钢铁LOF : 鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金(LOF)(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华国 国国鹑 证证鹒 钢钢鹓 铁铁图 行行鹔 业业囿 指指嘀 数数嘁 型型鹑 证证嘂 券券嘃 投投鹕 资资嘄 基基嘅 金金(LOF)嘆 （（A鹖 类类嘄 基基嘅 金金嘇 份份 鹗 额额嘈 ））嘄 基基嘅 金金鹘 产产嘉 品品鹕 资资嘊 料料嘋 概概嘌 要要嘆 （（嘍 更更嘎 新新嘈 ）） 编制日期：2021年10月12日 送出日期：2021年10月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 . 一一聤 、、聥 鹘 产产聦 品品鹧 概概聧 况况 基金简称 鹏华国证钢铁行业指数 （LOF）A 基金代码502023 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日2015年08月13日 上市交易所及上市日期 （若有） 上海证券交易所/2015 年08月24日 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式 上市开放式开放频率每个开放日 基金经理罗英宇 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年01月20日 证券从业日期 2007年04月01日 场内简称钢铁LOF 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金终止分 级运作并变更而来。《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》成立于2015年8月13日， 《鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日正式生效，《鹏华国证钢 铁行业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效。 胬 二二聤 、、聥 鹫 基基鹬 金金聖 投投鹕 资资胗 与与肹 净净肺 值值胝 表表育 现现 聮 （（. 一一聲 ））聖 投投鹕 资资胭 目目胮 标标胗 与与聖 投投鹕 资资胯 策策胰 略略 鹦 本本. 部部. 分分聚 请请聛 阅阅聜 读读胥 《《鹏 鹏鹏鹐 华华聪 国国鹑 证证鹒 钢钢鹓 铁铁聫 行行鹔 业业聬 指指聭 数数肓 型型鹑 证证肑 券券聖 投投鹕 资资鹫 基基鹬 金金胱 ((聯 LL聰 OO聱 FF胲 ))冺 招招冻 募募冼 说说冽 明明” 书书胦 》》胳 ““鹫 基基鹬 金金鹭 的的聖 投投鹕 资资胴 ””胵 了了胒 解解胶 详详胷 细细背 情情 聧 况况联 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：国证钢铁行业指数 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的80%，其中 投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证 券的投资策略；5、参与融资及转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准国证钢铁行业指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 聮 （（胬 二二聲 ））聖 投投鹕 资资耿 组组肄 合合鹕 资资鹘 产产聤 配配肠 置置股 图图胝 表表肒 //肢 区区肣 域域聤 配配肠 置置股 图图胝 表表 聮 （（肤 三三聲 ））胪 自自鹫 基基鹬 金金肄 合合肅 同同肆 生生肇 效效胆 以以胤 来来肒 //耄 最最肥 近近肦 十十鹡 年年聮 （（肧 孰孰肨 短短聲 ））鹫 基基鹬 金金肟 每每鹡 年年鹭 的的肹 净净肺 值值聥 增增聺 长长肞 率率肎 及及胗 与与肅 同同鹜 期期鹔 业业聻 绩绩聀 比比聼 较较鹫 基基耠 准准鹭 的的聀 比比聼 较较股 图图 肤 三三聤 、、聥 聖 投投鹕 资资鹦 本本鹫 基基鹬 金金肩 涉涉肎 及及鹭 的的肪 费费聜 用用 聮 （（. 一一聲 ））鹫 基基鹬 金金聠 销销聡 售售耮 相相耯 关关肪 费费聜 用用 以下费用在场外申购/赎回基金过程中收取： 肪 费费聜 用用鹖 类类肓 型型鹬 金金鹗 额额聮 （（肭 MM聲 ）） 肒 //肳 持持聻 有有鹜 期期聼 限限聮 （（肮 NN聲 ）） 聑 收收肪 费费肙 方方肚 式式肒 //肪 费费 肞 率率 耚 备备胞 注注 M <100万1.2% 申购费100万 ≤ M < 500万0.6% 500万≤ M每笔100元 N <7天1.5% 赎回费7天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：上表中的申购费率仅指场外申购费率，场内申购费率为：申购金额少于500万元，无申购费；申购 金额不少于500万元，申购费每笔100元。投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计 费。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：持有期少于7天，按1.5%收取；持有 期不少于7天，按0.5%收取。