鹏华空天军工指数(LOF)C : 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)基金合同更新
原标题:鹏华空天军工指数(LOF)C : 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)基金合同更新 鹏华中证空天一体军工指数 证券投资基金（LOF） 基金合同 基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行股份有限公司 二零 二 一 年 十 月 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 4 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ................................ ........... 9 第四部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 11 第五部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 13 第六部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ . 14 第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 15 第八部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 24 第九部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 31 第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ ......................... 38 第十一部分 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ............. 40 第十二部分 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 41 第十三部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 43 第十四部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 49 第十五部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 50 第十六部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 55 第十七部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 58 第十八部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 60 第十九部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 61 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 67 第二十一部分 违约责任 ................................ ................................ ................................ ............. 69 第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ................. 70 第二十三部分 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 71 第二十四部分 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 72 第二十五部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................. 73 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1 、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务， 规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （ 以下简称 “ 《 合同法》 ” ） 、《中 华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《 公开募集 证券投资基金运作管 理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称 “ 《销售办 法》 ” ） 、《 公开 募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 、《公开募集 证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他有 关法律法规。 3 、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保 护投资人合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以 基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 鹏华 中证空天一体军工指数 证券投资基金（ LOF ） 由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 （ 以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注 册 。 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书 、 基金产品资料概要 等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界 定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规 的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票 的基金所面临 的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及 与中国存托凭证发行机制相关的风险。 七 、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 鹏华 中证空天一体军工指数 证券投资基金 （ LOF ） 2 、基金管理人：指 鹏华基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国 工商 银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《 鹏华 中证空天 一体军工指数 证券投资基金（ LOF ） 基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 鹏华 中证空天一体军工指 数 证券投资基金（ LOF ） 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《 鹏华 中证空天一体军工指数 证券投资基金（ LOF ） 招募说明书》 及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 鹏华 中证空天一体军工指数 证券投资基金（ LOF ） 基金份 额发售公告》 8 、上市交易公告书：指《鹏华 中证空天一体军工指数 证券投资基金（ LOF ）上市交易 公告书》 9 、法律法规：指中 国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同年 6 月 1 日 实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符 合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指 鹏华 基金 管理有限 公司 以及符合《 销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 办理基金销 售业务的场外机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 25 、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系 统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 26 、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和 上市交易的场所。通过该等场所办理基金 份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 27 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 开放 式基金账户和 / 或深圳证券账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 鹏华基金管理有限公司 或接 受 鹏华基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 29 、登记结算 系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过 场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 30 、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过 场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 31 、开放式基金账户：投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册 的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32 、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或 证券投资基金账户 33 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期等额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的 账户 34 、标的指数： 中证空天一体军工指数 35 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37 、基金募集期：指 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 38 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 42 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44 、《业务规则》： 指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、鹏华基金管 理 有限公司、基金销售机构的相关业务规则，包括但不限于《深圳证券交易所交易规则》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施 细则》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《深圳证 券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》等规则及对其不时做出的修订；深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南 45 、上市交易：指投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额 的行为 46 、认购：指在基金募集期内，投资人 申请购买基金份额的行为 47 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 48 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 49 、销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 C 类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 5 0 、 基金份额分类 ： 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服 务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值 51 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 52 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 ，包括系统内转托管和跨系统转托管 53 、系统内转托管：指投资者将持有 的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点） 之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转指定的行 为 54 、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进 行转托管的行为 55 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 56 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除 申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 57 、元：指人民币元 5 8 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 9 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲 击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 60 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 61 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 62 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 63 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 64 、基金资产估值：指计算评估基 金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 65 、指定媒 介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 6 6 、基金产品资料概要：指《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（ LOF ）基金产 品资料概要》及其更新 6 7 、 转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券 及相应权益补偿并支付费用的业务 6 8 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 鹏华 中证空天一体军工指数 证券投资基金（ LOF ） 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 上市 契约型开放式 （ LOF ） 四、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在 0. 