鹏华券商C : 鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 全全丯 指指鹑 证证丰 券券丱 公公串 司司丯 指指丳 数数临 型型鹑 证证丰 券券丵 投投鹒 资资丶 基基丷 金金(LOF)丸 （（C鹓 类类丶 基基 丷 金金丹 份份鹔 额额为 ））丶 基基丷 金金鹕 产产主 品品鹒 资资丼 料料丽 概概举 要要丸 （（丿 更更乀 新新为 ）） 编制日期：2021年10月12日 送出日期：2021年10月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 刭 一一叴 、、叵 鹕 产产叶 品品鹤 概概号 况况 基金简称鹏华券商C基金代码012044 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2015年05月06日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理陈龙 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年01月01日 证券从业日期 2009年12月28日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）于2021年4月14日新增C类基金份额。 疐 二二叴 、、叵 鹨 基基鹩 金金另 投投鹒 资资疁 与与略 净净畦 值值疇 表表畝 现现 甹 （（刭 一一画 ））另 投投鹒 资资疑 目目疒 标标疁 与与另 投投鹒 资资疓 策策疔 略略 鹣 本本刮 部部刯 分分只 请请叫 阅阅召 读读疕 《《鹏 鹏鹏鹐 华华匇 中中鹑 证证疉 全全疊 指指鹑 证证叺 券券匄 公公包 司司疊 指指畟 数数甽 型型鹑 证证叺 券券另 投投鹒 资资鹨 基基鹩 金金疖 ((疋 LL疌 OO疍 FF疗 ))冷 招招冸 募募冹 说说别 明明刬 书书疘 》》疙 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的另 投投鹒 资资疚 ””疛 了了畼 解解疜 详详 疝 细细當 情情号 况况到 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证全指证券公司指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可依据法律 法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的80％，其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例 要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、参与融资及 转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准中证全指证券公司指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 甹 （（疐 二二画 ））另 投投鹒 资资痧 组组匏 合合鹒 资资鹕 产产甌 配配畉 置置畊 图图疇 表表畋 //界 区区畍 域域甌 配配畉 置置畊 图图疇 表表 甹 （（畎 三三画 ））畏 自自鹨 基基鹩 金金匏 合合匐 同同匑 生生匒 效效畱 以以甔 来来畋 //疪 最最畐 近近畑 十十鹞 年年甹 （（畒 孰孰畓 短短画 ））鹨 基基鹩 金金畋 每每鹞 年年鹪 的的略 净净畦 值值疏 增增產 长长畊 率率甸 及及疁 与与匐 同同鹙 期期畔 业业産 绩绩痨 比比甤 较较鹨 基基痉 准准鹪 的的痨 比比甤 较较畊 图图 畎 三三叴 、、叵 另 投投鹒 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金畔 涉涉甸 及及鹪 的的畕 费费甅 用用 甹 （（刭 一一画 ））鹨 基基鹩 金金台 销销叱 售售痗 相相痘 关关畕 费费甅 用用 以下费用在场外赎回基金过程中收取： 畕 费费甅 用用鹓 类类甽 型型畞 持持匂 有有鹙 期期匃 限限甹 （（畘 NN画 ））痸 收收畕 费费畃 方方畄 式式畋 //畕 费费 畊 率率 痃 备备疈 注注 赎回费 N <7日1.50% 7日≤ N0.00% 注：本基金 C 类基金份额不收取场外申购费用，不开放场内申购与赎回。 甹 （（疐 二二画 ））鹨 基基鹩 金金畂 运运刱 作作痗 相相痘 关关畕 费费甅 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 畕 费费甅 用用鹓 类类畝 别别痸 收收畕 费费畃 方方畄 式式/鹞 年年畕 费费畊 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 畤 四四叴 、、叵 甹 风风町 险险略 揭揭畦 示示疁 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提畦 示示 甹 （（刭 一一画 ））甹 风风町 险险略 揭揭畦 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （4）指数编制机构停止服务的风险 （5）成份股停牌的风险 （6）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）暂停上市或终止上市的风险 在基金合同生效且本基金符合上市交易条件后，本基金将申请在深圳证券交易所挂牌上市交易。 