鹏华空天军工指数(LOF)C : 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 空空丯 天天丰 一一丱 体体鹒 军军串 工工丳 指指临 数数鹑 证证丵 券券丶 投投鹓 资资丷 基基丸 金金丹 （（C鹔 类类丷 基基丸 金金为 份份鹕 额额主 ）） (LOF)丷 基基丸 金金鹖 产产丼 品品鹓 资资丽 料料举 概概丿 要要丹 （（乀 更更乁 新新主 ）） 编制日期：2021年10月12日 送出日期：2021年10月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 扦 一一批 、、扺 鹖 产产扻 品品鹥 概概扼 况况 基金简称 鹏华空天军工指数 C（LOF） 基金代码010364 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日2017年06月13日 上市交易所及上市日期 （若有）扺 - 基金类型扺 股票. 交易币种人民币 运作方式扺 契约型开放式开放频率每个开放日 基金经理陈龙 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年03月19日 证券从业日期 2009年12月28日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 垫 二二批 、、扺 鹩 基基鹪 金金扫 投投鹓 资资垢 与与垅 净净垆 值值垨 表表坾 现现 圹 （（扦 一一圽 ））扫 投投鹓 资资垬 目目垭 标标垢 与与扫 投投鹓 资资垮 策策垯 略略 鹤 本本执 部部扨 分分扯 请请扰 阅阅扱 读读垰 《《鹏 鹏鹏鹐 华华坊 中中鹑 证证圳 空空圴 天天扦 一一垱 体体鹒 军军圵 工工圶 指指圷 数数鹑 证证坵 券券扫 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金垲 ((场 LL圻 OO圼 FF垳 ))鹱 招招鹲 募募扣 说说扤 明明扥 书书垴 》》垵 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的扫 投投鹓 资资垶 ””垷 了了垝 解解垸 详详垹 细细 垗 情情扼 况况扩 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证空天一体军工指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标 的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现金基金资产 的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以 内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证 券的投资策略；5、参与融资及转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准中证空天一体军工指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债 券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风 险收益特征。 圹 （（垫 二二圽 ））扫 投投鹓 资资圆 组组t 合合鹓 资资鹖 产产圭 配配坠 置置坡 图图垨 表表坢 //坣 区区坤 域域圭 配配坠 置置坡 图图垨 表表 圹 （（坥 三三圽 ））坦 自自鹩 基基鹪 金金t 合合u 同同v 生生w 效效垒 以以圶 来来坢 //埆 最最坧 近近坨 十十鹟 年年圹 （（坩 孰孰坪 短短圽 ））鹩 基基鹪 金金坬 每每鹟 年年鹫 的的垅 净净垆 值值圮 增增坚 长长坫 率率~ 及及垢 与与u 同同鹚 期期坷 业业坏 绩绩圇 比比坐 较较鹩 基基埤 准准鹫 的的圇 比比坐 较较坡 图图 坥 三三批 、、扺 扫 投投鹓 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金坫 涉涉~ 及及鹫 的的坬 费费圥 用用 圹 （（扦 一一圽 ））鹩 基基鹪 金金扵 销销扶 售售埵 相相埶 关关坬 费费圥 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 坬 费费圥 用用鹔 类类. 型型坿 持持坅 有有鹚 期期坆 限限圹 （（坶 NN圽 ））團 收收坬 费费. 方方. 式式坢 //坬 费费 坫 率率 埞 备备垩 注注 赎回费 N <7天1.5% 7天≤ N0 注：本基金C类份额不收取申购费。 圹 （（垫 二二圽 ））鹩 基基鹪 金金. 运运扪 作作埵 相相埶 关关坬 费费圥 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 坬 费费圥 用用鹔 类类坹 别别團 收收坬 费费. 方方. 式式/鹟 年年坬 费费坫 率率 管理费1% 托管费0.15% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 垀 四四批 、、扺 块 风风坘 险险垁 揭揭垂 示示垢 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提垂 示示 圹 （（扦 一一圽 ））块 风风坘 险险垁 揭揭垂 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）作为指数基金存在的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 5）指数编制机构停止服务的风险 6）成份股停牌的风险 （2）作为上市基金存在的风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，A类基金份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。