兴全新视野 : 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2021年10月21日更新)
原标题:兴全新视野 : 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2021年10月21日更新) 兴全新视野灵活配置定期开放混合新视野灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金 更新招募说明书 （2021年 10月 21日更新） 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）于2015年6月4 日证监许可【 2015】1141号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月1日起 正式生效，自该日起兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”） 正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资 基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说 明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金 的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保 证。 证券投资基金（以下简称 “基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基 金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行 长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能 规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效 理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金是混合型证 券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金， 低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基 2 金份额净值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，管理 风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的风险（详见 本招募说明书中“风险揭示”章节）等。本基金可投资于中小企业私募债券，由于 中小企业私募债券不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风 险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规 定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内依法发行上 市的股票，且投资科创板股票符合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、 投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投 资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股 票或选择不将基金资产投资于科创板股票，并非必然投资于科创板股票。基金管 理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策和风险管理，保持 基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，本基金为定期开放基金，即 当单个开放日基金的净赎回申请超过前一工作日基金总份额的百分之二十时，投 资人将可能无法及时获得所有的赎回款项。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金参与认购本基金的金额不低 于 1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金提供方认购的基 金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金 提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金合同生效三年后（指 基金合同生效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低于 2亿元的，基金合 同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者在进 行投资决策前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等 3 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，了解本基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风 险承受能力相适应，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩 及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资 了解本基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风 险承受能力相适应，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩 及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回 基金，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相 关公告。 本次招募说明书更新内容为： 1、更新了“三、基金管理人”中基金经理的相关内容。 除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2021年 4月 30日（特别 事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金 2021年第 1季度报告，数 据截止日为 2021年 3月 31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股 份有限公司已复核了本次更新的招募说明书中基金的投资和基金的业绩相关内 容。 4 目录 一、绪言........................................................................................................................6 二、释义........................................................................................................................7 三、基金管理人..........................................................................................................12 四、基金托管人..........................................................................................................25 五、相关服务机构......................................................................................................29 六、基金的募集..........................................................................................................40 七、基金备案..............................................................................................................41 八、基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回......................................................41 九、基金的投资..........................................................................................................52 十、基金的业绩..........................................................................................................64 十一、基金的财产......................................................................................................65 十二、基金资产估值..................................................................................................66 十三、基金的收益与分配..........................................................................................71 十四、基金的费用与税收..........................................................................................72 十五、基金的会计和审计..........................................................................................75 十六、基金的信息披露..............................................................................................75 十七、风险揭示..........................................................................................................82 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................89 十九、基金合同的内容摘要......................................................................................91 二十、基金托管协议的内容摘要............................................................................107 二十一、对基金份额持有人的服务........................................................................122 二十二、其他应披露事项........................................................................................123 二十三、招募说明书存放及查阅方式....................................................................125 二十四、备查文件....................................................................................................126 5 一、绪言 《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》”）、《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）及其他有关法律法规编写。 本招募说明书阐述了兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资 基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项， 投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由兴证 全球基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同 当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 6 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资 基金 2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全新视野灵 活配置定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全新视野灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 7 修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、发起资金 提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额 的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、及转托管等业务 23、销售机构：指兴证全球基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 24、基金销售网点：指销售机构的销售网点 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 8 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴证全球基金管 理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中 国证监会书面确认之日 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期期间 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 36、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作方式 37、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首 日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本 基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易 38、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期 结束之后进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务 本基金每三个月开放一次，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份 9 在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期为当月最后 5个工作日 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放 期前 2 日进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务 的，开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时 公告为准 39、开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指《兴证全球基金管理有限公司开放式基金业务规则》及 其不时做出的修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的 业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定以 及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件以及基金销售网点规定的手续要求将本基金基金份额兑换 为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的已开通基金转换业务的开放式基金 的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他 开放式基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。本基金在开放期内不设置定 期定额投资计划 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 10 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 49、提取评价日：指每一封闭期的最后一个工作日 50、元：指人民币元 51、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得价 值 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 59、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、 运作规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经 理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金 经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 60、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理 11 人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低 资金认购本基金的金额 不低于 1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 61、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员 62、中国：指中华人民共和国，为基金合同的目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区 63、基金产品资料概要：指《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：兴证全球基金管理有限公司 成立日期：2003年 9月 30日 住所：上海市黄浦区金陵东路 368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号浦东嘉里城办公楼 28-30楼 法定代表人：杨华辉 联系人：何佳怡 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5亿元 兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下 简称“公司”）经证监基金字 [2003]100号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008 年 1月，中国证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司 （AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。 2008年 4月 9日， 公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800万元变 12 更为人民币 1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全 球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年 7月，经中国证监会批 准（证监许可 [2008]888号），公司于 2008年 8月 25日完成变更公司名称、注册 资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本 增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年 12月 28日，因公司 发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020年 3月 18日，公 司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。 截至 2021年 4月 30日，公司旗下已管理 41只开放式基金，品种涵盖货币 型、债券型、混合型、股票型、指数型、 FOF等不同类型，建立了覆盖高中低风 险等级的公募基金产品线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服 务。 兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有 分公司，并成立了全资子公司 ——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总 部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、 风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金 管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、 FOF投资与金融工程部、养老金 管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随 着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。 （二）主要人员情况 1、董事、监事概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人， 1966年生，经济学博士，高级经济师。 历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上 海业务部经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书 记、行长，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份 有限公司党委书记、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表 人、兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。 庄园芳女士，副董事长、总经理， 1970年生，工商管理硕士。历任兴业证 券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职 务。现任兴证全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈 13 善基金会副理事长。 边维刚先生，董事， 1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行货 币信贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处处 长、反洗钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管理 有限公司副总裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期货 有限公司董事、兴证证券资产管理有限公司董事。 