广发招享混合A : 广发招享混合型证券投资基金(广发招享混合A)基金产品资料概要更新
广发招享混合型证券投资基金（广发招享混合A）基金产品资 料概要更新 编制日期： 2021 年 10 月 15 日 送出日期： 2021 年 10 月 18 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发招享混合 基金代码 009121 下属基金简称 广发招享混合 A 下属基金代码 009121 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2020 - 04 - 22 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 张芊 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 - 04 - 22 证券从业日期 2001 - 06 - 01 其他 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披 露；连续五十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照 基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 注：本基金自 2021 年 10 月 15 日起增设 C 类份额。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过对不同资产类别的优 化配置，充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、政府支持机 构债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债 的纯债部分）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资 券）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具（包括同业存单）、股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-30%，其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%；同业存单投资占基 金资产的比例不超过20%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 主要投资策略 具体包括：1、大类资产配置；2、债券投资策略；3、股票投资策略；4、金融 衍生品投资策略。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×85%+沪深300指数收益率×10%+人民币计价的恒生指数 收益率×5% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 注：详见《广发招享混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注： 1 、本基金份额成立当年（ 2020 年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2 、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M < 100 万元 1.00% 非特定客户 100 万元 ≤ M < 200 万元 0.60% 非特定客户 200 万元 ≤ M < 500 万元 0.30% 非特定客户 M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 非特定客户 M < 100 万元 0.10% 特定客户 100 万元 ≤ M < 200 万元 0.06% 特定客户 200 万元 ≤ M < 500 万元 0.03% 特定客户 M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 特定客户 赎回费 N < 7 日 1.50% 7 日 ≤ N < 180 日 1.00% 180 日 ≤ N < 365 日 0.50% N ≥ 365 日 0.00% 注： 1 、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资 产； 2 、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。 （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.70% 托管费 0.20% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）本基金投资股指期货的风险 1 ）基差风险； 2 ）合约品种差异造成的风险； 3 ）标的物风险； 4 ）衍生品模型风险。 （ 2 ）投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 （ 3 ）本基金投资港股通标的股票的风险 1 ）港股交易失败风险 港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕 的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面 临不能通过港股通进行买入交易的风险。如果未来港股通相关业务规则发生变化，以新的 业务规则为准。 另外还面临港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常 交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）。 2 ）汇率风险 本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民币的汇率变化 将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的 波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布 机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况， 可能会对基金运作或者投资者 的决策产生不利影响。 3 ）境外市场的风险 本基金通过“港股通”投资于香港市场，投资将受到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政 策、产业政策、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能 会使基金资产面临潜在风险。另外还面临港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）。 （ 4 ）本基金是混合型基金，既能投资股票，亦能投资债券，因此股票、债券等市场的变化均会影响 到本基金的业 绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品 的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 （ 5 ）提前终止风险 连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元人民币情形 的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大 会进行表决。 （ 6 ）投资于中小企业私募债券的风险 （ 7 ）投资于资产支持证券的风险 2 、投资科创板股票的风险 3 、投资存托凭证的风险 4 、基金的共有风险 （ 1 ）市场风险；（ 2 ）管理风险；（ 3 ）职业道德风险；（ 4 ）流动性风险；（ 5 ）合规性风险；（ 6 ）投资 管理风险等。 5 、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新， 其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或 相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［ www.gffunds.com.cn ］［客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 ］ （ 1 ）《广发招享混合型证券投资基金基金合同》 （ 2 ）《广发招享混合型证券投资基金托管协议》 （ 3 ）《广发招享混合型证券投资基金招募说明书》 （ 4 ）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （ 5 ）基金份额净值 （ 6 ）基金销售机构及联系方式 （ 7 ）其他重要资料 中财网
 |