MSCIETF联接A : 关于华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金第二个开放期开放申购赎回及转换业务
关于华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证 券投资基金第二个开放期开放申购赎回及 转换业务的公告 公告送出日期：2021年10月19日 1. 公告基本信息 基金名称华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金 基金简称华泰柏瑞锦泰一年定开债券 基金主代码007867 基金运作方式契约型、定期开放式 基金合同生效日2019年9月17日 基金管理人名称华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称平安银行股份有限公司 基金注册登记机构名称华泰柏瑞基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞锦泰一 年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞锦泰一年定 期开放债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日2021年10月25日 赎回起始日2021年10月25日 转换转入起始日2021年10月25日 转换转出起始日2021年10月25日 注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人。 2. 日常申购、赎回业务的办理时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购与赎回，开放日为开放期内的每个工作日。2021年10月25 日(含该日)至2021年11月19日（含该日)为本基金第二个开放期，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合 同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管 理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开 放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，视为下一开放日的申请。在开放期最后一个工作日交易时间结束之后提出的相关申请，视为无效 申请。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10 元人民币，单笔申购的最低 金额为10元人民币；直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000 元人民币，已在直销柜台有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为10 元人民 币。 2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1 元、单 笔最低追加申购金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设定最低申购金额，但不得低于本基金管 理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 3.2 申购费率 3.2.1 前端收费 申购金额（M，含申购费，元） 申购费率 M＜100万0.80% 100万≤M＜200万0.50% 200万≤M＜500万0.30% M≥500万1000元/笔 3.3 其他与申购相关的事项 344444444445555555555666666666 12345678 911 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额 余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请 的最低份额为10份， 但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10 份并申请全部赎回 时，可不受前述最低10份的申请限制；赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。 2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为1 份、单个基金 账户最低持有份额为1份，各销售机构可根据情况设定最低赎回份额以及最低持有份额，但不得低于 本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。 4.2 赎回费率 本基金仅对持续持有期少于7 日的投资人收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 持有期限（N） 赎回费率 N＜7天1.50% 7天＜=N 0.00% 4.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率， 并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金的基金份额转换为本 公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销售机构办理手续。 本基金自2021年10月25日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始 办理转换业务。 1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为10 份（转出基金份额），但某笔转换导致单个交易账 户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额将被同时赎回，具体的业务规则请见本公司相关公 告； 2、通过本公司直销网上交易系统申购（含定期定额申购）本基金，最低转换份额为10 份；其他各 销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准； 办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入金额所对应分 段的申购费补差。其中： 转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 如计算所得补差费用小于0，则补差费用为0 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费 净转入金额=转入金额-补差费用 转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金资产承担。 本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差 费用实施0折优惠。 转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入基金 资产部分按赎回费的处理方法计算。 本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。 5.2 其他与转换相关的事项 本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金： 序号基金名称基金代码 1 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金460001 2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A类460002 3 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类460003 4 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金A类/C类460005/010037 5 华泰柏瑞货币市场证券投资基金A类/B类460006/460106 6 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金460007 7 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A类/C类460008/460108 8 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金A类/C类460009/010246 9 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金460220 10 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类460300/006131 11 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A类/C类000172/010234 12 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金000186 13 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A类/C类000187/000188 14 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金A类/C类000566/010028 15 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金000877 16 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金000967 17 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金001069 18 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A类/C类005055/006532 19 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001074/006531 20 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金001097 21 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类001214/006087 22 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001244/006104 23 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001247/002091 24 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金001398 25 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金001524 26 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A类/C类001815/002082 27 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金002804 28 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金003175 29 华泰柏瑞天添宝货币市场基金A类/B类003246/003871 30 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金003413 31 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类003591/003592 32 