鹏华国证钢铁行业指数(LOF)C : 鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金(LOF)(C类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华国 国国鹑 证证鹒 钢钢鹓 铁铁图 行行鹔 业业囿 指指嘀 数数嘁 型型鹑 证证嘂 券券嘃 投投鹕 资资嘄 基基嘅 金金(LOF)嘆 （（C鹖 类类嘄 基基嘅 金金嘇 份份 鹗 额额嘈 ））嘄 基基嘅 金金鹘 产产嘉 品品鹕 资资嘊 料料嘋 概概嘌 要要嘆 （（嘍 更更嘎 新新嘈 ）） 编制日期：2021年10月12日 送出日期：2021年10月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冿 一一仜 、、仝 鹘 产产仞 品品鹧 概概仟 况况 基金简称 鹏华国证钢铁行业指数 （LOF）C 基金代码012810 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日2015年08月13日 上市交易所及上市日期 （若有）仝 - 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式仝 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理罗英宇 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年01月20日 证券从业日期 2007年04月01日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）于2021年07月19日新增C类基金份额。 乙 二二仜 、、仝 鹫 基基鹬 金金凄 投投鹕 资资乎 与与丰 净净丱 值值乔 表表丩 现现 仦 （（冿 一一仪 ））凄 投投鹕 资资乚 目目乛 标标乎 与与凄 投投鹕 资资乜 策策九 略略 鹦 本本净 部部凁 分分凈 请请凉 阅阅凊 读读乞 《《鹏 鹏鹏鹐 华华仢 国国鹑 证证鹒 钢钢鹓 铁铁代 行行鹔 业业令 指指以 数数r 型型鹑 证证丠 券券凄 投投鹕 资资鹫 基基鹬 金金也 ((仧 LL仨 OO仩 FF习 ))冺 招招冻 募募冼 说说冽 明明冾 书书乡 》》乢 ““鹫 基基鹬 金金鹭 的的凄 投投鹕 资资乣 ””乤 了了义 解解乥 详详书 细细乃 情情 仟 况况凂 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：国证钢铁行业指数 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的80%，其中 投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证 券的投资策略；5、参与融资及转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准国证钢铁行业指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 仦 （（乙 二二仪 ））凄 投投鹕 资资浴 组组任 合合鹕 资资鹘 产产涛 配配淘 置置淙 图图乔 表表淚 //淛 区区淜 域域涛 配配淘 置置淙 图图乔 表表 仦 （（淝 三三仪 ））淞 自自鹫 基基鹬 金金任 合合仼 同同份 生生仾 效效丽 以以涣 来来淚 //乳 最最淟 近近淠 十十鹡 年年仦 （（淡 孰孰淢 短短仪 ））鹫 基基鹬 金金丗 每每鹡 年年鹭 的的丰 净净丱 值值乘 增增涱 长长世 率率o 及及乎 与与仼 同同鹜 期期鹔 业业液 绩绩浵 比比涳 较较鹫 基基浖 准准鹭 的的浵 比比涳 较较淙 图图 淝 三三仜 、、仝 凄 投投鹕 资资鹦 本本鹫 基基鹬 金金淣 涉涉o 及及鹭 的的淤 费费涓 用用 仦 （（冿 一一仪 ））鹫 基基鹬 金金付 销销仙 售售浤 相相浥 关关淤 费费涓 用用 以下费用在场外申购/赎回基金过程中收取： 淤 费费涓 用用鹖 类类r 型型鹬 金金鹗 额额仦 （（淧 MM仪 ）） 淚 //个 持持仲 有有鹜 期期仳 限限仦 （（淨 NN仪 ）） 涆 收收淤 费费x 方方y 式式淚 //淤 费费 世 率率 浐 备备乕 注注 申购费M0 赎回费 N <7天1.5% 7天≤ N0 注：本基金C类基金份额不收取场外申购费用，不开放场内申购与赎回。 