东方阿尔法产业先锋混合A : 基金风险评级和投资者风险承受能力说明
东方阿尔法基金管理有限公司 基金风险评级和投资者风险承受能力说明 （2021年第 4次更新） 一、产品风险等级 为有效落实投资者适当性管理制度，维护投资者合法权益，根 据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130号）、 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》（中基协发 〔2017〕4号）等相关要求，产品风险评价结果以产品风险等级来 具体反映，共划分为以下五个等级： （一）低风险等级（R1）； （二）中低风险等级（R2）； （三）中风险等级（R3）； （四）中高风险等级（R4）； （五）高风险等级（R5）。 二、基金产品风险等级评价方法 基金产品风险等级的评价标识综合考量的因素，包括但不限于 以下几个方面： （一）基金产品法律文件所明示的投资方向、投资范围和投资 比例； （二）基金产品募集方式及最低认购/申购金额； （三）基金产品运作方式； （四）基金产品续存期限； （五）基金产品历史规模和持仓比例； （六）产品投资者情况，主要指数量持有人结构和数量 （七）基金产品过往业绩及基金净值的历史波动程度； （八）基金产品成立以来有无违规行为发生； （九）基金产品估值政策、程序和定价模式； （十）基金产品申购和赎回安排； （十一）基金产品杠杆运作情况。 基金产品存在下列因素的，将审慎评估其风险等级： （一）基金合同表述复杂，存在免责条款、结构性安排、投资 标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的； （二）基金规模过大，影响面广，可能触巨额赎回，易引发群 体事件的； （三）基金的投资品种不存在公开交易市场，或因参与投资者 少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的； （四）基金的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致不 宜估值的； （五）基金的投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中 度过高的。 三、投资者风险承受能力说明 根据相关监管规定，基金募集机构要设计风险测评问卷，按照 风险承受能力的测评结果，将普通投资者由低到高至少分为 C1（含 风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型： （一）保守型投资者（C1），建议投资者可购买或接受 R1风险 等级的基金产品或服务； （二）稳健型投资者（C2），建议投资者可购买或接受 R2及以 下风险等级的基金产品或服务; （三）平衡型投资者（C3），建议投资者可购买或接受 R3及以 下风险等级的基金产品或服务 （四）积极型投资者（C4），建议投资者可购买或接受 R4及以 下风险等级的基金产品或服务； （五）进取型投资者（C5），建议投资者可购买或接受 R5及以 下风险等级的基金产品或服务。 投资人在选择和购买我司旗下基金产品或服务时，需根据自身 风险承受能力的测评结果，理性选择适合自己风险承受能力的产品 和服务。 表 1：基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级匹配表 投资者类型 基金风险等级 保守型 （C1） 稳健型 （C2） 平衡型 （C3） 积极型 （C4） 进取型 （C5） 低风险 （R1） √ √ √ √ √ 中低风险 （R2） 不匹配 禁止购买 √ √ √ √ 中风险 （R3） 不匹配 禁止购买 不匹配 √ √ √ 中高风险 （R4） 不匹配 禁止购买 不匹配不匹配 √ √ 高风险 （R5） 不匹配 禁止购买 不匹配不匹配不匹配 √ 注：最低风险承受能力（C1中的最低风险承受能力）客户只能购买 R1级产品 表 2：东方阿尔法基金旗下基金产品风险等级划分名录（2021.10.08更新）： 基金基金名称基金产品风险等级较之上一 期等级是 否变动 类型代码 R1 R2 R3 R4 R5 东方阿尔法精选混合 A 005358 √ 否 东方阿尔法精选混合 C 005359 √ 东方阿尔法优选混合 A 007518 √ 东方阿尔法优选混合 C 007519 √ 混合类东方阿尔法优势产业混合 A 009644 √ 东方阿尔法优势产业混合 C 009645 √ 东方阿尔法招阳混合 A 011184 √ 东方阿尔法招阳混合 C 011185 √ 东方阿尔法产业先锋 A 011704 √ 东方阿尔法产业先锋 C 011705 √ 权益类东方阿尔法基金精选 1期 5H0001 √否 中财网
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