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 聮 （（胬 二二聲 ））鹫 基基鹬 金金肘 运运聕 作作耮 相相耯 关关肪 费费聜 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 肪 费费聜 用用鹖 类类肷 别别聑 收收肪 费费肙 方方肚 式式/鹡 年年肪 费费肞 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 胇 四四聤 、、聥 肒 风风肓 险险胈 揭揭胉 示示胗 与与况 重重鹨 要要鹩 提提胉 示示 聮 （（. 一一聲 ））肒 风风肓 险险胈 揭揭胉 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的 指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形， 本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风 险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）终止上市的风险 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同 时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托 管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。 3、参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、信用风险、 市场风险及其他风险。 4、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 聮 （（胬 二二聲 ））况 重重鹨 要要鹩 提提胉 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹫 基基鹬 金金鹘 产产聦 品品鹕 资资胹 料料鹧 概概鹨 要要冶 信信冷 息息聣 发发肆 生生况 重重胛 大大胡 变变胢 更更鹭 的的冸 ，，鹫 基基鹬 金金聸 管管聹 理理聺 人人耉 将将胁 在在肤 三三肠 个个肱 工工聕 作作鹛 日日肫 内内胢 更更肚 新新冸 ，，肬 其其肭 他他冶 信信冷 息息聣 发发肆 生生胡 变变胢 更更 鹭 的的冸 ，，鹫 基基鹬 金金聸 管管聹 理理聺 人人肟 每每鹡 年年胢 更更肚 新新. 一一肵 次次联 。。聨 因因胔 此此冸 ，，鹦 本本聢 文文聣 件件肫 内内胺 容容耮 相相聀 比比鹫 基基鹬 金金鹭 的的肝 实实胂 际际背 情情聧 况况耰 可可聫 能能聐 存存胁 在在. 一一聘 定定鹭 的的胻 滞滞肮 后后冸 ，，胔 如如聇 需需肎 及及 聧 时时聤 、、耠 准准胼 确确能 获获肃 取取鹫 基基鹬 金金鹭 的的耮 相相耯 关关冶 信信冷 息息冸 ，，胾 敬敬聚 请请肅 同同聧 时时耯 关关胞 注注鹫 基基鹬 金金聸 管管聹 理理聺 人人聣 发发胿 布布鹭 的的耮 相相耯 关关胣 临临聧 时时聽 公公胃 告告聟 等等聮 （（鹦 本本肵 次次胢 更更肚 新新胶 详详耀 见见鹞 22鹟 00鹞 22鹠 11 鹡 年年鹠 11鹟 00鹢 月月鹠 11鹠 11鹛 日日胇 披披胈 露露鹭 的的胥 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹫 基基鹬 金金聸 管管聹 理理聻 有有聼 限限聽 公公聾 司司耯 关关肼 于于老 修修耂 订订鹏 鹏鹏鹐 华华鹫 基基鹬 金金考 旗旗肫 下下鹠 11鹠 11耄 只只鹫 基基鹬 金金鹫 基基鹬 金金肄 合合肅 同同. 部部. 分分胝 条条联 款款鹭 的的聽 公公 胃 告告胦 》》聲 ））联 。。 胀 各各肙 方方胀 当当胸 事事聺 人人肅 同同者 意意冸 ，，聨 因因鹫 基基鹬 金金肄 合合肅 同同胣 而而鹘 产产肆 生生鹭 的的肷 或或胗 与与鹫 基基鹬 金金肄 合合肅 同同聻 有有耯 关关鹭 的的. 一一耆 切切耈 争争耇 议议冸 ，，胔 如如股 经经耈 友友耓 好好耉 协协肀 商商胕 未未聫 能能胒 解解聗 决决 鹭 的的冸 ，，肧 任任胊 何何. 一一肙 方方耊 均均聻 有有耣 权权耉 将将耈 争争耇 议议鹩 提提肋 交交鹐 华华耊 南南聪 国国胂 际际股 经经耋 济济而 贸贸肌 易易耍 仲仲耎 裁裁耏 委委耐 员员胐 会会冸 ，，聞 按按聟 照照鹐 华华耊 南南聪 国国胂 际际股 经经耋 济济而 贸贸肌 易易耍 仲仲耎 裁裁耏 委委耐 员员胐 会会耑 届届 聧 时时聻 有有肇 效效鹭 的的耍 仲仲耎 裁裁耧 规规肁 则则胜 进进聫 行行耍 仲仲耎 裁裁联 。。耍 仲仲耎 裁裁耒 地地耓 点点耐 为为耔 深深耕 圳圳肊 市市联 。。耍 仲仲耎 裁裁耎 裁裁聗 决决冹 是是胘 终终耖 局局鹭 的的冸 ，，聖 对对胀 各各肙 方方胀 当当胸 事事聺 人人耊 均均聻 有有聆 约约耗 束束耇 力力冸 ，，耍 仲仲 耎 裁裁肪 费费聜 用用胟 由由耘 败败耙 诉诉肙 方方肹 承承肦 担担联 。。 耚 五五聤 、、聥 肬 其其肭 他他鹕 资资胹 料料耛 查查耜 询询肙 方方肚 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533耫 （1）基金合同、托管协议、招募说明” （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报胃 （3）基金份额净肺 （4）基金销售机构及联系方肚 （5）其他重要资胹 耳 六六聤 、、聥 肬 其其肭 他他背 情情聧 况况冼 说说冽 明明 无 中财网
 |