[三季报]北方稀土:北方稀土2021年第三季度报告
股票代码：600111 股票简称：北方稀土 债券代码：143039 债券简称：17北方01 债券代码：143303 债券简称：17北方02 债券代码：163230 债券简称：20北方01 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内 容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人 员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 9,370,752,349.27 55.11 24,091,058,044.99 51.61 归属于上市公司股东的 净利润 1,113,252,078.82 485.26 3,149,058,015.71 495.03 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 1,031,666,648.85 426.51 2,959,083,042.35 509.52 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 2,155,641,975.40 558.48 基本每股收益（元/股） 0.3080 485.26 0.8711 495.03 稀释每股收益（元/股） 0.3080 485.26 0.8711 495.03 加权平均净资产收益率 （%） 8.70 增加6.75 个百分点 25.59 增加20.21 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 31,229,518,117.08 26,883,450,803.87 16.17 归属于上市公司股东的 所有者权益 13,418,208,173.37 11,194,980,569.94 19.86 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -23,849,001.18 -34,443,682.70 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 58,363,965.47 101,309,177.82 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 819,296.29 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 - 119,980,997.26 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 33,311,344.60 34,186,015.96 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 - 1,673,267.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,884,915.28 -8,765,123.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,204,671.26 12,984,615.98 减：所得税影响额 18,000,246.57 -18,058,393.95 少数股东权益影响额（税后） -7,560,881.47 -19,711,197.49 合计 81,585,429.97 189,974,973.36 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损 益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 应收票据 -47.60 报告期末，公司未到期应收票据比年初减少。 应收账款 36.78 报告期内，公司销售收入增加，应收账期内货款比年 初增加。 预付款项 204.87 报告期末，公司预付货款比年初增加。 其他应收款 -39.37 报告期末，公司其他应收往来款项比年初减少。 在建工程 60.75 报告期内，公司购建固定资产增加。 应付票据 101.01 报告期末，公司应付未到期票据比年初增加。 应付账款 68.53 报告期内，公司采购业务增加，应付账款比年初增加。 合同负债 111.49 报告期末，公司预收货款比年初增加。 应交税费 45.71 报告期末，公司应交所得税、应交增值税比年初增加。 其他应付款 53.77 报告期末，公司企业往来款、应付股权转让款、应付 股利比年初增加。 应付股利 46.24 报告期末，公司应付少数股东股利比年初增加。 一年内到期的非流动 负债 7,116.43 报告期末，公司将一年内到期的应付债券调整至本科 目列示。 其他流动负债 84.03 报告期末，公司合同负债增加，其中包含的待转销项 税相应增加。 应付债券 -73.75 报告期末，公司将一年内到期的应付债券调整至一年 内到期的非流动负债科目列示。 长期应付款 33.39 报告期内，公司专项应付款比年初增加。 递延所得税负债 83.18 报告期内，公司计入其他综合收益的其他权益工具投 资公允价值变动。 资本公积 -89.65 报告期内，公司收购包钢集团节能环保科技产业有限 责任公司100%股权，支付对价与取得被合并方所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额的差额，调减资本公积。 其他综合收益 171.82 报告期内，公司计入其他综合收益的其他权益工具投 资公允价值变动。 未分配利润 55.83 报告期内，公司盈利大幅提升，经营积累余额比年初 增加。 营业总收入 51.61 报告期内，公司主要稀土产品销量增加、销售价格上 涨。 营业成本 31.46 报告期内，公司营业收入增加，结转成本相应增加。 税金及附加 104.73 报告期内，公司缴纳增值税附加税同比增加。 销售费用 41.48 报告期内，公司薪酬类支出同比增加。 研发费用 113.66 报告期内，公司研发投入同比增加。 经营活动产生的现金 流量净额 558.48 报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金同比 增加。 投资活动产生的现金 流量净额 267.15 报告期内，公司股权类投资支出同比增加。 