泰信优质 : 泰信优质生活混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第2号)
原标题:泰信优质 : 泰信优质生活混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第2号) 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 泰信优质生活 混合型证券投资基金更新招募说明书 （2021年第 2号） 核准文件：证监基金字【2006】229号文 核准日期：二零零六年十月三十日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 本报告送出日期：二〇二一年十月 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 重 要 提 示 本基金根据 2006年 10月 30日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】229号文核准募 集。 本基金为契约型开放式，基金合同于 2006年 12月 15正式生效。基金管理人及注册登记机构 为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据 2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104号）第 三十条第一项的规定：股票基金的股票资产投资比例下限由60%上调至80%。我公司经与基金托管人 协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015年 8月 7日起将泰信优质生活股票型证券投资基金变 更为混合型证券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订。 本基金管理人保证本更新招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书已报中国证 监会备案，但中国证监会对本基金作出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及其更新、基金产品资料概要； 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定，对基 金经理信息进行了更新，同时更新了基金管理人的高管、董监事及股权结构相关信息。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2020年12月 31 日，净值表现数据的截止日期为 2020年 12月 31日，除非另有说明，其余内容截止日期为 2021年 2月28日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言................................................................................................................................................ 1 二、释义................................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 .................................................................................................................................... 6 四、基金托管人 .................................................................................................................................. 13 五、相关服务机构 .............................................................................................................................. 15 六、基金份额的申购、赎回 .............................................................................................................. 43 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................................................ 50 八、基金的投资 .................................................................................................................................. 51 九、基金的业绩 .................................................................................................................................. 60 十、基金的财产 .................................................................................................................................. 62 十一、基金资产的估值 ...................................................................................................................... 63 十二、基金的收益分配 ...................................................................................................................... 66 十三、基金的费用与税收 .................................................................................................................. 67 十四、基金的会计与审计 .................................................................................................................. 69 十五、基金的信息披露 ...................................................................................................................... 69 十六、风险揭示 .................................................................................................................................. 73 十七、基金的终止与清算 .................................................................................................................. 75 十八、基金合同的内容摘要 .............................................................................................................. 77 十九、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................... 87 二十、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................... 96 二十一、其他应披露事项 ................................................................................................................ 100 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................... 100 二十三、备查文件 ............................................................................................................................ 103. 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》、（以下简称《信息披露办法》） ）《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）等有关 法律法规以及《泰信优质生活混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第1页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 基金合同 招募说明书： 基金产品资料概要 发售公告： 托管协议： 中国证监会： 中国银监会： 《基金法》： 《销售办法》： 《信息披露办法》 《运作办法》： 指泰信优质生活混合型证券投资基金； 指《泰信优质生活混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充； 指《泰信优质生活混合型证券投资基金招募说明书》及其更新； 指《泰信优质生活混合型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新； 指《泰信优质生活混合型证券投资基金基金份额发售公告》 指《泰信优质生活混合型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 指中国证券监督管理委员会； 指中国银行业监督管理委员会； 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起 实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月1日实施的， 并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规 章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订； 指中国证监会 2014年7月 7日颁布、同年 8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 第2页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 的修订； 《流动性风险管理规指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 定》： 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 元： 指人民币元； 基金管理人： 指泰信基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代 为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有 人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金 份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 第3页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 存续期： 工作日： 认购： 申购： 赎回： 基金转换： 定期定额投资计划： 转托管： 投资指令： 代销机构： 销售机构： 基金销售网点： 规定媒介： 基金账户： 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买基金 基金份额的行为； 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为； 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本 基金基金份额的行为； 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基金的基金份额的行为； 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构； 指基金管理人及本基金代销机构； 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 第4页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 开放日： T 日： T+n日： 基金收益： 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 基金资产总值： 的节约； 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 基金资产净值： 基金份额净值： 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 指基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额的价 基金资产估值： 法律法规： 值； 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 流动性受限资产： 法律法规的不时修改和补充； 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 第5页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦36、37层 成立日期：2003 年 5月 23日 法定代表人：万众 总经理：高宇 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际 信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任 公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9月 24日经中 国证券监督委员会批准正式筹建，2003年 5月 8日获准开业，是“好人举手”制度下，获 准筹建的第一家以信托公司为主发起人的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、营销支持中心、产品研发部、渠道服务部、 战略客户部、机构业务部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、权益投资部、固收投资 部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理 部、监察稽核部、综合管理部。