天弘创业板300A : 天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书更新
原标题:天弘创业板300A : 天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书更新 天弘创业板 300 交易型开放式指数 证券投资基金 发起 式联接基金 招募说明书（ 更新 ） （由 天弘创业板 300指数型 发起式证券投资基金 转型而来） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 国泰君安证券股份有限公司 日 期：二〇二一年 十 月 十三 日 重要提示 天弘创业板 300 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称 “本基金”）由 天弘创业板 300 指数型 发起式证券投资基金 变更 而来 ， 天弘创业 板 300 指数型发起式证券投资基金于 2020 年 12 月 1 4 日获得中国证监会准予注 册的批复（证监许可【 2020 】 3 473 号）。 《 天弘创业板 300 指数型 发起式证券投 资基金 基金合同 》于 20 21 年 5 月 7 日 生效。自 20 21 年 10 月 13 日起， 天弘创业 板 300 指数型 发起式证券投资基金 正式根据《 天弘创业板 300 指数型 发起式证券 投资基金 基金合同》的约定自动转型为联接基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 备案 ，但中国证监会 接受 天弘创业板 300 指数型 发起式证券投资基金 转 型为本基金的备案 ，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 且 本基金主要投资于目标 ETF 、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于本基 金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或退市 等潜在风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金为 ETF 联接基金， 且目标 ETF 为股票型指数基金， 因此本基金的预期 风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金主要通过 投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的股票市场相似的风险收益特征 。 本基金标的指数为创业板 300 指数。 1 、指数样本空间 在深圳证券交易所创业板上市交易且满足下列条件的所有 A 股： （ 1 ）非 ST 、 *ST 股票； （ 2 ）上市时间超过 6 个月， A 股总市值排名位于深圳市场前 1% 的股票除外； （ 3 ）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题； （ 4 ）公司最近一年经营无异常、无重大亏损； （ 5 ）考察期内股价无异常波动。 2 、选样方法 首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排名后 10% 的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值 从高到低排序，选取前 300 名股票构成指数样本股。在排名相似的情况下，优先 选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司股票作为样本股。 3 、有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网 站，网址： www.cnindex.com.cn 。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产 生亏损。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构 基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、 基金产品资料概要 等信息披露 文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是 否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基 金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本次更新招募说明书主要根据天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金 转型为联接基金进行相应的更新，上述内容更新截止日为 202 1 年 10 月 13 日。 目 录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 12 四、基金托管人 ......................................... 22 五、相关服务机构 ....................................... 26 六、基金的历史沿革与存续 ................................ 28 七、基金份额的申购与赎回 ................................ 29 八、基金的投资 ......................................... 40 九、基金的财产 ......................................... 49 十、基金资产的估值 ..................................... 50 十一、基金的收益与分配.................................. 57 十二、基金费用与税收 ................................... 59 十三、基金的会计与审计.................................. 62 十四、基金的信息披露 ................................... 63 十五、侧袋机制 ......................................... 70 十六、风险揭示 ......................................... 74 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 82 十八、基金合同的内容摘要 ................................ 85 十九、基金托管协议的内容摘要 ........................... 111 二十、对基金份额持有人的服务 ........................... 123 二十一、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 125 二十二、备查文件 ...................................... 126 一、绪言 《 天弘创业板 300 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开 募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称 “ 《 信息披露办法 》 ” ）、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 （ 以下简称 “《 流动性风险 管理 规定 》 ”） 、 《 公开募集证券投资基金运作指引第 2 号 —— 基金中基金指引》、 《公开募集证券投资基金运作指引 第 3 号 —— 指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 以及《 天弘创业板 300 交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金，由 天弘创业板 300指数型 发起式证券投资基金 变更而来 2、 基金管理人：指 天弘基金 管理有限公司 3、 基金托管人：指 国泰君安证券股份有限公司 4、 基金合同：指《 天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天弘创业板 300 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 6、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 天弘创业板 300交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金 招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《 天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金 基金产品资料概要》 及其更新 8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》：指 中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、 同年 9月 1日 实施的 ，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12、 《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性 风险管理 规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指 数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF，与目标 ETF的投 资目标类似，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用 契约型开放式运作方式的基金 17、目标 ETF：指另一只获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF以求达到投资 目标。本基金选择天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 18、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外投资 者：指 符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 22、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、发起资金提供方、 合格 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托 管及定期定额投资等业务 25、 销售机构：指 天弘 基金 管理 有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 27、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天弘 基金 管理 有 限公司或接受 天弘 基金 管理 有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理申购、赎回等业务 而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、 基金合同生效日：指 天弘创业板 300指数型发起式证券投资基金 募集达 到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、 存续期：指 《 天弘创业板 300指数型发起式证券投资基金 基金合同 》 生 效至 《 天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同》 终止之间的不定期期限 33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、 《业务规则》：指《 天弘 基金 管理 