35 ％以内，年跟踪误差控制在 4 ％ 以内。 五、上市交易所 深圳 证券交易所 六 、标的指数 中证空天一体军工指数 七、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份 。 八 、基金份额面值 和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金具体 认购 费率按招募说明书的规定执行。 九、基金存续期限 不定期 十 、 基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金 A 类和 C 类基金份额分 别设置代码。 A 类基金份额通过场外和场内两种方式申 购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易）， A 类基金份额持有 人可进行跨系统转托管； C 类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金 管理人另行公告， C 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 在 不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增 加 、减少或调整 基金份额类别 设置、 对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告， 无需召开基金份额持有人大会 审议 。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1 、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 2 、发售方式 投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 本基金的场外认购将通过基金管理人的直销网点及本基金其他销售机构的销售网点进 行，本基金的场内认购将通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位营业部进 行。具体名单详见发售公告或相关业务公告。 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过 场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。 3 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 二、基金份额的认购 1 、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基 金财产。 2 、募集期利息的处理方式 有效认购 款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。 3 、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4 、认购份额余额的处理方式 基金认购份额余额具体的计算方法在招募说明书中列示。 5 、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认 购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的 确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。 三、基金份额认购金额的限制 1 、投资 人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2 、基金管理人可以对单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书 或相关 公告 。 3 、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处 理方法请参看招募说明书 或相关公告 。 4 、 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法 律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件， 基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已 交纳 的款项，并加计银行同期 活期 存 款利息 ； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额的上市交易 基金合同生效后， 在本基金符合法律法规和深圳 证券交易所规定的上市条件的情况下， 基金管理人可以申请本基金的 A 类 基金份额上市交易。 如无特别说明，本部分约定仅适用 于基金 A 类基金份额。 一 、上市交易的地点 深圳证券交易所。 二 、上市交易的时间 在符合上市条件的前提下，基金管理人可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市规 则》，向深圳证券交易所申请本基金份额上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人 应依据法律法规规定在指定媒介刊登基金份额上市交易公告书。 三 、上市交易的规则 本基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》 、 《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》、《 深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》 及其他相关规定。 四 、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 五 、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 六 、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。 七 、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内 容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份 额持有人大会。 八 、若 深圳 证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能， 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、 申购和赎回场所 本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构 ， 场内申购 和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。 具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并 在基金管理人网站公示 。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所 的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务办理时间在 相 关 公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在 相 关 公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在 指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回 或转换 价格为下一开放日基金份额申购、赎回 或转换 的价 格。 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 该类 基金份额净值为基 准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 场外 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则， 即基金份额持有人在赎回基金份额，基金管理人对 该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购及转托管确认日期在先的基金份 额先赎回，认购、申购及转托管确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 5 、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关 业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公 司对场内申 购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2 、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项 ，投资人交付 申购 款项，申购 成立； 基 金份额 登记机构确认基金份额时，申购生效 。 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将 退回投资人账户，基金管理人不承担由此产生的利息损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立； 基金份额 登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回 生效 后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 （ 包括该日 ） 内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日 （ T 日 ） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日 提交的有效申请，投资人可在 T+ 2 日后 （ 包括该日 ） 到销售网点柜台或以销 售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投 资人应及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购和赎回的数量限制 1 、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份 额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 2 、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参 见招募说明书 或相关公 告 。 3 、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说 明书 或相关公告 。 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 5 、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 6 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上 述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、本基金 各类基金 份额净值的计算， 均 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的 各类 基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2 、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金 A 类基金份额 的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 本基金 C 类基 金份额不收取申购费。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的 该类 基金份额净值，有效份 额单位为份 。 场外申购份额 按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 场内申购份额 先按四舍五入的方法保留到小数点后 2 位，再按截位法保留 到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。 3 、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额 单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 本基金对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 赎 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 该类 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 4 、 本基金 A 类基金份额收取申购费用， C 类基金份额不收取申购费用。 A 类基金份额 的 申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 赎回费用归于基金财产的比例详见招募说明书。 6 、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 具体的计算方 法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在 指定 媒介 上公告。 7 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门 要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 8 、 办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳 证券交易所及中国证券登记 结算有 限责任公司的有关业 务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳 证券交易所或中国证券登 记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按 照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 9 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资 产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请。 