[三季报]东方财富:2021年第三季度报告
原标题:东方财富:2021年第三季度报告 证券代码： 300059 证券简称：东方财富 公告编号： 2021 - 088 东方财富信息股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 重要内容提示 ： 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 声明：保证 季度报告中财务信息的 真实、准确、完整。 3. 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比 上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 营业 总 收入（元） 3,855,573,967.68 47.85% 9,636,018,981.30 62.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,507,462,012.45 57.76% 6,234,404,010.0 1 83.48% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） 2,502,883,485.50 58.23% 6,130,379,773.96 84.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— 5,557,718,073.51 239.94% 基本每股收益（元 / 股） 0.24 50.00% 0.60 71.43% 稀释每股收益（元 / 股） 0.24 50.00% 0.60 71.43% 加权平均净资产收益率 6.31% 0.51% 16.74% 2.48% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 182,448,248,891.92 110,328,735,766.33 65.37% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 41,024,044,753.67 33,156,467,221.25 23.73% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 61,519.63 - 109,749.08 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 354,745.96 107,311,454.14 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 8,803,172.51 13,482,840.66 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 442,927.13 457,845.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 5,756,527.7 8 - 8,204,921.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,490,712.63 9,299,194.67 减：所得税影响额 818,023.13 18,212,428.57 合计 4,578,526.95 104,024,236.05 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1 、资产负债表主要项目变动分析 单位：元 2021年9月30日 2020年12月31日 增减 比例 主要变动原因 货币资金 5 8,054,768,977.10 4 1,420,490,433.77 40.16% 客户资金存款增加 结算备付金 11,423,172,445.50 6,652,245,869.33 71.72% 证券业务结算备付金增加 融出资金 40,815,063,546.23 30,072,385,470.42 35.72% 融资融券业务规模增加 交易性金融资产 28,759,838,229.00 12,831,853,398.85 124.13% 投资债券、基金增加 其他应收款 1 5,290,162,421.62 9,801,549,035.32 56.00% 应收经纪业务清算款增加 其他债权投资 11,230,588,063.43 1 00.00 % 其他债权投资规模增加 应付短期融资券 13,915,811,528.77 8,402,188,109.28 65.62% 东方财富证券本期发行短期融资券 卖出回购金融资产款 19,937,944,643.06 8,533,225,079.65 133.65% 债券质押式回购业务规模增加 代理买卖证券款 6 8,509,477,106.97 4 9,797,784,255.00 37.58% 证券业务代理买卖证券款增加 应付债券 17,199,397,236.27 1 ,218,986,301.37 1310.96% 发行可转债 2 、利润表主要项目变动分析 单位：元 2021年1月-9月 2020年1月-9月 增减 比例 主要变动原因 营业收入 4,050,958,006.09 2,312,281,789.63 75.19% 金融电子商务服务业务收入增加 利息净收入 1,702,152,785.14 1,097,409,769.06 55.11% 融资融券利息收入同比增加 手续费及佣金净收入 3,882,908,190.07 2,536, 052,168.13 53.11% 证券经纪业务净收入同比增加 研发费用 478,262,223.63 210,374,927.27 127.34% 加大研发投入 投资收益 492,929,084.22 225,102,790.10 118.98% 证券自营业务投资收益增加 所得税费用 1,210,059,460.84 638,471,979.67 89.52% 利润总额同比增加 3 、现金流量表主要项目变动分析 单位：元 2021年1月-9月 2020年1月-9月 增减 比例 主要变动原因 经营活动产生的现金流量净额 5,557,718,073.51 - 3,971,608,784.20 239.94% 代理买卖证券款净流入同比增加 投资活动产生的现金流量净额 - 11,821,641,058.92 - 182,105,050.27 - 6391.66% 其他债权投资规模增加 筹资活动产生的现金流量净额 27,654,346,250.28 14,624,475,968.56 89.10% 发行可转债及东方财富证券发行的债务 工具同比增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 514,857 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 其实 境内自然人 20.57% 2,126,511,568 1,594,883,676 质押 354,060,000 香港中央结算有限公司 境外法人 7.11% 734,456,753 陆丽丽 境内自然 人 2.46% 254,770,606 中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金 其他 1.52% 157,368,505 沈友根 境内自然人 1.27% 131,671,204 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.04% 107,202,622 鲍一青 境内自然人 1.03% 106,097,032 81,372,774 质押 12,960,000 中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金 