筹资活动产生的现金 流量净额 不适用 报告期内，公司未新增融资，分配股利、偿付利息支 付的现金同比增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东 持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 405,387 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或冻结 情况 股份 状态 数量 包头钢铁（集团）有限责任 公司 国有法人 1,054,020,969 29.01 0 质押 297,000,000 包钢集团－银河证券－20 包集EB担保及信托财产专 户 其他 323,940,000 8.92 0 托管 323,940,000 嘉鑫有限公司 境外法人 204,577,348 5.63 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 94,876,301 2.61 0 无 0 杭州知春投资管理有限公司 －知春精选一期私募证券投 资基金 其他 20,729,526 0.57 0 无 0 翟烨 境内自然人 20,187,698 0.56 0 无 0 中国北方稀土（集团）高科 技股份有限公司回购专用证 券账户 国有法人 18,000,158 0.50 0 无 0 中国建设银行股份有限公司 －前海开源沪港深优势精选 灵活配置混合型证券投资基 金 其他 10,487,966 0.29 0 无 0 中国邮政储蓄银行有限责任 公司－东方增长中小盘混合 型开放式证券投资基金 其他 9,711,617 0.27 0 无 0 全国社保基金一一一组合 其他 9,642,765 0.27 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 包头钢铁（集团）有限责任公司 1,054,020,969 人民币普通股 1,054,020,969 包钢集团－银河证券－20包集EB担保及信托财 产专户 323,940,000 人民币普通股 323,940,000 嘉鑫有限公司 204,577,348 人民币普通股 204,577,348 香港中央结算有限公司 94,876,301 人民币普通股 94,876,301 杭州知春投资管理有限公司－知春精选一期私募 证券投资基金 20,729,526 人民币普通股 20,729,526 翟烨 20,187,698 人民币普通股 20,187,698 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司回购 专用证券账户 18,000,158 人民币普通股 18,000,158 中国建设银行股份有限公司－前海开源沪港深优 势精选灵活配置混合型证券投资基金 10,487,966 人民币普通股 10,487,966 中国邮政储蓄银行有限责任公司－东方增长中小 盘混合型开放式证券投资基金 9,711,617 人民币普通股 9,711,617 全国社保基金一一一组合 9,642,765 人民币普通股 9,642,765 上述股东关 联关系或一 致行动的说 明 1.前十名股东中，持有公司5%以上股份的股东包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司不属 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，不存在关联关系； 2.前十名股东中，“包钢集团－银河证券－20包集EB担保及信托财产专户”为公司 控股股东包钢（集团）公司以公司股票为标的拟非公开发行可交换公司债券，由其债券受 托管理人中国银河证券股份有限公司开立的担保及信托专用证券账户。2020年，包钢（集 团）公司按照可交换债券发行有关规定，将其持有的32394万股本公司股份作为担保及信 托财产转入该账户。截至本报告期末，包钢（集团）公司实际持有公司股份总数为 1,377,960,969股，持股比例为37.93%（具体详见公司于2020年8月20日在《中国证券 报》《上海证券报》和上海证券交易所网站发布的《北方稀土关于控股股东拟非公开发行 可交换公司债券将其持有的本公司部分股份办理担保及信托登记的公告》）； 3.公司回购专用证券账户所持股份为公司实施股份回购形成的库存股，该部分股份不 享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利，不因 此而与其他股东构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； 4.除上述事项外，包钢（集团）公司与其他股东之间无关联关系或一致行动；其他股 东之间是否存在关联关系不详，是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情 况不详。 前10名股东 及前10名无 限售股东参 与融资融券 及转融通业 务情况说明 （如有） 前10名股东中，公司控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司通过其普通证券账户 持有公司741,620,969股，通过其信用证券账户持有公司312,400,000股，通过“包钢集 团－银河证券－20包集EB担保及信托财产专户”持有公司323,940,000股，合计持股总 数1,377,960,969股，持股比例37.93%； 杭州知春投资管理有限公司－知春精选一期私募证券投资基金持股总数20,729,526 股，全部通过其信用证券账户持有； 翟烨持股总数20,187,698股，其中通过其普通证券账户持有19,800股，通过其信用 证券账户持有20,167,898股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （一）公司在二级市场购买关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司股票 报告期，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司 拟在二级市场购买关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司股票的议案》，同 意公司以自有资金出资6～8亿元人民币，自股东大会审议批准之日起3个 月内在二级市场以交易所集中竞价交易方式购买关联方内蒙古包钢钢联 股份有限公司（以下简称包钢股份）股票。截至本报告期末，公司购买包 钢股份股票已实施完成。公司合计购买包钢股份263,083,300股，占其股 份总数的0.5771%，累计支付金额为799,880,082.55元（不含交易费用）。 （二）公司完成董事会、监事会及经理层换届 报告期，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于董 事会换届之选举第八届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届之选 举第八届董事会独立董事的议案》《关于监事会换届之选举第八届监事会 股东代表监事的议案》，完成公司董事会、监事会换届，股东大会选举李 金玲先生、汪辉文先生、瞿业栋先生、邢立广先生、白华裔先生、张日辉 先生、王占成先生、余英武先生、张丽华女士为公司第八届董事会非独立 董事；选举苍大强先生、祝社民女士、王晓铁先生、周华先生、杜颖女士 为公司第八届董事会独立董事；选举郝润宝先生、张卫江先生、张大勇先 生、吕文璟先生为公司第八届监事会股东代表监事；公司职代会民主选举 张华先生、张世宇先生、孟志军先生为公司第八届监事会职工代表监事。 公司董事会、监事会换届后，公司召开第八届董事会第一次会议，审 议通过《关于选举第八届董事会董事长及副董事长的议案》《关于经理层 换届之续聘及聘任高级管理人员的议案》，选举董事李金玲先生为公司董 事长，选举董事汪辉文先生为公司副董事长；经公司董事长李金玲先生提 名，董事会续聘瞿业栋先生为公司总经理，续聘余英武先生为公司董事会 秘书；经公司总经理瞿业栋先生提名，董事会续聘刘义先生为公司副总经 理，续聘王占成先生为公司副总经理、财务总监，聘任韩培信先生为公司 副总经理，续聘郝忠平先生为公司副总经理。公司召开第八届监事会第一 次会议，审议通过《关于选举第八届监事会主席的议案》，选举监事郝润 宝先生为公司监事会主席。 （三）公司对全资子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司实 施混合所有制改革 报告期，公司第八届董事会第二次会议审议通过《关于对全资子公司 包钢集团节能环保科技产业有限责任公司实施混合所有制改革的议案》 《关于关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司增资入股公司子公司包钢集 团节能环保科技产业有限责任公司的关联交易议案》。公司对全资子公司 包钢集团节能环保科技产业有限责任公司（以下简称节能环保产业公司） 实施混合所有制改革，即公司在内蒙古自治区产权交易中心以公开挂牌方 式，引入两个及以上战略投资者对节能环保产业公司进行增资，同时公司 向引入的战略投资者转让所持有的节能环保产业公司部分股权；公司关联 方包钢股份同步以自有资金向节能环保产业公司协议增资。截至本报告期 末，节能环保产业公司混合所有制改革正在推进中。 （四）合资成立新公司建设PVC稀土热稳定剂产业化项目 报告期，公司第八届董事会第二次会议审议通过《关于合资成立新公 司建设PVC稀土热稳定剂产业化项目的议案》。公司以自有资金出资3825 万元，与公司下属包头稀土研究院合资成立新公司，并以新公司为主体建 设年产1万吨PVC稀土热稳定剂产业化项目。截至本报告期末，新公司已注 册成立，名称为“北方稀土瑞泓（包头）新材料科技有限责任公司”，项 目建设工作正在有序推进。 （五）公司向子公司北方稀土（安徽）永磁科技有限公司增资建设年 产8000吨高性能钕铁硼合金薄片项目 报告期，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于向子公司北方 稀土（安徽）永磁科技有限公司增资建设年产8000吨高性能钕铁硼合金薄 片项目的议案》。公司以现金方式向控股子公司北方稀土（安徽）永磁科 技有限公司（原名安徽包钢稀土永磁合金制造有限责任公司，以下简称安 徽永磁）增资5421.60万元人民币，用于其成立包头分公司建设“年产8000 吨高性能钕铁硼合金薄片项目”；安徽永磁股东安徽大地熊新材料股份有 限公司以现金方式同比例增资。增资完成后，安徽永磁各股东股权比例不 变。截至本报告期末，已经完成项目审批并签订增资协议，项目建设工作 正在有序推进。 （六）公司会计估计变更 报告期，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于会计估计变更 的议案》。随着公司近年来业务发展，资产规模不断扩大，下游产业不断 延伸，涉足领域日益广泛，行业工艺技术改造升级、公司新增机器设备、 运输设备等固定资产的品类增加，原先的固定资产折旧年限与目前固定资 产实际使用年限不能完全匹配。同时，公司对各类固定资产折旧年限进行 了梳理和复核，结合同行业上市公司固定资产折旧情况，为提高成本核算 准确性，公司对固定资产折旧年限的会计估计进行变更，自2021年9月 1日起执行。 以上事项具体内容详见报告期公司在《中国证券报》《上海证券报》 及上海证券交易所网站发布的相关公告文件。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 4,110,214,284.13 4,106,606,856.90 交易性金融资产 833,974,061.00 - 应收票据 34,310,000.00 65,481,761.84 应收账款 4,627,636,731.82 3,383,225,989.04 应收款项融资 2,698,408,188.99 2,084,043,315.94 预付款项 708,564,912.66 232,415,091.24 其他应收款 104,142,354.13 171,766,361.79 其中：应收利息 - - 应收股利 - - 存货 10,056,306,750.35 8,962,650,400.01 一年内到期的非流动资产 14,165,263.37 16,898,716.94 其他流动资产 194,334,817.52 260,941,761.61 流动资产合计 23,382,057,363.97 19,284,030,255.31 非流动资产： 长期应收款 56,661,053.46 59,845,831.36 长期股权投资 91,350,847.13 91,227,068.73 其他权益工具投资 1,437,990,950.03 1,202,237,882.29 投资性房地产 91,217,930.49 87,278,454.84 固定资产 3,882,364,501.93 4,110,163,328.27 在建工程 431,455,483.56 268,398,770.45 使用权资产 20,929,407.19 - 无形资产 787,445,539.07 817,304,884.85 商誉 20,812,897.62 20,812,897.62 长期待摊费用 232,392,332.26 