真：0571-88268688 公司网址：www.czbank.com 2、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 代表人：其实 联系人：廖小满 电话：021-54509977 传真：021-54509981 客服电话：95021/4001818188 3、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号三幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号三幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 联系人：何倩 联系电话：021-61686888-74764 公司网址：www.fund123.cn 客服电话：4000-766-123 4、腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：李睿豪 公司网址：https://www.txfund.com/ 客服电话：4000-890-555 5、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 6、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491（集中办公区） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：王宇昕 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 7、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 14楼 法定代表人：李兴春 联系人：张佳慧 电话：021-61101796 传真：021-50583633 客服电话：4008210203 网址：www.leadfund.com.cn 8、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com/ 9、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 10、京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市亦庄区经济技术开发区京东大厦 A座 17层 法定代表人：王苏宁 电话：95118 传真：010-89188000 联系人：李丹 客服电话：400 098 8511 网址：http://kenterui.jd.com 11、上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-51327185 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 12、浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 法定代表人：吴强 电话：4008-773-772 联系人：费超超 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 13、上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 电话：4008219031 联系人：郑理 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 14、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33635338 传真：021-33635338-201 联系人：戴珉微 客服电话：021-33635338 网址：www.zhongzhengfund.com 15、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：80358749 联系人：李娟 16、北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：陈冬蕾 17、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 联系人：陆倩 18、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-84997571 联系人：丁晗 19、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027830 传真：0411-39027835 联系人：李鑫 20、嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B座 (2＃楼)27楼 2714室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 电话：4000218850 联系人：周玥 21、东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 电话：021-23586583 传真：021-23586860 联系人：陈亚男 22、宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 电话：010-52413385 联系人：魏晨 基金管理人可以根据实际情况及相关法律法规要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （九）募集时间安排与《基金合同》生效 1、本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3个月。 2、本基金的募集期为自 2021年 10月 22日至 2021年 11月 12日止。在募集期内，本基 金向 个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人同时发售。 3、本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基 金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金管理人应 将基 金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认 购 款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的 具体数额以登记机构的记录为准。 4、基金管理人如在 3个月的募集期内未能达到基金的法定生效条件，《基金合同》不能 生效。基金管理人将以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，已募集的资金加计 银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后 30日内返还投资者。 5、募集期内，基金注册登记机构每个工作日对投资者的认购金额进行确认；如基金合 同生效，则完成投资者权益登记的时间不迟于《基金合同》生效日。 （十）基金的认购方式、面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算 1、基金的认购方式 本基金认购采用金额认购方式。 2、基金的面值及认购价格 每份基金份额发售面值为人民币 1.00元。 本基金认购价格为基金份额发售面值。 3、认购费用 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，分为 A、C两类基金份额，其 中 C类基金份额不收取认购/申购费。募集期投资者可以多次认购本基金 A类基金份额， 认 购费率按每笔认购申请单独计算。本基金 A类基金份额的认购费率最高不高于 1.20%，且 随 认购金额的增加而递减。具体认购费率如下表： 单笔认购金额（M，含认购费）认购费率 M＜100万元 1.20% 100万元≤ M＜200万元 0.80% 200万元≤ M＜500万元 0.50% M≥500万元每笔 1,000元 注：M为投资金额 投资人重复认购本基金 A类基金份额，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基 金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间 发 生的各项费用。 