其他 0.92% 94,860,657 史佳 境内自然人 0.92% 94,762,469 94,762,469 质押 3,360,000 阿布达比投资局 境外法人 0.51% 53,221,525 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算有限公司 734,456,753 人民币普通股 734,456,753 其实 531,627,892 人民币普通股 531,627,892 陆丽丽 254,770,606 人民币普通 股 254,770,606 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金 157,368,505 人民币普通股 157,368,505 沈友根 131,671,204 人民币普通股 131,671,204 中央汇金资产管理有限责任公司 107,202,622 人民币普通股 107,202,622 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金 94,860,657 人民币普通股 94,860,657 阿布达比投资局 53,221,525 人 民币普通股 53,221,525 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－ 高毅晓峰鸿远集合资金信托计划 49,018,512 人民币普通股 49,018,512 张威 45,740,626 人民币普通股 45,740,626 上述股东关联关系或一致行动的说明 其实先生与沈友根先生系父子关系，与陆丽丽女士系夫妻关系，三人合计持 有股份占公司总股本 24.31% 。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 其实 1,594,883,676 1,594,883,676 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定 史佳 94,762,469 94,762,469 董监高股份限售 离任后，执行董监高限售规定 鲍一青 81,372,774 81,372,774 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定 陆威 19,976 ,993 19,976,993 董监高股份限售 离任后，执行董监高限售规定 程磊 11,206,461 11,206,461 董监高股份限售 任职期内执行董监高限售规定 合计 1,802,202,373 1,802,202,373 -- -- 三、其他重要事项 □ 适用 √ 不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：东方财富信息股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 58,054,768 ,977.10 41,420,490,433.77 结算备付金 11,423,172,445.50 6,652,245,869.33 拆出资金 融出资金 40,815,063,546.23 30,072,385,470.42 交易性金融资产 28,759,838,229.00 12,831,853,398.85 衍生金融资产 173,115,992.36 应收票据 应收账款 1,643,240,048.54 726,021,922.60 应收款项 融资 预付款项 120,852,615.49 106,959,684.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 15,290,162,421.62 9,801,549,035.32 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 4,597,287,510.48 895,038,591.26 存出保证金 4,389,385,624.76 2,070,467,729.03 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 21,054,478.38 81,508,614.18 流动资产合计 165,287,941,889.46 104,658,520,749.47 非流动资产： 发放贷款和垫款 875,339.39 37,138,141.39 债权投资 其他债权投资 11,230,588,063.43 长期应收款 长期股权投资 382,004,690.26 451,522,742.84 其 他权益工具投资 其他非流动金融资产 201,336,343.27 123,926,074.02 投资性房地产 固定资产 1,805,367,664.63 1,763,881,149.40 在建工程 97,619,006.68 36,294,004.57 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 150,978,787.33 无形资产 170,428,845.88 174,332,788.65 开发支出 商誉 2,945,861,1 62.24 2,945,861,162.24 长期待摊费用 45,749,822.92 55,709,096.26 递延所得税资产 129,497,276.43 81,549,857.49 其他非流动资产 非流动资产合计 17,160,307,002.46 5,670,215,016.86 资产总计 182,448,248,891.92 110,328,735,766.33 流动负债： 短期借款 3,759,883,025.00 2,940,214,165.22 应付短期融资券 13,915,811,528.77 8,402,188,109.28 向中央银行借款 拆入资金 1,006,533,333.32 1,012,222,222.22 交易性金融负债 2,742,663,484.92 123,669,805.08 衍生金融负债 120,330,816.62 430,968.80 应付票据 应付账款 236,101,025.86 211,046,973.13 预收款项 384,078.67 1,033,242. 19 合同负债 188,277,848.51 180,183,670.38 卖出回购金融资产款 19,937,944,643.06 8,533,225,079.65 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 68,509,477,106.97 49,797,784,255.00 代理承销证券款 应付职工薪酬 261,165,030.84 347,111,853.77 应交税费 930,067,895.30 336,270,172.24 其他应付款 5,569 ,974,423.38 1,759,641,832.07 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 6,839,119,649.52 2,239,377,911.52 其他流动负债 2,078,464.11 4,175,801.76 流动负债合计 124,019,812,354.85 75,888,576,062.31 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 17,199,397,236.27 1,218,986,301.37 其中：优先股 永续债 租赁负债 71,022,070.54 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 1,450,000.00 1,450,000.00 递延所得税负债 93,510,349.18 23,220,584.22 其他非流动负债 