鹏华招华一年持有期混合A : 鹏华招华一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华招 招招鹐 华华拜 一一拝 年年拞 持持拟 有有拠 期期拡 混混拢 合合拣 型型鹑 证证拤 券券拥 投投鹒 资资拦 基基拧 金金拨 （（C鹓 类类拦 基基拧 金金择 份份鹔 额额拪 ）） 拦 基基拧 金金鹕 产产拫 品品鹒 资资括 料料拭 概概拮 要要拨 （（拯 更更拰 新新拪 ）） 编制日期：2021年09月30日 送出日期：2021年10月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一劮 、、劯 鹕 产产劰 品品鹥 概概励 况况 基金简称 鹏华招华一年持有期混 合C 基金代码009823 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日2020年08月17日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式 其他开放式开放频率 每个开放日开放申购， 每笔认购/申购所得基 金份额持有满一年后每 个开放日开放赎回 基金经理汪坤 开始担任本基金基金经 理的日期 2020年08月29日 证券从业日期 2014年07月07日 其他（若有） 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合 同》，无须召开基金份额持有人大会。 注：无。 謮 二二劮 、、劯 鹩 基基鹪 金金币 投投鹒 资资謯 与与謑 净净謒 值值謰 表表謋 现现 诟 （（鹶 一一诡 ））币 投投鹒 资资謱 目目謲 标标謯 与与币 投投鹒 资资謳 策策謴 略略 鹤 本本鹷 部部鹸 分分劤 请请劥 阅阅劦 读读謆 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹱 招招鹐 华华鹶 一一鹞 年年労 持持劵 有有鹙 期期劶 混混劷 合合诣 型型鹑 证证謂 券券币 投投鹒 资资鹩 基基鹪 金金鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书謇 》》謵 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的币 投投鹒 资资謶 ””謷 了了謸 解解謹 详详謺 细细謘 情情 励 况况鹹 。。 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定 收益类资产和权益类资产，追求基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、公开发行的 次级债、地方政府债、政府支持机构债等）、资产支持证券、债券回购、同 业存单、银行存款、国债期货、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。其中，本基金 投资的信用债的评级将不低于AA。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0- 30%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、股票投资策略；4、国债期货投资 策略；5、股指期货投资策略；6、资产支持证券的投资策略。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*25%+恒生指数收益率 ×5%（经汇率估值调整） 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 诟 （（謮 二二诡 ））币 投投鹒 资资讣 组组劷 合合鹒 资资鹕 产产譇 配配譈 置置诗 图图謰 表表诶 //诘 区区诙 域域譇 配配譈 置置诗 图图謰 表表 诟 （（诚 三三诡 ））诛 自自鹩 基基鹪 金金劷 合合勈 同同勉 生生勊 效效謡 以以诖 来来诶 //诜 最最话 近近诞 十十鹞 年年诟 （（诟 孰孰讁 短短诡 ））鹩 基基鹪 金金诰 每每鹞 年年鹫 的的謑 净净謒 值值譔 增增譑 长长误 率率诞 及及謯 与与勈 同同鹙 期期謄 业业讼 绩绩认 比比讽 较较鹩 基基譬 准准鹫 的的认 比比讽 较较诗 图图 诚 三三劮 、、劯 币 投投鹒 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金诠 涉涉诞 及及鹫 的的诡 费费讘 用用 诟 （（鹶 一一诡 ））鹩 基基鹪 金金努 销销劫 售售讖 相相讗 关关诡 费费讘 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诡 费费讘 用用鹓 类类诣 型型鹪 金金鹔 额额诟 （（诫 MM诡 ））譋 收收诡 费费诨 方方诩 式式诶 //诡 费费讲 备备謭 注注 诶 //労 持持劵 有有鹙 期期势 限限诟 （（诬 NN诡 ））误 率率 申购费M0 赎回费N0 诟 （（謮 二二诡 ））鹩 基基鹪 金金诧 运运鹺 作作讖 相相讗 关关诡 费费讘 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诡 费费讘 用用鹓 类类语 别别譋 收收诡 费费诨 方方诩 式式/鹞 年年诡 费费误 率率 管理费0.6% 托管费0.15% 销售服务费0.4% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 诸 四四劮 、、劯 謾 风风謿 险险诹 揭揭诺 示示謯 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提诺 示示 诟 （（鹶 一一诡 ））謾 风风謿 险险诹 揭揭诺 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）本基金属于混合型基金，如果债券市场出现整体下跌，本基金将无法完全避免债券市场系统 性风险。本基金可投资于股票，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0-30%，股票受宏观经 济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基 金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。 （2）港股通机制下，港股投资风险本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机 制下允许投资的香港联合交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票， 除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：1）市 场联动的风险；2）股价波动的风险；3）汇率风险；4）港股通额度限制；5）港股通可投资标的范围 调整带来的风险；6）港股通交易日设定的风险；7）交收制度带来的基金流动性风险；8）港股通下对 公司行为的处理规则带来的风险；9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险；10）港股 通规则变动带来的风险；11）基金资产投资港股标的比例的风险；12）其他可能的风险。 （3）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 （4）本基金投资国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，合约标的价格微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。国债期货采 用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带 来损失。另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的 价格波动不一致而面临基差风险。 （5）本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评 级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证 券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （6）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险 外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存 在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 （7）本基金基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元的，基金管理人应当按照约定程序终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大 会。故投资者有可能面临基金合同自动终止的风险。 （8）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险 本基金对于单笔认/申购的基金份额设置一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持有人不能提 出赎回申请，最短持有期到期日及之后基金份额持有人可以提出赎回申请。投资者面临在最短持有期 到期日前（不含当日）资金不能赎回的风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 诟 （（謮 二二诡 ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提诺 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹕 产产劰 品品鹒 资资譺 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息譤 发发勉 生生鹬 重重謫 大大讷 变变许 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金劼 管管劽 理理劾 人人讚 将将謜 在在诚 三三诱 个个謊 工工鹺 作作鹘 日日譡 内内许 更更譻 新新鹯 ，，诪 其其诫 他他鹭 信信鹮 息息譤 发发勉 生生讷 变变许 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金劼 管管劽 理理劾 人人诰 每每鹞 年年许 更更譻 新新鹶 一一變 次次鹹 。。诎 因因譌 此此鹯 ，，鹤 本本劬 文文劭 件件譡 内内譼 容容讖 相相认 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的诶 实实请 际际謘 情情励 况况讃 可可诼 能能譮 存存謜 在在鹶 一一劢 定定鹫 的的譽 滞滞诹 后后鹯 ，，讜 如如讫 需需诞 及及 诿 时时劮 、、譬 准准譾 确确譿 获获询 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的讖 相相讗 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，讀 敬敬劤 请请勈 同同诿 时时讗 关关謭 注注鹩 基基鹪 金金劼 管管劽 理理劾 人人譤 发发讁 布布鹫 的的讖 相相讗 关关词 临临诿 时时勀 公公謞 告告助 等等诟 （（鹤 本本變 次次许 更更譻 新新謹 详详讂 见见鹛 22鹜 00鹛 22鹝 11 鹞 年年鹜 00鹟 99鹠 月月鹡 33鹜 00鹘 日日謢 披披謣 露露鹫 的的謆 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹱 招招鹐 华华鹶 一一鹞 年年労 持持劵 有有鹙 期期劶 混混劷 合合诣 型型鹑 证证謂 券券币 投投鹒 资资鹩 基基鹪 金金鹩 基基鹪 金金诼 经经劽 理理讷 变变许 更更勀 公公謞 告告謇 》》诡 ））鹹 。。 謐 各各诨 方方講 当当譹 事事劾 人人勈 同同讃 意意鹯 ，，诎 因因謆 《《鹩 基基鹪 金金劷 合合勈 同同謇 》》謝 而而鹕 产产勉 生生鹫 的的謏 或或謯 与与謆 《《鹩 基基鹪 金金劷 合合勈 同同謇 》》劵 有有讗 关关鹫 的的鹶 一一讄 切切讅 争争譟 议议鹯 ，，讜 如如诼 经经讆 友友譚 好好譞 协协勃 商商讇 未未 诼 能能謸 解解务 决决鹫 的的鹯 ，，謁 任任读 何何鹶 一一诨 方方讈 均均劵 有有譎 权权讚 将将讅 争争譟 议议鹧 提提勎 交交诂 深深讉 圳圳譠 国国请 际际變 仲仲讋 裁裁讌 院院鹯 ，，诵 按按譥 照照讍 届届诿 时时劵 有有勊 效效鹫 的的變 仲仲讋 裁裁讓 规规诒 则则謜 进进勅 行行變 仲仲讋 裁裁鹹 。。變 仲仲讋 裁裁議 地地 讎 点点譗 为为诂 深深讉 圳圳勍 市市鹹 。。變 仲仲讋 裁裁讋 裁裁务 决决鹰 是是謦 终终讏 局局鹫 的的鹯 ，，讵 对对謐 各各诨 方方講 当当譹 事事劾 人人讈 均均劵 有有讪 约约譠 束束讐 力力鹹 。。让 除除譩 非非變 仲仲讋 裁裁讋 裁裁务 决决譈 另另劵 有有讓 规规劢 定定鹯 ，，變 仲仲讋 裁裁诡 费费讘 用用謯 由由讑 败败 讒 诉诉诨 方方謭 承承謀 担担鹹 。。 讓 五五劮 、、劯 诪 其其诫 他他鹒 资资譺 料料诩 查查讔 询询诨 方方诩 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533讣 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹵 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謞 （3）基金份额净謒 （4）基金销售机构及联系方诩 （5）其他重要资譺 讧 六六劮 、、劯 诪 其其诫 他他謘 情情励 况况鹳 说说鹴 明明 无 中财网
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