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能 因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托管至场外 后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。 3、参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、信用风险、 市场风险及其他风险。 4、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 甹 （（疐 二二画 ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提畦 示示 中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹨 基基鹩 金金鹕 产产叶 品品鹒 资资疞 料料鹤 概概鹥 要要鹬 信信鹭 息息甋 发发匑 生生鹫 重重疅 大大痿 变变甀 更更鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金叿 管管匀 理理匁 人人疯 将将畭 在在畎 三三界 个个畜 工工刱 作作鹘 日日疵 内内甀 更更疎 新新况 ，，畗 其其畘 他他鹬 信信鹭 息息甋 发发匑 生生痿 变变甀 更更 鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金叿 管管匀 理理匁 人人畋 每每鹞 年年甀 更更疎 新新刭 一一疟 次次到 。。甏 因因畲 此此况 ，，鹣 本本史 文文右 件件疵 内内疠 容容痗 相相痨 比比鹨 基基鹩 金金鹪 的的畅 实实畣 际际當 情情号 况况痙 可可甒 能能痷 存存畭 在在刭 一一叨 定定鹪 的的疡 滞滞留 后后况 ，，畾 如如痮 需需甸 及及 甎 时时叴 、、痉 准准疢 确确疣 获获甫 取取鹨 基基鹩 金金鹪 的的痗 相相痘 关关鹬 信信鹭 息息况 ，，疤 敬敬只 请请匐 同同甎 时时痘 关关疈 注注鹨 基基鹩 金金叿 管管匀 理理匁 人人甋 发发疥 布布鹪 的的痗 相相痘 关关疉 临临甎 时时匄 公公畯 告告可 等等甹 （（鹣 本本疟 次次甀 更更疎 新新疜 详详疦 见见鹛 22鹜 00鹛 22鹝 11 鹞 年年鹝 11鹜 00鹟 月月鹝 11鹝 11鹘 日日畲 披披畳 露露鹪 的的疕 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹨 基基鹩 金金叿 管管匀 理理匂 有有匃 限限匄 公公包 司司痘 关关畨 于于疧 修修疨 订订鹏 鹏鹏鹐 华华鹨 基基鹩 金金疩 旗旗畖 下下鹝 11鹝 11疪 只只鹨 基基鹩 金金鹨 基基鹩 金金匏 合合匐 同同刮 部部刯 分分畺 条条痻 款款鹪 的的匄 公公 畯 告告疘 》》画 ））到 。。 甏 因因鹨 基基鹩 金金匏 合合匐 同同疇 而而鹕 产产匑 生生鹪 的的畣 或或疁 与与鹨 基基鹩 金金匏 合合匐 同同匂 有有痘 关关鹪 的的刭 一一疫 切切疮 争争疬 议议况 ，，畾 如如畍 经经疭 友友疻 好好疮 协协叻 商商畴 未未甒 能能畼 解解叧 决决鹪 的的况 ，，畒 任任畧 何何刭 一一畃 方方疰 均均匂 有有痌 权权 疯 将将疮 争争疬 议议鹦 提提电 交交匇 中中匈 国国匈 国国畣 际际畍 经经疯 济济疰 贸贸甶 易易疱 仲仲疲 裁裁疳 委委疴 员员畺 会会况 ，，甇 按按甈 照照匇 中中匈 国国匈 国国畣 际际畍 经经疯 济济疰 贸贸甶 易易疱 仲仲疲 裁裁疳 委委疴 员员畺 会会疵 届届甎 时时匂 有有匒 效效鹪 的的疱 仲仲疲 裁裁痐 规规甩 则则疆 进进 匌 行行疱 仲仲疲 裁裁到 。。疱 仲仲疲 裁裁疶 地地疷 点点疸 为为疸 北北疹 京京化 市市到 。。疱 仲仲疲 裁裁疲 裁裁叧 决决冶 是是疂 终终疺 局局鹪 的的况 ，，痽 对对疻 各各畃 方方畬 当当疝 事事匁 人人疰 均均匂 有有痭 约约疼 束束疭 力力况 ，，疱 仲仲疲 裁裁畕 费费甅 用用畇 由由疽 败败疾 诉诉畃 方方畱 承承 畑 担担到 。。 疿 五五叴 、、叵 畗 其其畘 他他鹒 资资疞 料料痀 查查痁 询询畃 方方畄 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533痐 （1）基金合同、托管协议、招募说明刬 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报畯 （3）基金份额净畦 （4）基金销售机构及联系方畄 （5）其他重要资疞 痗 六六叴 、、叵 畗 其其畘 他他當 情情号 况况冹 说说别 明明 无 中财网
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