科创龙头ETF : 南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
原标题:科创龙头ETF : 南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数 证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 南方基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 目录 一、 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 二、 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 5 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 10 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..................... 19 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................. 23 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..................... 24 七、 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............. 30 八、 基金份额折算与变更登记 ................................ ................................ ............................. 31 九、 基金份额的交易 ................................ ................................ ................................ ............. 32 十、 基金份额的申购赎回 ................................ ................................ ................................ ..... 34 十一、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 44 十二、 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 50 十三、 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 51 十四、 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 56 十五、 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 58 十六、 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 60 十七、 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 61 十八、 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 67 十九、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ............................. 74 二十、 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 76 二十一、 基金托管协议的内容 摘要 ................................ ................................ ........................ 95 二十二、 基金份额持有人服务 ................................ ................................ .............................. 110 二十三、 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ...... 112 二十四、 招募说明书存放及其 查阅方式 ................................ ................................ .............. 113 二十五、 备查文件 ................................ ................................ ................................ .................. 114 重要提示 本基金经中国证监会 20 21 年 4 月 23 日证监许可〔 20 21 〕 1 451 号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券 、 期货 市场，基金净值会因为证券 、 期货 市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险 ，流动性风险 。本基金是跟踪 标的指数 的交易型开放式基金， 本基金标 的指数为 上证科创板 50 成份指数 ，及其未来可能发生的变更。 投资本基金可能遇到的风险 还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 IOPV 计算 错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 退市风险、第三方机 构服务的风险、 风险评价 不一致的风险 、 其他风险 等等。 本基金属股票型基金，一般而言， 其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金采用完全复制法跟踪标 的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本 基金投资 于 科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。 本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”） , 存在中国存托 凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市场 风险 、 信用风险 、操作风险 等转融通业务特有风险。 投资人申购的基金份额当日 起 可卖出， 投资人赎回获得的股票当日起可卖出 。 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易 所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基 金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。 投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、基金 产品资料概要和 基 金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基 金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金标的指数为 上证科创板 5 0 成份 指数： 上证科 创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组 成，反映最具市场代表性的一批科创企业的整体表现。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn 。 一、 绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《中华人民共 和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以 下简称“《运作办法》” )、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 (以下简称“《销 售办法》” )、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 、 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 和其他有关法律法规 ， 以及《 南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 基金 合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金 合同、招募说明书的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 二、 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、基金或本基金：指南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 2 、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方上证科创 板 50 成份交 易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本 招募说明书 ：指《南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投 资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基 金份额发售公告》 9 、上市交易公告书：指《南方上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金上市 交易公告书》 10 、法律法规：指中国现行有效 并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11 、《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改 〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十 二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券 法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 2 4 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 16 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 17 、 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 1 8 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 9 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 20 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 2 1 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 2 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 2 3 、 合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资 者 24 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26 、交易型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所 交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（以下简称“《登记结算业务实施细则》”） 定义的“交易型开放式证券投资基金”，简称 ETF 27 、 ETF 联接基金：是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF （以下 简 称目标 ETF ），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金，简称联接基金 28 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回等业务 29 、销售机构：指直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 30 、基金销售网点：指基金销售机构的销售网点 31 、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 32 、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公司 33 、登记业务：指根据《登记结算 业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规则所定 义的基金份额的登记、存管和结算等相关业务 34 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任 公司 35 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 37 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 38 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39 、工作日：指上海证券交易所的正常交易日 40 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 42 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44 、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《登记 结算业务实施细则》及其不时修订的版本，以及基金管理人、上海证券交易所、中国证券登 记结算有限责任公司发布及其不时修订的其他相关规则和规定 45 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 46 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 47 、赎回：指基 金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告规 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行为 48 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 49 、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合 证券、现金替代、现金差额和 / 或其他对价 50 、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明 书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和 / 或其他对价 51 、标的指数：本基金标的指数为上证 科创板 50 成份指数，及其未来可能发生的变更 52 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 53 、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回 的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 54 、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替 代组合证券中部分证券的一定数量的现金 55 、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单 位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据 最小申购赎回单位对 应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 56 、元：指人民币元 57 、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 58 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 59 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 62 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行 信息披露的全国性报刊、《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 63 、转融通证券出借业务：是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证 券及相应权益补偿并支付费用的业务 64 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会另有 规定的，从其规定 65 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 三、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 法定代表人： 杨小松（代为履行法定代表人职责） 注册资本： 3.6172 亿元人民币 电话：（ 0755 ） 82763888 传真：（ 0755 ） 82763889 联系人：常克川 1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准，由南方证券 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国证监 会证监基金字 [2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年， 经中国证监会证监基金字 [2005]201 号文批准进行增 资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。 2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司 , 注册资本金 3 亿元人民 币。 2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司 41.16% 、深圳市投资控股有限公司 27.44% 、厦门国际信托有限公司 13.72% 、兴业证 券股份有限公司 9.15% 、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） 2.10% 、厦门合泽祥企业 管理合伙企业（有限合伙） 2.12% 、厦门合泽益企业管理合伙企 业（有限合伙） 2.11% 、厦门 合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙） 2.20% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方 基金管理股份有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级 经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理 、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总 经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务 部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城 市建设开发（集团）有限 公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份有 限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制 造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副 总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助 理、副总监、副总经理（主持工作）、总 经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董 事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学 院教授，南京大学工程管理学 院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程研究 中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会 会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专 家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国内 知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委 员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所合伙人， 深交所第一 届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制专家服 务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院 会计学系主任， MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工 会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院 会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董 事，广州视源电子科技股份有 限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部， 深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票发行审 核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致同会 计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师协会副会 长，上海证券交易所第一届科创板股票上 市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董 事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任复旦 大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政 治指导员、师政治部组织科正连职干事 , 陆军第 42 集团军政治部组织处副营职 干事，驻香港 部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部宣传科 副科长 ( 正营职 ) ，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路 营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理股份 有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信 托有限公司财务部副 总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴 业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管 理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 项目经理，南方基金管理股份有 限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主 管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中 国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合 管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租赁有限 公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南 方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 3 、公司高级管理人员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会 处长 、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为 履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部 总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金 管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁， EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国农 业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助 理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南 方基 金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（ CFA ），中国籍，无境外永久居 留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研 究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（ CFA ），中 国籍，无境外永久居留权。 曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级 投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理， 南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、 财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司 督察长，南方资本管理有限公司董事。 4 、基金经理 龚涛先生，伦敦城市大学人工智能博士，特许金融分析师（ CFA ），具有基金从业资格。 曾就职于巴克莱资本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历任 中信期货量化研究团队负责人、华泰期货研究总监兼量化组负责人、易方达基金指数与量化 投资部投资经理。 2019 年 5 月加入南方基金指数投资部； 2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，任互联基金基金经理； 2019 年 7 月 12 日至今，任南方中证 100 、南方小康 ETF 、南方 小康 ETF 联接基金经理； 2020 年 12 月 1 日至今，任互联基金基金经理； 2021 年 1 月 22 日 至今，任新能源 ETF 基金经理； 2021 年 8 月 24 日至今，任南方中证新能源联接基金经理。 5 、投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士， 固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经 理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先 生，指数投资部总经理 罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （ 4 ）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （ 5 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 6 ）编制季度 报告、 中期报告 和年度报告； （ 7 ）计算并 披露 基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回 对价 ； （ 8 ）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 11 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （ 12 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事下列行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关 的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 六、基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务 以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度 、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2 、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金 资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。 内部 会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2 ）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、 风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火 墙制度、反馈制度、保密制度等程 序性风险管理制度。