238,635,503.62 递延所得税资产 606,153,329.72 516,066,797.11 其他非流动资产 188,686,480.65 187,449,129.42 非流动资产合计 7,847,460,753.11 7,599,420,548.56 资产总计 31,229,518,117.08 26,883,450,803.87 流动负债： 短期借款 2,358,995,198.13 2,215,042,792.91 应付票据 586,755,932.81 291,909,364.93 应付账款 2,033,075,770.09 1,206,340,768.47 合同负债 376,689,492.14 178,108,987.29 应付职工薪酬 124,990,236.04 132,014,854.58 应交税费 265,722,449.64 182,364,859.95 其他应付款 534,339,120.32 347,501,282.95 其中：应付利息 - - 应付股利 85,884,240.40 58,728,624.80 一年内到期的非流动负债 3,717,981,625.93 51,521,087.66 其他流动负债 42,155,503.17 22,906,638.25 流动负债合计 10,040,705,328.27 4,627,710,636.99 非流动负债： 长期借款 2,201,240,867.88 2,209,634,499.95 应付债券 1,317,939,173.90 5,021,172,697.38 租赁负债 19,169,663.31 - 长期应付款 89,054,102.20 66,764,583.00 递延收益 303,159,927.83 326,072,373.33 递延所得税负债 125,970,358.58 68,769,221.20 非流动负债合计 4,056,534,093.70 7,692,413,374.86 负债合计 14,097,239,421.97 12,320,124,011.85 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 3,633,066,000.00 3,633,066,000.00 资本公积 97,238,030.77 939,277,316.51 减：库存股 188,009,096.18 188,009,096.18 其他综合收益 309,164,618.04 113,739,251.46 专项储备 79,841,667.04 63,315,772.86 盈余公积 1,522,712,658.21 1,522,712,658.21 未分配利润 7,964,194,295.49 5,110,878,667.08 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 13,418,208,173.37 11,194,980,569.94 少数股东权益 3,714,070,521.74 3,368,346,222.08 所有者权益（或股东权益）合计 17,132,278,695.11 14,563,326,792.02 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 31,229,518,117.08 26,883,450,803.87 公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 24,091,058,044.99 15,889,663,747.82 其中：营业收入 24,091,058,044.99 15,889,663,747.82 二、营业总成本 19,860,912,881.68 15,164,264,167.99 其中：营业成本 18,609,416,408.75 14,155,938,594.83 利息支出 - - 税金及附加 146,361,316.37 71,490,700.66 销售费用 56,191,333.22 39,717,112.82 管理费用 635,103,109.33 566,351,160.66 研发费用 130,793,427.34 61,214,928.77 财务费用 283,047,286.67 269,551,670.25 其中：利息费用 312,512,278.30 298,131,804.70 利息收入 52,506,091.28 30,614,360.43 加：其他收益 101,309,177.82 101,942,484.88 投资收益（损失以“－” 号填列） 13,076,653.49 20,391,064.73 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -1,408,928.50 -2,038,035.01 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 34,093,978.45 - 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -127,900,703.76 -76,072,535.43 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -70,528,266.96 -29,336,027.32 资产处置收益（损失以 “－”号填列） -32,636,286.15 -8,410,031.60 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 4,147,559,716.20 733,914,535.09 加：营业外收入 2,724,829.79 8,589,614.09 减：营业外支出 13,297,349.93 25,938,563.18 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 4,136,987,196.06 716,565,586.00 减：所得税费用 661,279,937.95 157,675,239.55 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 3,475,707,258.11 558,890,346.45 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 3,475,707,258.11 558,890,346.45 