有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 39、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、 基金转换：指基金份额持有人按 照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 44、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 45、转融通证券出借业务：指 基金以一定 的 费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国 证券 金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 46、 元：指人民币元 47、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、 目标 ETF份额、 银行存 款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 49、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、 规定媒介：指 符合 中国证监会 规定条件 的用以进行信息披露的 全国性 报 刊 及《信息披露办法》规定的 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金 份额持有人服务的费用 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人 的合法权益 不受损害并得到公平对待 56、发起资金：指用于认购 天弘创业板 300指数型发起式证券投资基金 的基 金管理人固有资金 57、发起资金提供方：指以发起资金认购 天弘创业板 300指数型发起式证券 投资基金 且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人 58、 A类基金份额：指在投资人认购 /申购、赎回基金时收取认购 /申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 59、 C类基金份额：指在投资人认购 /申购基金时不收取认购 /申购费用、赎 回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、标的指数：指创业板 300指数 及其未来可能发生的变更，或基金管理人 按照基金合同约定更换的其他指数 61、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 6 2 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户 进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户 6 3 、特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号宝风大厦 23层 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 成立日期： 2004年 11月 8日 法定代表人：韩歆毅 客服电话： 95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ”） 经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164号），于 2004年 11月 8日成立。公司注 册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。 祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信 息科技有限公司 COO助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络 技术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战 略合作部总经理。 张杰先生，董事，注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴 国际船舶管理有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有 限公司董事长，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。 付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司 资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信 托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国 通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董 事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公 司董事。 郭树强先生，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、 基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员 会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长， 天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律 师事务所主任律师。 2、监事会成员基本情况 杨海军 先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理， 联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海 证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京 中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产 结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。 刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理， 联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公 司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理 。 李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、 合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理。 于洋先生，监事，博士。 2011年 7月加盟天弘基金管理有限公司，历任研 究员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。 史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总经理助理， 2014年 6月加盟天弘基金管理有 限公司， 历任高级产品经理，现任产品部负责人。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京 宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理 有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资 经理。 2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基 金经理。 周晓明先生，副总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属 北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副 总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011年 8月加盟本公 司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财 政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017年 3月加盟本公司，任命为 公司首席经济学家，现任公司副总经理。 朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级 专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹 备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产 品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总 经理助理。 2015年 6月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任 公司副总经理。 童建林先生，督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项 目主管。 2006年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控 合规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 陈瑶女士，金融学硕士， 10 年证券从业经验。 2011 年 7 月加盟本公司，历 任交易员、交易主管，从事交易管理、程序化交易策略、基差交易策略、融资融 券交易策略等研究工作。历任天弘创业板指 数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2018 年 2 月至 2019 年 9 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 12 月）、天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 基金经理（ 2018 年 2 月至 2020 年 8 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资 基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2020 年 12 月）、天弘创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理（ 2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘 中证食品饮 料指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （ 2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低 波动 100 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、 天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基 金基金经理（ 2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证移动互联网指数型发起 式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证休闲娱乐 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02 月至 2018 年 10 月）。现任本 公司基金经理。