仦 （（乙 二二仪 ））鹫 基基鹬 金金w 运运凃 作作浤 相相浥 关关淤 费费涓 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 淤 费费涓 用用鹖 类类淬 别别涆 收收淤 费费x 方方y 式式/鹡 年年淤 费费世 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 淳 四四仜 、、仝 淈 风风淉 险险淴 揭揭淵 示示乎 与与况 重重鹨 要要鹩 提提淵 示示 仦 （（冿 一一仪 ））淈 风风淉 险险淴 揭揭淵 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的 指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形， 本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风 险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）终止上市的风险 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同 时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托 管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。 3、参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、信用风险、 市场风险及其他风险。 4、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 仦 （（乙 二二仪 ））况 重重鹨 要要鹩 提提淵 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹫 基基鹬 金金鹘 产产仞 品品鹕 资资洩 料料鹧 概概鹨 要要冶 信信冷 息息涚 发发份 生生况 重重乒 大大涍 变变涎 更更鹭 的的冸 ，，鹫 基基鹬 金金仯 管管仰 理理仱 人人洽 将将丸 在在淝 三三丘 个个丨 工工凃 作作鹛 日日浂 内内涎 更更乗 新新冸 ，，丣 其其两 他他冶 信信冷 息息涚 发发份 生生涍 变变涎 更更 鹭 的的冸 ，，鹫 基基鹬 金金仯 管管仰 理理仱 人人丗 每每鹡 年年涎 更更乗 新新冿 一一洪 次次凂 。。涞 因因洂 此此冸 ，，鹦 本本仚 文文仛 件件浂 内内洫 容容浤 相相浵 比比鹫 基基鹬 金金鹭 的的淔 实实淲 际际乃 情情仟 况况浦 可可涡 能能涅 存存丸 在在冿 一一准 定定鹭 的的洬 滞滞严 后后冸 ，，之 如如浼 需需o 及及 涝 时时仜 、、浖 准准洭 确确洮 获获涺 取取鹫 基基鹬 金金鹭 的的浤 相相浥 关关冶 信信冷 息息冸 ，，洯 敬敬凈 请请仼 同同涝 时时浥 关关乕 注注鹫 基基鹬 金金仯 管管仰 理理仱 人人涚 发发洰 布布鹭 的的浤 相相浥 关关洓 临临涝 时时仴 公公为 告告仗 等等仦 （（鹦 本本洪 次次涎 更更乗 新新乥 详详洱 见见鹞 22鹟 00鹞 22鹠 11 鹡 年年鹠 11鹟 00鹢 月月鹠 11鹠 11鹛 日日举 披披丿 露露鹭 的的乞 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹫 基基鹬 金金仯 管管仰 理理仲 有有仳 限限仴 公公仵 司司浥 关关丳 于于洲 修修洳 订订鹏 鹏鹏鹐 华华鹫 基基鹬 金金洴 旗旗淥 下下鹠 11鹠 11洵 只只鹫 基基鹬 金金鹫 基基鹬 金金任 合合仼 同同净 部部凁 分分洌 条条涉 款款鹭 的的仴 公公 为 告告乡 》》仪 ））凂 。。 洶 各各x 方方丷 当当洨 事事仱 人人仼 同同洷 意意冸 ，，涞 因因鹫 基基鹬 金金任 合合仼 同同洑 而而鹘 产产份 生生鹭 的的丮 或或乎 与与鹫 基基鹬 金金任 合合仼 同同仲 有有浥 关关鹭 的的冿 一一洸 切切洼 争争洹 议议冸 ，，之 如如丙 经经洺 友友浈 好好活 协协价 商商洄 未未涡 能能义 解解凅 决决 鹭 的的冸 ，，丟 任任淶 何何冿 一一x 方方派 均均仲 有有浙 权权洽 将将洼 争争洹 议议鹩 提提七 交交鹐 华华洼 南南仢 国国淲 际际丙 经经洽 济济派 贸贸丄 易易洿 仲仲浀 裁裁流 委委浂 员员乇 会会冸 ，，涕 按按涖 照照鹐 华华洼 南南仢 国国淲 际际丙 经经洽 济济派 贸贸丄 易易洿 仲仲浀 裁裁流 委委浂 员员乇 会会浃 届届 涝 时时仲 有有仾 效效鹭 的的洿 仲仲浀 裁裁浝 规规涸 则则乓 进进代 行行洿 仲仲浀 裁裁凂 。。洿 仲仲浀 裁裁浄 地地浅 点点浅 为为浆 深深浇 圳圳丂 市市凂 。。洿 仲仲浀 裁裁浀 裁裁凅 决决冹 是是乏 终终浈 局局鹭 的的冸 ，，涋 对对洶 各各x 方方丷 当当洨 事事仱 人人派 均均仲 有有浻 约约浉 束束活 力力冸 ，，洿 仲仲 浀 裁裁淤 费费涓 用用淖 由由浊 败败测 诉诉x 方方洁 承承丞 担担凂 。。 浌 五五仜 、、仝 丣 其其两 他他鹕 资资洩 料料浍 查查济 询询x 方方y 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533浝 （1）基金合同、托管协议、招募说明冾 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报为 （3）基金份额净丱 （4）基金销售机构及联系方y （5）其他重要资洩 浤 六六仜 、、仝 丣 其其两 他他乃 情情仟 况况冼 说说冽 明明 无 中财网
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