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 3,149,058,015.71 529,225,059.65 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） 326,649,242.40 29,665,286.80 六、其他综合收益的税后净额 201,157,294.13 -32,752,659.81 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 195,425,366.58 -34,245,040.37 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 195,425,366.58 -34,245,040.37 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 195,425,366.58 -34,245,040.37 2.将重分类进损益的其他综 合收益 - - （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 - - （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 5,731,927.55 1,492,380.56 七、综合收益总额 3,676,864,552.24 526,137,686.64 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 3,344,483,382.29 494,980,019.28 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 332,381,169.95 31,157,667.36 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.8711 0.1464 （二）稀释每股收益(元/股) 0.8711 0.1464 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：119,980,997.26元, 上期被合并方实现的净利润为： 21,339,075.61 元。 公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 20,699,751,985.05 11,999,783,524.68 收到的税费返还 53,398,881.75 17,845,846.71 收到其他与经营活动有关的现金 254,266,828.07 293,705,500.00 经营活动现金流入小计 21,007,417,694.87 12,311,334,871.39 购买商品、接受劳务支付的现金 16,103,532,939.75 10,752,533,107.53 支付保单红利的现金 - - 支付给职工及为职工支付的现金 964,161,756.82 758,307,042.29 支付的各项税费 1,563,880,994.39 342,666,961.54 支付其他与经营活动有关的现金 220,200,028.51 130,461,288.50 经营活动现金流出小计 18,851,775,719.47 11,983,968,399.86 经营活动产生的现金流量净额 2,155,641,975.40 327,366,471.53 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 140,000,000.00 1,064,978,000.00 取得投资收益收到的现金 12,542,720.48 19,507,846.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 27,113,893.56 4,680,588.60 收到其他与投资活动有关的现金 51,706,714.67 - 投资活动现金流入小计 231,363,328.71 1,089,166,435.35 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 153,374,790.69 97,289,095.16 投资支付的现金 1,794,807,527.89 1,459,489,999.20 投资活动现金流出小计 1,948,182,318.58 1,556,779,094.36 投资活动产生的现金流量净额 -1,716,818,989.87 -467,612,659.01 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 15,193,087.00 3,777,400.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 15,193,087.00 3,777,400.00 取得借款收到的现金 2,046,944,111.78 4,515,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 246,580,831.94 224,758,803.10 筹资活动现金流入小计 2,308,718,030.72 4,743,536,203.10 偿还债务支付的现金 1,924,039,597.48 2,665,533,510.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 598,859,826.12 289,262,366.15 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 17,245,266.08 6,608,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 277,127,440.00 135,936,934.40 筹资活动现金流出小计 2,800,026,863.60 3,090,732,810.55 筹资活动产生的现金流量净额 -491,308,832.88 1,652,803,392.55 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,341,534.37 1,034,372.16 五、现金及现金等价物净增加额 -53,827,381.72 1,513,591,577.23 