天弘上证 50 指数型 发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深 300 交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金 经理、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘 国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金基金经理、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金基 金经理、天弘创业板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘上海金 交易型开放式证券投资基金基金经理、天弘中证新材料主题交易型开放式指数证 券投资基金基金经理。 5 、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总 经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同 基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持 有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于 所有业务流程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经 营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略 ； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ）内控合规部：负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监 控、识 别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安 全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理制度 为保障持续规范发展，公司制定合规管理制度。公司设督察长，负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合 规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理制度 为规范内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现 透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相 互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状 况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明 书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：贺青 成立时间： 1999年 8月 18日 批准设立机关和批准设立文号：证监机构字 [1999]77号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：人民币 890794.7954万元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可 [2014]511号 联系人：丛艳 通讯地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 19楼 联系电话： 021- 38677336 国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券， 1999年 8月 18日两公司合并新 设为国泰君安证券股份有限公司。 2015年 6月 26日国泰君安证券股份有限公司 在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“ 601211”。 2017年 4 月 11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交易， H股股 票中文简称 “國泰君安”，英文简称为“ GTJA”，股票代码为“ 02611”。截至 2018 年 12月 31日，国泰君安证券直接设有 6家境内子公司和 1家境外子公司，并在 全国设有 33家分公司和 420家证券营业部，是国内最早开展各类创新业务的券 商之一。 2008- 2019年，公司连续十二年在中国证监会证券公司分类评价中被评 为 A类 AA级，为目前证券公司获得的最高评级。截至 2019年 12月 31日，国 泰君安证券注册资本为人民币 890794.7954万元整。 （二）主要人员情况 陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权， 1970年 10月出生，经济 学学士， 中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。 1993年参加工作，曾任职 于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运 管理总部总经理等职。 “全国金融五一劳动奖章”、“上海市五一劳动奖章”“金 融服务能手”称号获得者，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，带 领团队设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”，被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。 2014年 2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历 ，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 （三）证券投资基金托管情况 国泰君安证券于 2013年 4月 3日取得私募基金综合托管业务资格，于 2014 年 5月 20日取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集基金、非公开募集 基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨，通 过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有人提供 值得信赖的托管服务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展 了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与建信、天 弘、富国、华安、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系。 截至 2019年 12月 31日，托管与外包产品累计超万只，总规模超万亿，托管产 品类型涉及公募基金、私募基金 、基金专户、资产管理计划等，其中托管公募基 金 30只，产品类型涉及货币市场基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资 基金、混合型证券投资基金等，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认 可。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定，加强内部管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 国泰君安证券在 董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在经营管理层面设置风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理， 对风险管理重大事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计划财务部、信息技术部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制 度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议，抓住要害环节和关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱 环 节的整改情况；同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部总经理及各 小组、运营中心负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规 事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 3、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰 君安证券资产托管部稽核 监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管 部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等，并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化，技术系统完 整独立，核心作业区实行封闭管理，业务分工合理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，保持基金财产的独立 性；实行经营场所封闭式双门禁管理，并配 备录音和录像监控系统；建立独立的 托管运营系统并进行防火墙设置；实施严格的岗位冲突矩阵管理，重要岗位设置 双人复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立内 控优先的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查，以保证基金托管业务内部控制的有效 性。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合 同》约定，制定投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之 后所委托资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险， 并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所 提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对基金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性 进行监督和核查。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规 和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人 予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： （ 1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人： 韩歆毅 电话：（ 022） 83865560 传真：（ 022） 83865564 联系人：司媛 客服电话： 95046 （ 2） 天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话： 95046 2、本基金的其他销售机构情况详见本基金《基金份额发售公告》。 