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类004010/004011 33 华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类/C类/E类009093/009094/009095 34 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金A类/C类005805/011453 35 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金A类/C类008528/011452 36 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类006286/006293 37 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金B类/C类002469/012841 38 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金004394 9 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金A类/C类004905/010031 0 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金004475 1 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金A类/C类005409/010032 2 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金005576 3 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金A类/C类008524/008525 4 华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类008399/008400 5 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A类/C类006942/006943 6 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金A类/C类007306/007307 7 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类007466/007467 8 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金A类/C类007968/010291 9 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金A类/C类008526/008527 0 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金A类/C类009636/011454 1 华泰柏瑞景利混合型证券投资基金A类/C类010060/010061 2 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金A类/C类009990/009991 3 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金A类/C类010122/010123 4 华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金A类/C类010303/010304 5 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金009953 6 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金A类/C类008373/008374 7 华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金007867 8 华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金A类/C类010345/010346 9 华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金A类/C类010608/010609 0 华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金A类/C类010137/010138 1 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类011610/011611 2 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金A类/C类011357/011358 3 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金001073 3 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金A类/C类010415/010416 4 华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金A类/C类011111/011112 5 华泰柏瑞恒利混合型证券投资基金A类/C类012953/012954 6 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类012679/012680 7 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金B类013788 注：上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换。 6. 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址：www.huatai-pb.com。 6.1.2 场外代销机构 序号代销机构名称 中信证券华南股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券(山东)有限责任公司 中信期货有限公司 中国中金财富证券有限公司 中国银行股份有限公司 奕丰基金销售有限公司 信达证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 0 北京新浪仓石基金销售有限公司 1 西南证券股份有限公司 12 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 13 上海证券有限责任公司 14 平安银行股份有限公司 15 嘉实财富管理有限公司 16 上海基煜基金销售有限公司 17 江苏汇林保大基金销售有限公司 18 华西证券股份有限公司 19 华泰证券股份有限公司 20 华融证券股份有限公司 21 华龙证券股份有限公司 22 华福证券有限责任公司 23 北京恒天明泽基金销售有限公司 24 国联证券股份有限公司 25 国都证券股份有限公司 26 广发证券股份有限公司 27 光大证券股份有限公司 28 方正证券股份有限公司 29 东吴证券股份有限公司 30 东海证券股份有限公司 31 第一创业证券股份有限公司 32 大同证券有限责任公司 33 大通证券股份有限公司 34 武汉市伯嘉基金销售有限公司 35 北京汇成基金销售有限公司 36 包商银行股份有限公司 37 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 38 济安财富（北京）基金销售有限公司 39 平安证券股份有限公司 40 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 41 财咨道信息技术有限公司 42 中天证券有限责任公司 43 北京植信基金销售有限公司 44 上海好买基金销售有限公司 45 上海天天基金销售有限公司 46 深圳众禄基金销售股份有限公司 47 浙江同花顺基金销售有限公司 48 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 49 和讯信息科技有限公司 50 浦领基金销售有限公司 51 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 52 上海大智慧基金销售有限公司 53 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 54 上海利得基金销售有限公司 55 诺亚正行基金销售有限公司 56 上海陆金所基金销售有限公司 57 珠海盈米基金销售有限公司 58 上海联泰基金销售有限公司 59 和耕传承基金销售有限公司 60 北京格上富信基金销售有限公司 61 海银基金销售有限公司 62 深圳市金斧子基金销售有限公司 63 上海万得基金销售有限公司、 64 北京蛋卷基金销售有限公司 65 上海中正达广基金销售有限公司 66 东方财富证券股份有限公司 67 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 68 北京肯特瑞基金销售有限公司 69 上海有鱼基金销售有限公司 70 通华财富（上海）基金销售有限公司 71 深圳盈信基金销售有限公司 72 中民财富基金销售（上海）有限公司 73 深圳前海财厚基金销售有限公司 74 北京辉腾汇富基金销售有限公司 75 北京度小满基金销售有限公司 76 玄元保险代理有限公司 77 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 78 上海长量基金销售有限公司 79 泰信财富基金销售有限公司 基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时在基金管理 人网站公示。 7. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 基金合同生效后，在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额 净值和基金份额累计净值。 在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金暂停运作期间，不披露基金净值信息。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介公告。 8. 其他需要提示的事项 投资者T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者增加权益并办理注册登记手 续，投资者自T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。、投资者T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构 在T＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。基金管理人可在法律法规允许的范围内，对 上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。投资人申购基 金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 本公告仅对本基金的开放申购赎回及转换业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请 认真阅读《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》，亦可登陆本公司网站（www. huatai-pb.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行查询。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021 年10 月19 日 中财网
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