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当 定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 四、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2021 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1215 只。自 2003 年以 来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 78 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组织内部控 制和安全措施最权威的 ISA E3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表 明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 ；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风 险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其 他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团 队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密 、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法 律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责 、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、 相关服务机构 一、基金 销售 机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金管理人网站。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人： 于文强 联系人：陈文祥 电话： 021-68419095 传真： 021-68870311 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人： 韩炯 联系人：丁媛 电话 : (86 21) 3135 8666 传真 : (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国 (上海 )自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 经办注册会计师：张振波、曹阳 六、 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会 20 21 年 4 月 23 日证监许可〔 20 21 〕 1451 号 文注册募集。 本基金为交易型开放式基金 ， 股票型基金 ， 基金存续期限为不定期。 一、募集期 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 二、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合格境外投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 三、首次募集规模上限 本基金可设置募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设置募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。 四、发售方式 基金管理人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式。具体开通方 式详见基金份额发售公告或相关业务公告。 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构 以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进 行的认购。网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的具体安排详见 基金份额发售公告 的相关规定。 基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。 基金 销售 机构 对 认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售 机构确实接 收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结 果为准。 对于认购申请及认购 份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 五、募集场所 投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或按基 金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机构名单和联系方 式见本基金 基金份额发售公告 。 六、基金份额面值和认购价格 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元，认购价格为 1.00元。 七、认购开户 投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或基金账 户。 1 、如投资人需新开立证券账户，则应注意： （ 1 ）基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。 （ 2 ）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手 续。 2 、如投资人 已 开立证券账户，则应注意： （ 1 ）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 （ 2 ）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行 认购 的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 （ 3 ）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。 3 、账户使用注意事项 已购买过由 南方基金管理股份有限公司 担任注册登记机构的基金 份额 的投资者，其拥有 的 南方基金管理股份有限公司 开放式基金账户不能用于认购本基金。 八、认购费用 认购费用由投资人承担，不高于 0. 8 % ，认购费率如下表所示： 购买份额（ M ） 认购费率 M ＜ 50 万 0. 8 % 50 万≤ M ＜ 100 万 0. 5 % M ≥ 1 00 万 每笔 500 元 基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上 现金认购、网下现金 认购 、 网下股票 认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0. 8 % 的标准收 取一定的佣金。 九、网上现金认购 1 、认购时间：详见基金份额发售公告。 2 、通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、 认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 认购金额＝认购价格×认购份额×（ 1+ 佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额 + 固定费用） 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过网上现金认购 1,000 份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比率为 0.8% ，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝ 1.00 × 1,000 × 0.8% ＝ 8 元 认购金额＝ 1.00 × 1,000 × (1+0.8%) ＝ 1,008 元 即投资人需准备 1,008 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。 3 、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投 资人应以上海证券账户认购，可以多次认购，累计 认购份额不设上限。 4 、认购申请：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办 理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 5 、清算交收： T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人 于网上现金认购结束后的第 4 个 工作 日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专 户。 6 、认购确认：在募集期结束后 3 个工作日之后， 投资人可通过其办理认购的销售网点查 询认购确认情况。 十、网下现金认购 1、认购时间详见本基金 基金份额发售公告 。 2、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算： 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金 额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（ 1+认购费率） 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额 +固定费用） 净认购份额＝认购份额 +认购金额产生的利息 /认购价格 认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在 基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 例：某投资人到本公司直销网点认购 100,000份基金份额，假定认购金额产生的利息为 10 元，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用＝ 1.00× 100,000× 0.8%＝ 800元 认购金额＝ 1.00× 100,000× (1+0.8%)＝ 100,800元 净认购份额 =100,000+10/1.00=100,010份 即投资人若通过基金管理人认购本基金 100,000份，需准备 100,800元资金，假定该笔认 购金额产生利息 10元，则投资人可得到 100,010份本基金基金份额。 3、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行 网上现金认购的认购金额的计算。 4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金 认购，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的 ， 每笔认购份额须在 10万份以上 (含 10万份 )。 5、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销 售网点办理相关认 购手续，并备足认购资金。 认购一经确认不得撤销。 6、清算交收： T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于 T+2日进 行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认 购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额 以基金管理人的记录为准。 T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。 在网下现金认购的最后一个工作日， 各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现 金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申 请。之后，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将 实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。 7、认购确认：在募集期结束后 3个工作日之后，投资人可通过其办理认购的销售网点查 询认购确认情况。 十一、网下股票认购 1、认购时间详见本基金 基金份额发售公告 ，具体业务办理时间由指定发售代理机构确 定。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以 认购的股票必须是标的指数成 份股和已公告的备选成份股（具体名单以 基金 份额 发售公告 及后续相关公告 为准）。单只股 票最低认购申报股数为 1,000股，超过 1,000股的部分须为 100股的整数倍。投资人应以 A股账 户认购，可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 基金管理人可视情况调整上述规定网下股票认购的认购限额，并于调整实施前依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。 认购一经确认不得撤销。 4、特殊情形 （ 1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 （ 2）限制个股认购规模：基金管理人可对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购 日前公告限制认购规模的个股名单。 （ 3）临时拒绝个股认购： 对于在网下股票认购期间价格波动异常、认购申报数量异常、 长期停牌、流通（减持）受限或存在其他异常情况的个股 ，基金管理人可不经公告，全部或 部分拒绝该股票的认购申报。 （ 4) 根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。 5、清算交收：每日日终，发售 代理 机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总 发送给基金管理人，网下股票认购最后一日，将股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给 基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量。登记机构 根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初始登记，并根据 基金管理人确认的认购申请股票数据，按照交易所和登记机构的规则和流程办理网下认购股 票的冻结与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。 6、认购份额的计算公式： 1.00/i1.. .. ni 有效认购数量的均价只股票认购期最后一日第投资者的认购份额 其中 ， （ 1） i代表投资人提交认购申请的第 i只股票， n代表投资人提交的股票总只数。 如投资 人仅提交了 1只股票的申请，则 n=1。 （ 2）“第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点 后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算（未完）  |