华商均衡成长混合A : 华商均衡成长混合型证券投资基金(华商均衡成长A份额)基金产品资料概要(更新)
华商均衡成长混合型证券投资基金（华商均衡成长A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年9月9日 送出日期：2021年10月12日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华商均衡成长混合 基金代码 011369 下属基金简称 华商均衡成长混合 A 下属基金代码 011369 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 基金合同生效日 2021 - 04 - 08 上市交易所及上市日期 暂未上市 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 梁皓 开始担任本基金基金经 理的日期 2021 - 04 - 08 证券从业日期 2010 - 12 - 31 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止，不需召开基金份额持有人大 会。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者欲 了解本基金的详细情况，请仔细阅读《华商均衡成长混合型证券投资基金招募说明书》“第九 部分 基金的投资 ” 了解详细情况。 投资目标 本基金主要投资于具备优质成长属性的上市公司股票，同时兼顾对不同行业的均衡配 置，在严格控制风险的前提下，力求为基金份额持有人获取长期稳定的超越业绩比较 基准的投资回报。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票 （含中小板，创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券 （含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、 地方政府债券、 企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、 次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、货币市场工具、债券回购、同 业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、股指期货、资产支持 证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 股票投资比例为基金资产的 60% - 95% ，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳 的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他 金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如法律法规或监管机构变更投 资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投 资比例。 主要投资策略 1 、大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策 面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具 及其他金融工具的比例。 2 、股票投资策略 本基金通过专业的行业研究方法，判断不同行业的竞争格局、发展趋势、发展空间以 及景气周期，筛选快速成长以及长期稳定成长的行业，并以严谨的投资分析方法，综 合考虑公司发展战略、治理结构、经营状况、财务状况等因素进行个股甄选。 3 、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分析策略为主， 以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具 组合。 4 、资产支持证券投资策略 资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质 量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素评估其内在价值。 5 、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 6 、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票 价格上涨收益的特点。 7 、可交换债券投资策略 本基金将积极把握新上市可交换债券的申购收益、二级市场的波段机会以及偏股型和 平衡型可交换债的战略结构性投资机遇，适度把握可交换债券回售、赎回、修正相关 条款博弈变化所带来的投资机会及套利机会，选择最具吸引力标的进行配置。 业绩比较基准 中证 800 相对成长指数收益率 ×80%+ 中债 - 综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票 型基金。 （二） 投资组合资产配置图表 无。 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值 增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 无。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M<500,000 1.5% - 500,000≤M<2,000,000 1.2% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 赎回费 N<7 日 1.5% - 7 日 ≤N<30 日 0.75% - 30 日 ≤N <365 日 0.5% 1 年指 365 天， 1 个月指 30 天， 以此类推。 1 年 ≤N<2 年 0.25% - N≥2 年 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 每日计提，按月支付 1.5 % 托管费 每日计提，按月支付 0.25 % 销售服务费 - 注：其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资 者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有：本基金特有风险、市场风险、流动性风险、管理风险、 启用侧袋机制的风险、股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险以及其他风险。 其中，本基金特有风险为：本基金是混合型基金，既能投资股票等权益类资产，亦能投资债券等固 定收益类金融工具，因此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥 专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入 研究，持续优化组合配置，以控 制特定风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 和基金产品资料概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料概 要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书、基金产品资料概要。因此，本 文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金 / 基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点是北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华商基金管理有限公司网站（ www.hsfund.com ）。客服电话： 400 - 700 - 8880 （免长途 费）、 010 - 58573 300 。 1 、《华商均衡成长混合型证券投资基金基金合同》、《华商均衡成长混合型证券投资基金托管协议》、 《华商均衡成长混合型证券投资基金招募说明书》； 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告； 3 、基金份额净值； 4 、基金销售机构及联系方式； 5 、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。 中财网
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