截至 2021年2月末，公司有正式员工 102人,多数具有硕士 以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2021年 2月末，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策 略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、 泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200指数、泰信中小 盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信基本面400、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开 放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信 鑫利混合、泰信竞争优选混合共 21只开放式基金及 17个资产管理计划。 第6页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2亿元人民币。其中，山东省鲁信投资控股集团有限公 司出资 9000万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000万元，占 公司总股本的30%；青岛国信实业有限公司出资 5000万元，占公司总股本的25%。公司目前 的股权结构如下： 股东单位名称现金出资金额股权比例 山东省鲁信投资控股集团有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理、 总经理、董事长，山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理，山东省鲁信投资控股集 团有限公司总经理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理，山东省国际信托 股份有限公司党委书记、董事长。 高宇先生，董事，中级经济师，经济学博士；曾任沈阳市轻工业管理局办公室职员，中 国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限公司交易中心（上海） 副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监，光大证券股份有限公司证券投资总 部副总经理、金融市场总部副总经理（主持工作）、金融市场总部总经理、金融市场总部董 事总经理、权益投资交易部董事总经理。现任泰信基金管理有限公司总经理。 校登楼先生，董事，高级会计师，注册会计师，本科；曾任江苏省国际信托投资公司证 券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，江苏省投资管理有限公司 财务部副总经理。现任江苏省投资管理有限责任公司风险控制部总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士；曾任青岛国信发展（集团）有限责任 公司资产管理部职员，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有 限公司副总经理等。现任青岛国信金融控股有限公司副总经理，青岛国信资本投资有限公司 董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董事，青岛国信融资担保有限公司董事，久实融资租 赁有限公司董事，久实融资租赁（上海）有限公司董事，山东港信期货有限公司董事。 第7页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 王川先生，独立董事，高级经济师，经济管理学大专；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副 主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组 成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记 兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控 股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科；曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任， 青岛市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书、副董事长、董 事长。现任大通金控（青岛）投资管理有限公司董事长。 李华强先生，独立董事，经济学硕士；曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理， 深圳科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经理，浙江（方正）证券股 份有限公司董事长、党委书记兼总裁，华西证券股份有限公司副总裁，华林证券股份有限公 司总裁、党委副书记，中央汇金投资有限责任公司副董事长。现任华林证券董事及第二届董 事会风险控制委员会主任委员和战略与规划委员会委员。 （2）监事会成员 武琳琳女士，监事会主席，工商管理硕士；曾任青岛国信实业有限公司投资管理部职员、 青岛国信发展(集团)有限责任公司资本运营部主管、青岛国信发展资产管理有限公司副总经 理。现任青岛国信金融控股有限公司董事兼副总经理，青岛国信资本投资有限公司董事，青 岛海洋创新产业投资基金有限公司董事，国信（青岛胶州）金融发展有限公司董事，青岛国 信创业小额贷款有限公司董事，青岛国信融资担保有限公司董事，久实融资租赁有限公司法 人、董事长兼总经理，久实融资租赁（上海）有限公司法人、董事长兼总经理，青岛清丰投 资有限公司法人、执行董事，山东港信期货有限公司监事长。 葛航先生，监事，学士；曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国 际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管理有限公司执行董事、泰信基金管理有限 公司总经理。现任山东省国际信托股份有限公司高级经理。 叶茂先生，监事，本科；曾任东方海外物流（中国）有限公司南京分公司项目经理、南 京水门电子有限公司销售经理，江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。现任江苏省投 资管理有限公司投资部。 周向光先生，职工监事，本科；2002年12月加入泰信基金管理有限公司，曾任综合管 理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任公司董事会秘书、 第8页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 董监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士；2007年 7月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集 中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士；2006年加入泰信基金管理有限公司，曾任渠道部、 客服中心，监察稽核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事，现任上海锐懿资产管理有限 公司副总经理兼合规总监。 （3）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理、 总经理、董事长，山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理，山东省鲁信投资控股集 团有限公司总经理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理，山东省国际信托 股份有限公司党委书记、董事长。 高宇先生，董事，总经理，博士；曾任沈阳市轻工业管理局办公室职员，中国银行股份 有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限公司交易中心（上海）副总经理， 花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监，光大证券股份有限公司证券投资总部副总经理、 金融市场总部副总经理（主持工作）、金融市场总部总经理、金融市场总部董事总经理、权 益投资交易部董事总经理。 刘小舫女士，督察长，硕士；曾任国泰基金管理有限公司监察稽核部信息披露专员，华 夏基金管理有限公司风险管理部副总裁，新沃基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。 岳红婷女士，副总经理，硕士；曾任中国银行安徽省分行办公室、综合管理处、外汇信 贷处科员、主任科员，中国银行资产管理总部上海分部交易所场内代表，华安证券股份有限 公司研究所副经理，华富基金管理有限公司市场部副总监、专户部总监、公司总经理助理兼 机构部总经理，德邦基金管理有限公司事业二部总监（公司总经理助理级）、公司总经理助 理兼机构业务管理总部联席总经理兼机构业务一部总监、公司副总经理。 张秉麟先生，副总经理，上海锐懿资产管理有限公司董事长，硕士；曾任中银国际证券 股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公司总经理，申万宏源证 券有限公司资管九总部总经理。 叶振宇先生，首席信息官，深圳分公司总经理，学士；曾任上海大学职员，光大证券张 杨路营业部电脑部主管、资金计划部经理、清算中心经理、风险管理部经理、资产管理总部 运营管理部副总经理、运营管理总部总经理助理、交易中心处长、交易中心总经理、金融市 场总部董事、业务管理部总经理、风险控制部总经理，银领资产管理有限公司合伙人，璞基 第9页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 资本（筹）合伙人。 2、基金经理简介 吴秉韬先生，上海交通大学环境工程专业硕士。2011年 4月加入泰信基金管理有限公 司，历任助理研究员、研究员、研究员兼基金经理助理、基金经理兼研究员。2019年 7月 至今任泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年 10月至今任泰信优质 生活混合型证券投资基金基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名管理本基金的时间 刘杰2016年 12月 1日至 2021年 10月 12日 戴宇虹 2012年 3月 1日至 2016年 12月 1日 刘毅 2012年 12月 28日至 2014年 6月 21日 刘强 2007年 2月 9日至 2012年 12月 28日 朱志权 2008年 6月 28日至 2012年 3月 1日 崔海鸿 2007年 7月 19日至 2008年 6月 28日 林少立 2006年 12月 15日至 2007年 5月 10日 3、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员：总经理高宇先生、分管投资副总 经理张秉麟先生、权益投资部副总监朱志权先生、固收投资部副总监郑宇光先生、研究部总 监吴秉韬先生、研究部副总监梁剑先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 第10 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得利用基金财产从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4、基金经理承诺 第11 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控 制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下 设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系； 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性， 督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经 营、基金投资、风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 第12 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 风险管理部定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负 面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工 作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风 险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、 合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备 的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核 人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 第13 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021年 6月 30日，中国银行已托管 931只证券投资基金，其中境内基金 885只， QDII基金 46只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 第14 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：高宇 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：岳红婷 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街 4号院 1号楼305、306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：林洁 网址：www.ftfund.com （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区福田街道口岸社区福田南路 38号广银大厦 18层 C10 第15 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：叶振宇 网址：www.ftfund.com 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 第16 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 第17 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.spdb.