基 金价格受到供求关系的影响，本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离，从而直 接或间接地给投资者造成损失；由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能 买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有 人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或 终止上市的可能。 （3）投资股指期货等金融衍生品的风险 投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生 品通常具有杠杆作用，价格波动比标的资产更为剧烈，有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。 （4）参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、信用风险、 市场风险及其他风险。 （5）基金投资资产支持证券的风险 若本基金投资于资产支持证券，将面临如下风险：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险及法律风险。 （6）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 圹 （（垫 二二圽 ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提垂 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹖 产产扻 品品鹓 资资埭 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息圬 发发v 生生鹬 重重垦 大大土 变变圠 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金坂 管管坃 理理坄 人人埋 将将垎 在在坥 三三坭 个个圵 工工扪 作作鹙 日日埐 内内圠 更更垏 新新鹯 ，，坹 其其坺 他他鹭 信信鹮 息息圬 发发v 生生土 变变圠 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金坂 管管坃 理理坄 人人坬 每每鹟 年年圠 更更垏 新新扦 一一埮 次次扩 。。圱 因因垑 此此鹯 ，，鹤 本本扷 文文扸 件件埐 内内埯 容容埵 相相圇 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的坾 实实坿 际际垗 情情扼 况况執 可可圴 能能埥 存存垎 在在扦 一一扭 定定鹫 的的埰 滞滞坻 后后鹯 ，，垟 如如圍 需需~ 及及 地 时时批 、、埤 准准埱 确确埲 获获均 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的埵 相相埶 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，埳 敬敬扯 请请u 同同地 时时埶 关关垩 注注鹩 基基鹪 金金坂 管管坃 理理坄 人人圬 发发埴 布布鹫 的的埵 相相埶 关关垸 临临地 时时均 公公垐 告告扴 等等圹 （（鹤 本本埮 次次圠 更更垏 新新垸 详详埵 见见鹜 22鹝 00鹜 22鹞 11 鹟 年年鹞 11鹝 00鹠 月月鹞 11鹞 11鹙 日日垓 披披垔 露露鹫 的的垰 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹩 基基鹪 金金坂 管管坃 理理坅 有有坆 限限均 公公坈 司司埶 关关垈 于于埶 修修執 订订鹏 鹏鹏鹐 华华鹩 基基鹪 金金埸 旗旗坭 下下鹞 11鹞 11培 只只鹩 基基鹪 金金鹩 基基鹪 金金t 合合u 同同执 部部扨 分分垘 条条圛 款款鹫 的的均 公公 垐 告告垴 》》圽 ））扩 。。 圱 因因垰 《《鹩 基基鹪 金金t 合合u 同同垴 》》垢 而而鹖 产产v 生生鹫 的的垃 或或垢 与与垰 《《鹩 基基鹪 金金t 合合u 同同垴 》》坅 有有埶 关关鹫 的的扦 一一基 切切埊 争争城 议议鹯 ，，垟 如如坮 经经埻 友友埖 好好埍 协协坌 商商垓 未未圴 能能垝 解解扬 决决鹫 的的鹯 ，，坳 任任垃 何何扦 一一. 方方埌 均均 坅 有有埪 权权埋 将将埊 争争城 议议鹧 提提{ 交交坊 中中坋 国国坋 国国坿 际际坮 经经埼 济济埽 贸贸| 易易埾 仲仲埿 裁裁圀 委委圁 员员垛 会会鹯 ，，圧 按按在 照照坊 中中坋 国国坋 国国坿 际际坮 经经埼 济济埽 贸贸| 易易埾 仲仲埿 裁裁圀 委委圁 员员垛 会会圂 届届地 时时坅 有有w 效效鹫 的的埾 仲仲埿 裁裁埮 规规 坃 则则垧 进进q 行行埾 仲仲埿 裁裁扩 。。埾 仲仲埿 裁裁垥 地地圃 点点埓 为为圄 北北圅 京京z 市市扩 。。埾 仲仲埿 裁裁埿 裁裁扬 决决鹰 是是垣 终终圆 局局鹫 的的鹯 ，，圝 对对圇 各各. 方方垍 当当埬 事事坄 人人埌 均均坅 有有. 约约埏 束束埉 力力鹯 ，，埾 仲仲埿 裁裁坬 费费圥 用用垨 由由圈 败败圉 诉诉. 方方 垐 承承坲 担担扩 。。 圊 五五批 、、扺 坹 其其坺 他他鹓 资资埭 料料坴 查查國 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533圚 （1）基金合同、托管协议、招募说明扥 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报垐 （3）基金份额净垆 （4）基金销售机构及联系方. （5）其他重要资埭 敬 六六批 、、扺 坹 其其坺 他他垗 情情扼 况况扣 说说扤 明明 无 中财网
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