39,012,127.41 40,035,597.18 非流动负债合计 17,404 ,391,783.40 1,283,692,482.77 负债合计 141,424,204,138.25 77,172,268,545.08 所有者权益： 股本 10,335,763,789.00 8,613,136,491.00 其他权益工具 2,048,991,934.49 其中：优先股 永续债 资本公积 12,742,241,578.76 14,451,069,974.79 减：库存股 其他综合收益 46,120,594.64 - 41,050,280.77 专项储备 盈余公积 594,148,886.07 594,148,886.07 一般风险准备 未分配利润 15,256,777,970.71 9,539,162,150.16 归属于母公司所有者权益合计 41,024,044,753.67 33,156,467,221.25 少数股东权益 所有者权益合计 41,024,044,753.67 33,156,467,221.25 负债和所有者权益总计 182,448,248,891.9 2 110,328,735,766.33 法定代表人：其实 主管会计工作负责人：黄建海 会计机构负责人：王涛 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 9,636,018,981.30 5,945,743,726.82 其中：营业收入 4,050,958,006.09 2,312,281,789.63 利息 净 收入 1,702,152,785.14 1,097,409,769.06 已赚保费 手续费及佣金 净 收入 3,882,908,190.07 2,536,052,168.13 二、营业总成本 2,851,017,887.87 2,130,273,015.12 其中：营业成本 506,427,293.90 447,602,061.02 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 73,009,408.59 44,229,793.63 销售费用 416,051,391.35 352,963,091.83 管理费用 1,302,212,066.05 1,018,206,086.61 研发费用 478,262,223.63 210,374,927.27 财务费用 75,055,504.35 56,897,054.76 其中：利息费用 271,766, 421.20 196,105,658.43 利息收入 198,017,887.75 140,386,024.03 加：其他收益 116,610,648.81 87,022,686.40 投资收益（损失以 “ － ” 号填 列） 492,929,084.22 225,102,790.10 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 10,381,947.42 7,044,197.31 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “ - ” 号填列） - 394,408.26 - 681,179.67 净敞口套期收益（损失以 “ － ” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “ － ” 号填列） 132,928,328.77 - 39,113,030.96 信用减值损失（损失以 “ - ” 号填 列） - 74,296,605.69 - 41,718,252.94 资产减值损失（损失以 “ - ” 号填 列） 资产处置收益（损失以 “ - ” 号填 列） - 109,749.08 77,691.59 三、营业利润（亏损以 “ － ” 号填列） 7,452,66 8,392.20 4,046,161,416.22 加：营业外收入 82,795.13 48,790.34 减：营业外支出 8,287,716.48 9,679,182.20 四、利润总额（亏损总额以 “ － ” 号填列） 7,444,463,470.85 4,036,531,024.36 减：所得税费用 1,210,059,460.84 638,471,979.67 五、净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） 6,234,404,010.01 3,398,059,044.69 （一）按经营持续性 分类 1. 持续经营净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） 6,234,404,010.01 3,398,059,044.69 2. 终止经营净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） （二）按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 6,234,404,010.01 3,397,930,965.42 2. 少数股东损益 128,079.27 六、其他综合收益的税后净额 87,170,875.41 - 22,624,700.36 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 87,17 0,875.41 - 22,624,700.36 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1. 重新计量设定受益计划变 动额 2. 权益法下不能转损益的其 他综合收益 3. 其他权益工具投资公允价 值变动 4. 企业自身信用风险公允价 值变动 5. 其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 87,170,875.41 - 22,624,700.36 1. 权益法下可转损益的其他 综合收益 2. 其他债权投资公允价值 变 动 93,419,252.73 3. 金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准 备 731,792.93 5. 现金流量套期储备 6. 外币财务报表折算差额 - 6,980,170.25 - 22,624,700.36 7. 其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 6,321,574,885.42 3,375,434,344.33 归属于母公司所有者的综合收益 总额 6,321,57 4,885.42 3,375,306,265.06 归属于少数股东的综合收益总额 128,079.27 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.60 0.35 （二）稀释每股收益 0.60 0.35 法定代表人：其实 主管会计工作负责人：黄建海 会计机构负责人：王涛 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳 务收到的现金 3,422,926,504.29 2,118,075,801.14 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 客户贷款及垫款净减少额 36,124,005.57 收取利息、手续费及佣金的现金 8,376,882,492.87 5,426,149,274.72 拆入资金净增加额 400,0 00,000.00 回购业务资金净增加额 10,593,863,002.44 1,698,902,557.42 代理买卖证券收到的现金净额 15,866,135,796.82 8,264,105,443.17 收到的税费返还 65,193,646.02 收到其他与经营活动有关的现金 