4、认购份额的计算 本基金分为 A类、C类两类份额，对于认购本基金的投资者，认购两类份额的计算公式 分别为： （1）对于认购本基金 A类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为： 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人在募集期投资 10万元认购本基金 A类基金份额，其对应认购费率为 1.20%，假设认购金额在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元 认购份额=（98,814.23＋50）/1.00=98,864.23份 即：该投资人投资 10万元认购本基金 A类基金份额，假设认购金额在募集期间产生的 利息为 50元，可得到 98,864.23份 A类基金份额。 （2）对于认购本基金 C类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人在募集期投资 10万元认购本基金 C类基金份额，假设认购金额在认购期间 产生的利息为 50元，则其可得到的认购份额计算如下： 认购份额=（100,000＋50）/1.00=100,050.00份 即：该投资人投资 10万元认购本基金 C类基金份额，假设认购金额在募集期间产生的利 息为 50元，可得到 100,050.00份 C类基金份额。 二、发售方式及有关规定 （一）在募集期内，本基金管理人将同时面向符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人发售。 本基金认购以金额申请，投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。在本基金 募集期内，投资者首次认购的单笔最低金额为人民币 1元（含认购费），追加认购的单笔 最 低金额为人民币 1元（含认购费）。 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理 人最迟应于调整实施前 2日在规定媒介上予以公告。 （二）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 （三）基金募集期间，如果本基金单一投资者持有本基金份额数不得达到或者超过基 金份额总数的 50%，对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或 者 变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、 监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 三、直销机构开户与认购程序 （一）投资者可以到直销机构办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由 此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。 （二）选择在直销机构认购基金的投资者应申请开立基金账户（已开户者除 外），投资者开立基金账户的同时将获得基金交易账号。 1、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在上银基金管理有限公司直销机构认购本基金。 （1）本公司直销中心和电子直销平台（包括网上直销平台和微信服务号）受理个人投 资者的开户与认购申请。 （2）受理开户及认购时间 ①直销中心 受理开户及认购时间：发售募集期 9:30-17:00（周六、周日和法定节假日不受理） ②电子直销平台（包括网上直销平台和微信服务号） 受理开户时间不受限制（非交易时间内的开户申请视同下一个交易日的申请受理） 受理认购时间：发售募集期间 17:00前（T日 17:00以后及周六、周日、节假日的认购申 请视同下一交易日的申请受理） （3）开户及认购程序 ①直销中心 个人投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： a.填写合格并经本人签字确认的《账户业务申请表（个人投资者）》； b.填写合格并经本人签字确认的《投资者风险承受能力评估问卷（个人投资者）》； c.填写合格并经本人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》； d.填写合格并经控制人签字确认的《控制人税收居民身份声明文件》（如需）； e.经本人签字确认的《公募基金投资者确认函》； f.经本人签字确认的《公募基金投资者风险揭示书》； g.本人有效身份证件（身份证等）原件及复印件； h.指定银行账户实名制凭证（银行借记卡或存折的原件及复印件）。 ②电子直销平台（包括网上直销平台和微信服务号） 个人投资者申请开立基金账户时须提供下列信息： a.本人有效身份证明信息（身份证等）； b.本公司已开通支持网上交易的银行卡。 注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款等的结算账户，银行 账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 ③缴款 投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本基金 管理人直销机构在银行开立的直销资金专户。 银行户名开户行银行账号 上银基金管理有限公司上海银行浦东分行 31619103002239662 上银基金管理有限公司交通银行上海第一支行 310066726018800105566 上银基金管理有限公司兴业银行上海分行营业部 216200100101515605 投资者汇款时在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天 17:00前到账。 ④认购 个人投资者在电子直销平台办理认购申请时凭交易密码办理，通过直销中心办理认购 申请时须提交下列材料： a.填写合格并经本人签字确认的《基金交易业务申请表》； b.本人有效身份证件原件及复印件。 ⑤注意事项 a.投资者可同时办理开户和认购手续； b.投资者 T日提交开户申请后，可于 T+2日后通过本公司客户服务中心、官方网站查询； c.投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日后通过本公司客户服务中心、官方网站查询。 认购确认结果可于《基金合同》生效后通过本公司客户服务中心、官方网站查询。 2、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在上银基金管理有限公司直销机构认购本基金。 （1）本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 （2）受理开户及认购时间：发售募集期 9:30-17:00（周六、周日和法定节假日不受理） （3）开户及认购程序 ①机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： a.企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； b.组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件； c.税务登记证原件和加盖单位公章的复印件； d.加盖公章的机构资质证明，包括但不限于特定客户资产管理批复、特定客户资产管理 业务证书、企业年金管理机构资格证书、经营证券期货业务许可证、证监会、人民银行和 国 家外汇管理局关于批准托管人资格的批复等。若是产品（包括但不限于理财产品、资管计 划、企业年金等），还需提供加盖公章的此理财产品或计划的批文/备案文件的复印件； e.企业年金客户须额外提供的材料有：加盖公章的“企业年金计划确认函”、加盖托管 人公章的托管合同复印件、加盖投资管理人公章的投资管合同复印件、加盖公章的企业年 金管理机构资格证书复印件。 f.加盖公章的法定代表人身份证件复印件； g.加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件； h.加盖公章的受益所有人有效身份证件复印件； i.加盖公章的受益所有人的相应证明文件，例如：法定代表人身份证明文件、能够证明 该自然人拥有相应股权或者表决权的证明文件、公司高级管理人员的证明文件、基金经理/ 投资经理任命函等； j.