鹏华中证医药指数(LOF)C : 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 医医鹒 药药鹓 卫卫丯 生生丰 指指丱 数数鹑 证证串 券券丳 投投鹔 资资临 基基丵 金金丶 （（C鹕 类类临 基基丵 金金丷 份份鹖 额额丸 ）） (LOF)临 基基丵 金金鹗 产产丹 品品鹔 资资为 料料主 概概丼 要要丶 （（丽 更更举 新新丸 ）） 编制日期：2021年10月12日 送出日期：2021年10月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 刯 一一剂 、、剃 鹗 产产剄 品品鹦 概概剅 况况 基金简称 鹏华中证医药指数 C（LOF） 基金代码010366 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2016年07月15日 上市交易所及上市日期 （若有）剃 - 基金类型 股票u 交易币种人民币 运作方式 契约型开放式开放频率每个开放日 基金经理张羽翔 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年08月24日 证券从业日期 2011年03月11日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）于2020年10月27日新增C类基金份额。 垭 二二剂 、、剃 鹪 基基鹫 金金刴 投投鹔 资资垣 与与垇 净净垈 值值垩 表表垀 现现 圹 （（刯 一一圽 ））刴 投投鹔 资资垮 目目垯 标标垣 与与刴 投投鹔 资资垰 策策垱 略略 鹥 本本到 部部刱 分分券 请请刹 阅阅刺 读读垲 《《鹏 鹏鹏鹐 华华圴 中中鹑 证证圵 医医鹒 药药鹓 卫卫坓 生生圶 指指圷 数数鹑 证证坷 券券刴 投投鹔 资资鹪 基基鹫 金金垳 ((场 LL圻 OO圼 FF垴 ))鹲 招招别 募募刬 说说刭 明明刮 书书垵 》》垶 ““鹪 基基鹫 金金鹬 的的刴 投投鹔 资资垷 ””垸 了了垞 解解垹 详详垺 细细垘 情情 剅 况况刲 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证医药卫生指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票（含存托凭证）部分的比例不低于基金 资产的80％，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证）的 比例不低于非现金基金资产的80％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、参与融资及 转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准中证医药卫生指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债 券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风 险收益特征。 圹 （（垭 二二圽 ））刴 投投鹔 资资圇 组组坑 合合鹔 资资鹗 产产圪 配配坡 置置坢 图图垩 表表坣 //坤 区区坥 域域圪 配配坡 置置坢 图图垩 表表 圹 （（坦 三三圽 ））坧 自自鹪 基基鹫 金金坑 合合坒 同同坓 生生坔 效效垓 以以圲 来来坣 //埇 最最坨 近近坩 十十鹠 年年圹 （（坪 孰孰坫 短短圽 ））鹪 基基鹫 金金坭 每每鹠 年年鹬 的的垇 净净垈 值值垬 增增址 长长坬 率率r 及及垣 与与坒 同同鹛 期期坹 业业坁 绩绩圈 比比坂 较较鹪 基基埥 准准鹬 的的圈 比比坂 较较坢 图图 坦 三三剂 、、剃 刴 投投鹔 资资鹥 本本鹪 基基鹫 金金坬 涉涉r 及及鹬 的的坭 费费圣 用用 圹 （（刯 一一圽 ））鹪 基基鹫 金金刾 销销刿 售售埶 相相執 关关坭 费费圣 用用 以下费用在赎回基金过程中收取： 坭 费费圣 用用鹕 类类u 型型垁 持持坅 有有鹛 期期坆 限限圹 （（坯 NN圽 ））圖 收收坭 费费{ 方方| 式式坣 //坭 费费 坬 率率 域 备备垪 注注 赎回费 N <7天1.5% 7天≤ N0 注：本基金C类份额不收取申购费。 圹 （（垭 二二圽 ））鹪 基基鹫 金金z 运运刳 作作埶 相相執 关关坭 费费圣 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 坭 费费圣 用用鹕 类类坴 别别圖 收收坭 费费{ 方方| 式式/鹠 年年坭 费费坬 率率 管理费0.75% 托管费0.15% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 坼 四四剂 、、剃 坙 风风坚 险险坽 揭揭坾 示示垣 与与鹭 重重鹧 要要鹨 提提坾 示示 圹 （（刯 一一圽 ））坙 风风坚 险险坽 揭揭坾 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）作为指数基金存在的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 5）指数编制机构停止服务的风险 6）成份股停牌的风险 （2）作为上市基金存在的风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，A类基金份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。