3 、证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4 、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5 、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7 、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指 数数据无法正常计算、计算错误或发 布异常时。 8 、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。 9 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 10 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、 2 、 3 、 5 、 6 、 7 、 9 、 10 项暂停申购情形时 且基金管理人决定暂停申购的 ， 基金管理人应当根据有 关规定在指定 媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被 全 部 或部分 拒绝 的 ，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理 人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3 、证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 。 4 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5 、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的 赎回申请。 6 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7 、法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时 且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的 ，基金管理人应在当 日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额 支付；如暂时不能足额支付， 对于场外赎回申请， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请 人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基 金份额持有人在 场外 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停赎回或 延缓支付款项的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规 定办理。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1 、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过前一 开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。 2 、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （ 1 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （ 2 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时 ，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的 该类 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （ 3 ）暂停赎回：连续 2 个开放 日以上 （ 含本数 ） 发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在指定 媒介 上进行公告。 （ 4 ）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份 额 10% 以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申 请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人 10% 以内的赎回申请 在当 日根据前述“（ 1 ）全额赎回”或“（ 2 ）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回申请人超过 10% 的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申 请进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的， 当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的 该 类 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作 明确选择，基金份额持有人 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （ 5 ）当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司的相应规则进行处理，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则 及届时开展转换业务的公告。 3 、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 并在 2 日 内 在指定 媒介 上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在 规定期限内在指定 媒介 上刊登暂 停公告。 2 、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定 媒介 上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的 各类 基金份额净值。 3 、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结束，基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 告，并公布最近 1 个开放日的 各类 基金份额净值。 4 、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊登 公告的频率。暂停结束，基金 重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的 各类 基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等 情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按 基金登记机构规定的标准收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 1 、系统内转托管 （ 1 ）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 （ 2 ） 本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司的相关规定办理。 2 、跨系统转托管 （ 1 ）跨系统转 托管是指基金份额持有人将持有的 基金 份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的行为。 （ 2 ） 跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额， 具体业务按照深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。 如日后 C 类基金份额开通跨系统转托管的， 基金管理人将另行公告 。 3 、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及基金登记机构对基金转托管的规则 进行调整的，基金管理人将相应调整，并根据规定进行公告。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理 定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十五、基金 份额 的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十七、其他业务 在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定相 应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 第八部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称： 鹏华基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人： 何如 设立日期： 1998 年 12 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会［ 1998 ］ 31 号文 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元 存续期限： 持续经营 联系电话： 0755 - 82021233 （二）基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券及转融通 ； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转 换 和非交易过户的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、 监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎 回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计 报告； （ 10 ） 编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告 ； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 ，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 法定代表人： 陈四清 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门 行使中央银行职能的决 定》（国发 [1983]146 号） 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币 34,932,123.46 万 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字〔 1998 〕 3 号 （二）基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （ 3 ）监督基金管理 人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设 资金账户、 证券账户 等投资所需账户， 为基金办 理证券交易资金清算 ； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得 利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户 等投资所需账户 ， 按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金 份额净值、 基金份额申购、赎 回价格； （ 9 ）办理与基金托管业务活 动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、 季度 报告 、 中期报告 和年度报告出具意见 ，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （ 12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》 、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务 ，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别 每份 基金份额具有同等的合法权益。 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法 转让或 申请赎回其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金 服务 机构损害其合法 权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （ 1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； （ 2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策， 自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ） 交 纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担 基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第九部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金暂不设置日常机构，日常机构的设置和相关规则按 照法律法规的有关规定进行。 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 ，法律法规、中 国证监会或基金合同另有约定的除外 ： （ 1 ）终止《基金合同》； （ 2 ）更换基金管理人； （ 3 ）更换基金托管人； （ 4 ）转换基金运作方式； （ 5 ） 调整 基金管理人 、基金托管人的报酬标准 ， 提高销售服务费 ； （ 6 ）变更基金类别； （ 7 ）本基金与其他基金的合并； （ 8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （ 9 ）变更基金份额持有人大会程序； （未完）  |