593,072,341.02 530,782,816.89 经营活动现金流入小计 38,889,004,143.01 18,503,209,539.36 购买商品、接受劳务支付的现金 481,4 19,882.58 384,757,621.34 融出资金净增加额 10,791,472,549.84 13,744,636,774.09 为交易目的而持有的金融资产净 增加额 15,372,450,519.99 4,421,038,472.49 客户贷款及垫款净增加额 28,423,467.67 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 1,957,967,505.00 1,2 44,119,465.96 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 1,296,918,620.28 931,842,361.38 支付的各项税费 1,497,341,820.46 694,699,376.34 支付其他与经营活动有关的现金 1,933,715,171.35 1,025,300,784.29 经营活动现金流出小计 33,331,286,069.50 22,474,818,323.56 经营活动产生的现金流量净额 5,557,718,073.51 - 3,971,608,784.20 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 4,232,972,100.70 567,846,453.88 取得投资收益收到的现金 197,055,123.62 6,973,552.56 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 323,153.86 281,078.60 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 78,494.93 投资活动现金流入小计 4,430,428,873.11 575,101,085.04 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 329,791,097.49 195,745,238.93 投资支付的现金 15,922,278,834.54 561,460,896.38 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 16,252,069,932.03 757,206,135.31 投资活动产生的现金流量净额 - 11,821,641,058.92 - 182,105,050.27 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 66,684,407.66 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 27,906,546.72 取得借款收到的现金 1,226,037,128.26 4,247,872,142.41 发行债券收到的现金 46,521,867,500.00 15,936,159,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 38,800,000.00 筹资活动现金流入小计 47,786,704,628 .26 20,250,715,550.07 偿还债务支付的现金 19,242,032,213.46 5,204,212,372.23 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 794,608,877.18 422,027,209.28 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 95,717,287.34 筹资活动现金流出小计 20,132,358,377.98 5,626,239,581.51 筹资活动产生的现金流量净额 27,654,346,250. 28 14,624,475,968.56 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 - 7,216,417.82 - 23,313,143.28 五、现金及现金等价物净增加额 21,383,206,847.05 10,447,448,990.81 加：期初现金及现金等价物余额 48,031,027,413.67 28,359,134,372.58 六、期末现金及现金等价物余额 69,414,234,260.72 38,806,583,363.39 （二）财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 41,420,490,433.77 41,420,490,433.77 结算备付金 6,652,245,869.33 6,652,245,869.33 拆出资金 融出资金 30,072,385,470.42 30,072,385, 470.42 交易性金融资产 12,831,853,398.85 12,831,853,398.85 衍生金融资产 应收票据 应收账款 726,021,922.60 726,021,922.60 应收款项融资 预付款项 106,959,684.71 94,094,296.47 - 12,865,388.24 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 9,801,549,035.32 9,801, 549,035.32 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 895,038,591.26 895,038,591.26 存出保证金 2,070,467,729.03 2,070,467,729.03 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 81,508,614.18 81,508,614.18 流动资产合计 104,658,520,749.47 104,645, 655,361.23 - 12,865,388.24 非流动资产： 发放贷款和垫款 37,138,141.39 37,138,141.39 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 451,522,742.84 451,522,742.84 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 123,926,074.02 123,926,074.02 投资性房地产 固定资产 1,763,881,149.40 1,763 ,881,149.40 在建工程 36,294,004.57 36,294,004.57 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 161,266,325.97 161,266,325.97 无形资产 174,332,788.65 174,332,788.65 开发支出 商誉 2,945,861,162.24 2,945,861,162.24 长期待摊费用 55,709,096.26 55,709,096.26 递延所得税资产 81,549,857.49 81,549,857.49 其他非流动资产 非流动资产合计 5,670,215,016.86 5,831,481,342.83 161,266,325.97 资产总计 110,328,735,766.33 110,477,136,704.06 148,400,937.73 流动负债： 短期借款 2,940,214,165.22 2,940,214,165.22 （未完）  |