3 、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人： 韩歆毅 电话： （ 022 ） 83865560 传真： （ 022 ） 8386556 4 联系人：薄贺龙 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 经办注册会计师：张振波、 林佳璐 联系人： 林佳璐 六、基金的历史沿革与存续 一、基金的历史沿革 天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金由天弘创业 板300指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘创业板300指数型发起式证券投 资基金经中国证监会《关于准予天弘创业板300指数型发起式证券投资基金注册 的批复》（证监许可[2020]3473号）准予募集注册，基金管理人为天弘基金管理 有限公司，基金托管人为国泰君安证券股份有限公司。天弘创业板300指数型发 起式证券投资基金自2021年4月8日至2021年4月30日进行公开募集，募集结束后 基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《天弘创业板 300指数型发起式证券投资基金基金合同》于2021年5月7日生效。 2021年5月11日，基金管理人管理的天弘创业板300交易型开放式指数证券投 资基金正式成立。基金管理人根据《天弘创业板300指数型发起式证券投资基金 基金合同》的约定，决定将天弘创业板300指数型发起式证券投资基金转换为天 弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，即本基金。 自2021年10月13日起，天弘创业板300指数型发起式证券投资基金正式转型 为联接基金。 二、基金的存续 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于2亿元的，本基金 合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会审议决定即可按照本基金合同约定 的程序进行清算，并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 《基金合同》生效三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人 数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期 报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金应当按照本基金合同 的约定程序进行清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 七、基金份额的申购与赎回 （一） 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人 在相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构 ，并在基金管理 人网站公示 。基金投资者应当 在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二） 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金自 20 21 年 10 月 13 日转型为 天 弘创业板 300 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ，基金的申购、赎 回等业务均自该日起正常办理。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 （三） 申购与赎回的原 则 1 、“ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2 、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、 赎回遵循“先进先出”原则，即按照 投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在 法律法规允许的情况 下 ，对 上述原则 进行调整 。基金管理人 必须在新规则开始实施前 依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上 公告。 （四） 申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资人赎回申请 生效 后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付 赎回款项。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则 赎回款顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3 、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的有 效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人 应 在 T+ 2 日后 ( 包括该日 ) 及时 到销 售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申 请的确认情况，投资者应及时查询。 若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 （五） 申购和赎回的数量限制 1 、 通过其他 销售机构及本 公司 网上直销系统 的首次申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额 10.00 元。 通过本公司直 销 中心 （不含 网上直销系统 ）的首次申购单笔最低金额为 10,000 .0 0 元，追加 申 购单笔最低金额 1,000.00 元。收益分配转 份额时，不受最低申购金额的限制。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 2 、基金份额持有人可以将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回份额 不得 少于 10 份， 某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额 余额少于 10 份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售 机构全部交易账户持有的基金份额 。如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨 额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限，但再次 赎回时必须一次性全部赎回。 3 、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额 上限，具体规定见 更新的招募说明书或相关公告。 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 5 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 （六） 申购和赎回的费用 1 、申购费用 本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在申购 A 类基金份额时支 付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提 销售服务费。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（ M ，万元） 费率 M ＜ 500 1.00% 500 ≤ M 1000 元 / 笔 本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2 、赎回费用 赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减，具体赎回费率结构如下 表所示： 持有期限（ T ） 赎回费率 A 类赎回费率 T<7 天 1 .5% 7 天 ≤ T<30 天 0.3% T ≥ 30 天 0.05% C 类赎回费率 T<7 天 1. 5% T ≥ 7 天 0 本基金对持续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资人收取的赎回费，将全额计 入基金资产；对持续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资人收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 25% 计入基金资产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金资产。 3 、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、赎回费 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告 。 4 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 5 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定 ，且对基金 份额持有人无实质性不利影响 的 情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期和 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 可以按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算 1 、 申购份额的计算 （ 1 ） A 类基金份额的申购 基金申购采用“金额申购、份额确认”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。 净申购金额＝申购金额／（ 1 ＋申购费率） （注：对于 5 00 万（含）以上的适用绝对 费用 数额的 申 购，净 申 购金额＝ 申 购金额 －固定申 购费用） 申购费用＝申购金额－净申购金额 （注：对于 500 万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，申购费用＝固定 申购费用） 申购份额＝净申购金额／ T日A类基金份额净值 例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假设申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元 申购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元 申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份 上述计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 （ 2 ） C 类基金份额的申购 申购份额＝申购金额 /T 日 C 类基金份额净值 例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.04 00 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额 =10,000.00/1.04 00 ＝ 9,615.38 份 上述计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 2 、赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式， 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 当日 该类 基金份额净值并扣除相应的费用 。 （ 1 ） A 类基金份额的赎回 赎回总金额 = 赎回份额 ×T 日 A 类 基金 份额净值 赎回费 用 = 赎回总金额 × 赎回费率 净 赎回金额 = 赎回总金额 – 赎回费 用 例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1 .5% ，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为： 赎回总金额 =10,000 × 1.0679=10,679.00 元 赎回费用（未完）  |