基 金价格受到供求关系的影响，本基金份额市场交易价格与基金份额净值可能会出现较大背离，从而直 接或间接地给投资者造成损失；由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能 买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有 人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或 终止上市的可能。 （3）投资股指期货等金融衍生品的风险 投资于金融衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生 品通常具有杠杠作用，价格波动比标的资产更为剧烈，有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。 投资股指期货将面临如下风险：1）市场风险；2）流动性风险；3）基差风险；4）保证金风险； 5）信用风险；6）操作风险。 （4）参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、信用风险、 市场风险及其他风险。 （5）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 圹 （（垭 二二圽 ））鹭 重重鹧 要要鹨 提提坾 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹪 基基鹫 金金鹗 产产剄 品品鹔 资资埥 料料鹦 概概鹧 要要鹮 信信鹯 息息圩 发发坓 生生鹭 重重垧 大大圝 变变圞 更更鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金坂 管管坃 理理坄 人人埌 将将垏 在在坦 三三坮 个个坿 工工刳 作作鹚 日日埑 内内圞 更更垫 新新鹰 ，，坺 其其坻 他他鹮 信信鹯 息息圩 发发坓 生生圝 变变圞 更更 鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金坂 管管坃 理理坄 人人坭 每每鹠 年年圞 更更垫 新新刯 一一埦 次次刲 。。圭 因因型 此此鹰 ，，鹥 本本剀 文文剁 件件埑 内内埧 容容埶 相相圈 比比鹪 基基鹫 金金鹬 的的坺 实实坻 际际垘 情情剅 况况埸 可可地 能能埦 存存垏 在在刯 一一制 定定鹬 的的埨 滞滞坼 后后鹰 ，，垠 如如圍 需需r 及及 圬 时时剂 、、埥 准准埩 确确埪 获获坉 取取鹪 基基鹫 金金鹬 的的埶 相相執 关关鹮 信信鹯 息息鹰 ，，埫 敬敬券 请请坒 同同圬 时时執 关关垪 注注鹪 基基鹫 金金坂 管管坃 理理坄 人人圩 发发埬 布布鹬 的的埶 相相執 关关垱 临临圬 时时均 公公垑 告告刽 等等圹 （（鹥 本本埦 次次圞 更更垫 新新垹 详详埭 见见鹝 22鹞 00鹝 22鹟 11 鹠 年年鹟 11鹞 00鹡 月月鹟 11鹟 11鹚 日日垔 披披垕 露露鹬 的的垲 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹪 基基鹫 金金坂 管管坃 理理坅 有有坆 限限均 公公坈 司司執 关关垊 于于埮 修修埯 订订鹏 鹏鹏鹐 华华鹪 基基鹫 金金埰 旗旗坮 下下鹟 11鹟 11埱 只只鹪 基基鹫 金金鹪 基基鹫 金金坑 合合坒 同同到 部部刱 分分垒 条条圙 款款鹬 的的均 公公 垑 告告垵 》》圽 ））刲 。。 圭 因因鹪 基基鹫 金金坑 合合坒 同同垜 而而鹗 产产坓 生生鹬 的的垅 或或垣 与与鹪 基基鹫 金金坑 合合坒 同同坅 有有執 关关鹬 的的刯 一一埲 切切埋 争争埆 议议鹰 ，，垠 如如坯 经经埳 友友埗 好好埅 协协坕 商商垍 未未地 能能垞 解解刵 决决鹬 的的鹰 ，，坵 任任坿 何何刯 一一{ 方方埍 均均坅 有有埫 权权 埌 将将埋 争争埆 议议鹨 提提o 交交圴 中中坊 国国坊 国国坻 际际坯 经经埴 济济埵 贸贸p 易易埶 仲仲執 裁裁埸 委委培 员员垜 会会鹰 ，，圥 按按圦 照照圴 中中坊 国国坊 国国坻 际际坯 经经埴 济济埵 贸贸p 易易埶 仲仲執 裁裁埸 委委培 员员垜 会会基 届届圬 时时坅 有有坔 效效鹬 的的埶 仲仲執 裁裁埯 规规均 则则垨 进进 坎 行行埶 仲仲執 裁裁刲 。。埶 仲仲執 裁裁垟 地地埻 点点埔 为为埼 北北埽 京京n 市市刲 。。埶 仲仲執 裁裁執 裁裁刵 决决鹱 是是垤 终终埾 局局鹬 的的鹰 ，，圛 对对埿 各各{ 方方垎 当当埤 事事坄 人人埍 均均坅 有有坨 约约埇 束束埊 力力鹰 ，，埶 仲仲執 裁裁坭 费费圣 用用垢 由由圀 败败圁 诉诉{ 方方垊 承承 坴 担担刲 。。 圂 五五剂 、、剃 坺 其其坻 他他鹔 资资埥 料料圃 查查圄 询询{ 方方| 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533圓 （1）基金合同、托管协议、招募说明刮 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报垑 （3）基金份额净垈 （4）基金销售机构及联系方| （5）其他重要资埥 友 六六剂 、、剃 坺 其其坻 他他垘 情情剅 况况刬 说说刭 明明 无 中财网
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