加：期初现金及现金等价物余额 3,857,846,851.95 2,194,980,924.84 六、期末现金及现金等价物余额 3,804,019,470.23 3,708,572,502.07 公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表 相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 4,106,606,856.90 4,106,606,856.90 应收票据 65,481,761.84 65,481,761.84 应收账款 3,383,225,989.04 3,383,225,989.04 应收款项融资 2,084,043,315.94 2,084,043,315.94 预付款项 232,415,091.24 232,415,091.24 其他应收款 171,766,361.79 171,766,361.79 其中：应收利息 应收股利 存货 8,962,650,400.01 8,962,650,400.01 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 16,898,716.94 16,898,716.94 其他流动资产 260,941,761.61 260,941,761.61 流动资产合计 19,284,030,255.31 19,284,030,255.31 非流动资产： 长期应收款 59,845,831.36 59,845,831.36 长期股权投资 91,227,068.73 91,227,068.73 其他权益工具投资 1,202,237,882.29 1,202,237,882.29 其他非流动金融资产 投资性房地产 87,278,454.84 87,278,454.84 固定资产 4,110,163,328.27 4,110,163,328.27 在建工程 268,398,770.45 268,398,770.45 使用权资产 36,530,349.99 36,530,349.99 无形资产 817,304,884.85 817,304,884.85 开发支出 商誉 20,812,897.62 20,812,897.62 长期待摊费用 238,635,503.62 238,635,503.62 递延所得税资产 516,066,797.11 516,066,797.11 其他非流动资产 187,449,129.42 187,449,129.42 非流动资产合计 7,599,420,548.56 7,635,950,898.55 36,530,349.99 资产总计 26,883,450,803.87 26,919,981,153.86 36,530,349.99 流动负债： 短期借款 2,215,042,792.91 2,215,042,792.91 衍生金融负债 应付票据 291,909,364.93 291,909,364.93 应付账款 1,206,340,768.47 1,206,340,768.47 预收款项 合同负债 178,108,987.29 178,108,987.29 应付职工薪酬 132,014,854.58 132,014,854.58 应交税费 182,364,859.95 182,364,859.95 其他应付款 347,501,282.95 347,501,282.95 其中：应付利息 应付股利 58,728,624.80 58,728,624.80 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 51,521,087.66 51,521,087.66 其他流动负债 22,906,638.25 22,906,638.25 流动负债合计 4,627,710,636.99 4,627,710,636.99 非流动负债： 长期借款 2,209,634,499.95 2,209,634,499.95 应付债券 5,021,172,697.38 5,021,172,697.38 租赁负债 36,530,349.99 36,530,349.99 长期应付款 66,764,583.00 66,764,583.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 326,072,373.33 326,072,373.33 递延所得税负债 68,769,221.20 68,769,221.20 其他非流动负债 非流动负债合计 7,692,413,374.86 7,728,943,724.85 36,530,349.99 负债合计 12,320,124,011.85 12,356,654,361.84 36,530,349.99 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 3,633,066,000.00 3,633,066,000.00 其他权益工具 资本公积 939,277,316.51 939,277,316.51 减：库存股 188,009,096.18 188,009,096.18 其他综合收益 113,739,251.46 113,739,251.46 专项储备 63,315,772.86 63,315,772.86 盈余公积 1,522,712,658.21 1,522,712,658.21 一般风险准备 未分配利润 5,110,878,667.08 5,110,878,667.08 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 11,194,980,569.94 11,194,980,569.94 少数股东权益 3,368,346,222.08 3,368,346,222.08 所有者权益（或股东权 益）合计 14,563,326,792.02 14,563,326,792.02 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 26,883,450,803.87 26,919,981,153.86 36,530,349.99 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用 特此公告 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 2021年10月21日 中财网
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