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼中信大厦 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （12）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2号 办公地址：北京市复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 第18 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （15）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客户服务：95302 网址：www.njcb.com.cn （16）金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市金东区多湖街道浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市丹溪路 1388号 法定代表人：徐雅清 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 第19 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦 29层 法定代表人：贺青 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (18)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （19）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （21）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 第20 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （22）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （25）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或 400-889-5523 网址：www.sywg.com 第21 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （26）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562或 400-809-5562 网址：www.xyzq.com.cn （27）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼 法定代表人：黄炎勋 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （28）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （29）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （30）民生证券股份有限公司 第22 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号B座 2101、2104A室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号B座 2101、2104A室 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （31）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：安志勇 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （32）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （33）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：95573或(0351)95573 网址：www.i618.com.cn （34）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22层 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 22层 第23 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （36）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 373号 3层 法定代表人：何伟 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （37）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：林雯 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （38）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511转 8 第24 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：stock.pingan.com （39）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （40）财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心T3、T4及裙房 718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区定王台街道芙蓉中路 80号顺天国际财富中心第 24层 法定代表人：刘宛晨 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （41）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （42）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531或 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 第25 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （43）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （44）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (45) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼2001 法定代表人：冯恩新 客服电话：95548 网址：www.sd.citics.com （46）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：丛中 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （47）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 第26 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （48）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （49）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （50）东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市闸北区永和路 118弄24号楼 办公地址：上海市徐汇区东湖路 7号 9幢 法定代表人：郑立坤 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com （51）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：王献军 第27 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com （52）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （53）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 2902室 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （54）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 客服电话：95514或 400-6666-888 网址：www.cgws.com （55）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 第28 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （56）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号57层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号57层 法定代表人：刘加海 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （57）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路 2068号华能大厦东区29、30、31楼 办公地址：深圳市深南中路华能大厦 30楼 法定代表人：郝京春 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydzq.sgcc.com.cn （58）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 客户热线： 95310 网址：www.gjzq.com.cn （59）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号1#楼 3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招行上海大厦 18层、19层、29层 法定代表人：黄金琳 客户热线：95547 网址：www.hfzq.com.cn （60）长江证券股份有限公司 第29 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：武汉新华路 8号 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （61）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （62）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （63）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号文化大厦 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 客户服务电话: 95368或400-689-8888 网址：www.hlzq.com （64）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 第30 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570（当地未有分支机构的省市优先拨打4008885288） 公司网址：www.glsc.com.cn （65）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 客户热线：95548 网址：www.gzs.com.cn （66）五矿证券有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 48楼 法定代表人：黄海洲 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （67）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22 层 法定代表人：吴小静 客服电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （68）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及28层 法定代表人：沈如军 第31 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （69）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦北塔 23-25层 法定代表人：李强 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （70）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市自强路 35号 法定代表人：翟建强 客服电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwjq.com.cn （72）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 第32 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.erichfund.com （73）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路 556号阿里中心 Z空间 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （75）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （76）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021/4001818188 网址：www.1234567.com.cn 第33 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 (77) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 客服电话：010-85697400 网址：www.licaike.com.cn （78）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 4609-4610单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 27层 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （79）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66money.com （80）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路 91弄61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （81）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼 第34 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （82）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 3001室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （83）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室A区 056单元 办公地址：上海市徐汇区桂箐路 69号 24幢4楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （84）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区金田路 1088号中洲大厦 32层 03A 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （85）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 第35 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （86）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人: 陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （87）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407 法定代表人: 罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn （88）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号1号楼 11层 B-1108 办公地址: 北京市海淀区中关村东路18号B座1108 法定代表人: 王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：www.fund.qianjing.com （89）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn 第36 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （90）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#(仅限办公) 办公地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪泓 客服电话：400-116-1188 网址：www.new-rand.cn （91）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：010-58170761 网址：www.shengshiview.com （92）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7幢 23层 1号、4 号 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （93）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 第37 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （94）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （95）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （96）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座 法定代表人：王苏宁 客服电话：400 098 8511 网址：kenterui.jd.com （97）万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座5层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （98）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广州海珠区琶洲大道东保利国际广场南塔 1201楼盈米基金 第38 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （99）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （100）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （101）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 法定代表人：杨志涌 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （102）财咨道信息技术有限公司 注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 法定代表人：朱荣晖 第39 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：024-82280606 网址：www.caizidao.com.cn （103）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号东航滨江中心 1号楼 1203室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （104）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （106）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号西环广场 T2座19层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 第40 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.hcjijin.cn （107）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号3号楼 5层 01、02、03室 办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （108）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （109）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10楼 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表人：沈丹义 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （110）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 第41 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 （111）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （112）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （113）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （二）注册登记机构 名称: 泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：高宇 成立日期：2003年5月23日 第42 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：唐叶丹 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、田卫红 联系人：田卫红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人：付建超 联系人：潘俊峰 联系电话：（0755）3637 6906 经办注册会计师：汪润松、潘俊峰 六、基金份额的申购、赎回 （一）申购、赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情 况变更或增减代销机构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 第43 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构；销售机构可以根据情况变化增 加或者减少其销售城市、网点。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理者不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2.申购、赎回的开始时间 （1）本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理，实际于 2006年 12月 22日正式开始接受并办理申购业务。 （2）本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理，实际于 2007年 1月16日正式开始接受并办理赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎 回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，按规定予以公 告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 第44 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资者 银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、通过代销机构的代销网点或基金管理人的网上交易系统申购本基金时，每个基金账 户每次最低申购金额为 1000元；通过直销中心申购本基金时，每个基金账户首次最低申购 金额为 5万，追加申购的最低金额为 1万元。 2、基金份额持有人在办理赎回时，每次赎回申请不得低于 100份。基金份额持有人赎 回时或赎回后，在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 100份的，在赎 回时需一次全部赎回。若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足 100份 时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见更新的招募说明书 或相关公告。 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规、监管机构 另有规定或基金合同另有约定的除外。 5、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管 理人进行前述调整必须按规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购费 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、注册 第45 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分 为四档，具体如下表所示： 申购费率 申购金额≥500万固定收取 1000元/笔 200万元≤申购金额<500万元 0.8% 50万元≤申购金额<200万元 1.2% 申购金额<50万元 1.5% 2.赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7日的 投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外的赎回费总额的25%归入基金财产，75% 用于支付注册登记费、市场推广等相关费用。赎回费率随投资者持有本基金的时间的增加而 递减，具体如下表所示： 赎回费率 持有期<7天 1.5% 7天≤持有期 <365天 0.5% 365天≤持有期<730天 0.25% 持有期≥730天 0 % 3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式调整实施前按规定在规定媒介上刊登公告。 4.各销售机构在技术条件许可的情况下，可开通各类电子交易方式（如网上交易、电话 交易）。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制，具体费率由基金管 理人与各销售机构约定。 5、本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购的有效份额计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基 金所有。 6、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定，计算公式如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金额的计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所 有。 第46 页 泰信优质生活混合型证券投资基金更新招募说明书 7、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，可 以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。 （七）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者 T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前按规定予以公告。 （八）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总 份额的10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定 该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日 未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转 入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。（未完）  |