指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》等原件及加盖公章的 复印件（或指定银行出具的开户证明）； k.填写合格的《账户业务申请表（机构投资者）》，并加盖公章、法定代表人签章及经办 人签章； l.填写合格的《业务授权委托书（机构投资者专用）》，加盖公章及法定代表人签章； m.填写合格的《预留印鉴表（机构投资者）》，加盖预留印鉴章及经办人签章、公章和 法定代表人签章； n.填写合格的《传真交易协议书（机构投资者）》（适用于申请开通传真交易方式的投 资者），加盖公章及法定代表人签章； o.填写合格的《投资者风险承受能力评估问卷（机构投资者）》，加盖公章及经办人签 章； p.填写合格的《机构税收居民身份声明文件》（如需），加盖公章及法定代表人签章； q.填写合格的《控制人税收居民身份声明文件》（如需），加盖公章及授权人签章； r.填写合格的《公募基金投资者确认函》，加盖公章及法定代表人签章； s.填写合格的《公募基金风险揭示书》，加盖公章及法定代表人签章； t.填写合格的《受益所有人信息表》，加盖公章、法定代表人签章及经办人签章。 注：已使用新版“三证合一、一照一码”或“五证合一、一照一码”的营业执照开户的 机 构主体，只需提供工商行政管理部门核发的新版《营业执照》原件及加盖法人（或非法人 单 位）公章的复印件，组织机构代码证和税务登记证原件及复印件无需提供。 ②缴款 投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本基金 管理人直销机构在银行开立的直销资金专户。 银行户名开户行银行账号 上银基金管理有限公司上海银行浦东分行 31619103002239662 上银基金管理有限公司交通银行上海第一支行 310066726018800105566 上银基金管理有限公司兴业银行上海分行营业部 216200100101515605 投资者汇款时在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天 17:00前到账。 ③机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： a.填妥的《基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴，经办人签章； b.前来办理认购申请的机构授权经办人身份证明原件及加盖预留印鉴章的复印件。 ④注意事项 a.投资者 T日提交开户申请后，可于 T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户 服务中心、官方网站查询。 b.投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日到本公司直销网点查询认购接受结果，或通 过本公司客户服务中心、官方网站查询。认购份额确认结果可于《基金合同》生效后到本 公 司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、官方网站查询。 c.机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 四、清算与交割 （一）投资者的无效认购资金将于本基金基金管理人或注册登记机构确认为无效后， 由销售机构及时将无效认购资金划入投资者指定的银行账户。 （二）基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。投资者认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息折算为基金份 额计入基金份额持有人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。 （三）本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。投资者 可以在《基金合同》生效后，到其办理认购业务的销售网点打印确认单。 五、基金的验资与基金合同生效 （一）募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并委托具有资格的会计师 事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等 的 证明。 （二）若本基金《基金合同》达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。自取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理 人在 收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 （三）若因本基金未达到法定生效条件而导致本《基金合同》无法生效，则基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担，已募集的资金 并加计银行同期活期存款利息在本基金募集期结束后 30日内退还认购本基金的投资者。 六、基金合同生效前的费用处理 本基金《基金合同》生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列 支，不在基金资产中列支。 七、本次基金募集当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：上银基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区秀浦路 2388号 3幢 528室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 9层 成立时间：2013年 8月 30日 法定代表人：汪明 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔 2013〕1114号文 注册资本：3亿元人民币 股权结构：上海银行股份有限公司持有 90%股权；中国机械工业集团有限公司持有 10% 股权 电话：（021）60232799 传真：（021）60232779 客服电话：（021）60231999 网址：www.boscam.com.cn 联系人：敖玲 （二）基金托管人 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368号 法定代表人：沈仁康 成立时间：1993年 04月 16日 客服电话：95527（三）基金份额发售机构 本基金的基金份额发售机构名单详见本公告：“一、基金募集基本情况”之“（八）销售 机构”部分。 （四）登记机构 名称：上银基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区秀浦路 2388号 3幢 528室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 9层 电话：（021）60232799 传真：（021）60232779 客服电话：（021）60231999 联系人：刘漠 网址：www.boscam.com.cn（五）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市自贸试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 联系人：陈轶杰 经办注册会计师：薛竞、陈轶杰 上银基金管理有限公司 二〇二一年十月八日 基金管理人：上银基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 发售时间：2021年 10月 22日至 2021年 11月 12日 上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金 基金合同及招募说明书提示性公告 上银价值增长 3个月持有期混合型证券投资基金基金合同全文和招募说明书全文于 2021年 10月 8日在本公司网站（www.boscam.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话 （021-60231999）咨询。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。 特此公告。 上银基金管理有限公司 二〇二一年十月八日 中财网
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