巴斯·尼尔文先生（Bas Nieuwe Weme），董事， 1972年生，荷兰国籍，法 学硕士。历任 ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、 哈特福德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委 员会成员兼客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组 全球主管等职务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管 理控股有限公司全球行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事 等职务。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。 历任 Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷兰全 球人寿保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全球人 寿资产管理控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限公司 监事会成员等职务。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特 许银行家协会（ ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（ FCIBS）会员资格。历 任国民西敏寺银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球 控制主管（董事总经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非 洲地区首席风险官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席 风险及合规官，兼任全球人寿资产管理英国控股有限公司董事等职务。 陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销 系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士 生导师，兼任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董 事、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司 独立董事、浦发硅谷银行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员 14 会副主任委员、上海长三角商业创新研究院理事。 卢东斌先生，独立董事， 1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市 委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商 学院副院长等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会 副主任委员。 周鹤松先生，独立董事， 1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会 研究员，三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任 DAC管理有限公司董事总经理。 2、监事会成员概况 黄奕林先生，监事会主席， 1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研 究部经理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总 经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分 公司总经理、兴证（香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司 董事会主席、非执行董事。 桑德.马特曼先生（ Sander Maatman），监事， 1969年生，荷兰国籍，经济学 硕士。历任荷兰 Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股 有限公司首席财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首 席财务官及运营官。 秦杰先生，职工监事， 1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务 所助理经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有 限公司综合管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼 任董事会秘书、合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。 石峰先生，职工监事， 1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事 务所上海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等 职务。现任兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。 3、高级管理人员概况 杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况） 庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况） 杨卫东先生，督察长， 1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 15 组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负 责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯 业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经 理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理 有限公司督察长。 科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负 责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯 业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经 理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理 有限公司督察长。 董承非先生，副总经理， 1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有 限公司研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋 势投资混合型证券投资基金（ LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证 券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上 海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部 投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF）基金经理、兴全新视野灵 活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理等职务。现任兴证全球基金 管理有限公司副总经理兼研究部总监。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业 证券股份有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经 理兼上海分公司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管 理总部总经理兼上海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总 经理、机构业务部总监兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理， 1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原 名为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理， 平安资产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投 资混合型证券投资基金（ LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理 有限公司副总经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生，副总经理， 1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行 信托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股 份有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理 助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。 现任兴证全球基金管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易 部总监。严长胜先生，副总经理， 1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股 16 份有限公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高 级经理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理， 民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限 公司总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总 监、北京分公司总经理 级经理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理， 民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限 公司总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总 监、北京分公司总经理。 3、本基金基金经理 乔迁女士，工商管理硕士。历任兴证全球基金管理有限公司研究部行业研究 员、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理助理、兴全趋势投资混合型证券 投资基金基金经理、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任 兴全商业模式优选混合型证券投资基金基金经理（2018年 7月 10日起至今）、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理（2021年 10 月 20日起至今）。 本基金历任基金经理： 董承非先生，于 2015年 7月 1日至 2021年 10月 20日期间担任本基金基金 经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会 成员由以下成员组成： 庄园芳兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理 董承非兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监 谢治宇兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼 兴全合润混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金经理、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； 17 （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； 2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； 18 （3）自基金合同生效之日3）自基金合同生效之日起 ,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 ,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 19 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组 ,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息（税 后）在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列 明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》 行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 20 （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；2）动用银行信贷资金从事证券买卖； （3）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （4）从事证券信用交易； （5）以基金资产进行房地产投资； （6）从事承担无限责任的投资； （7）从事证券承销行为； （8）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； （9）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； （10）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （11）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持 有 5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的 合法利益； （12）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； 21 （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或者利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部，风险管理部、审 计部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检 查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； 22 （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理部、审计部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成 部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终 的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委 员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施 的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司 在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对 本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、 23 集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度 等相关制度。等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。督 察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内 部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有 重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检查 权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修 改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收 支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审 计；协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财 务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险， 保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各 部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。 各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的 24 制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员 会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上 的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状 况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并 承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 住所：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167号 法定代表人：高建平 设立日期： 1988 年 8 月 22 日 25 注册资本： 207.74 亿元人民币 托管部门联系人：马宁 电话： 021-62677777-212099 传真： 021-62159217 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首 批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上 海证券交易所挂牌上市（股票代码： 601166），注册资本 207.74亿元。开业三 十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务相伴成长”的经营理念，致力于为客户 提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2020年 6月 30日，兴业银行资产总额达 7.54万亿元，上半年实现营 业收入 1000.17亿元，同比增长 11.24%，上半年实现归属于母公司股东的净利 润 325.90亿元。 2、资产托管部的部门设置及人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运行管理处、稽核 监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、养老金管理中心等处室，共有 员工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管 业务批准文号：证监基金字 [2005]74号。截至 2020年 12月 31日，兴业银行共 托管证券投资基金 380只，托管基金的基金资产净值合计 15500.77亿元，基金 份额合计 14608.58亿份。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与合 26 规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监 督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托 管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施 总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监 督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托 管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 27 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 （三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间 债券市场的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基 金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管 人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行 为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对 基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检 查监督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视， 及时提醒基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管 理人发出书面通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 28 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，或者违反基金合同约 定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法 规，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报 告。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台） 地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号浦东嘉里城办公楼 28楼 联系人：秦洋洋、沈冰心 直销联系电话：021-20398706、021-20398927 传真：021-58368869、021-58368915 （2）兴证全球基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客服电话：400-678-0099；（021）38824536 2、其他销售机构（排名不分先后） 名称 法定 代表人 地址客服电话网址 中国工商银行 股份有限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 95588 http://www.icbc. com.cn/ 中国农业银行 股份有限公司 周慕冰 注册地址：中国北京市东城区建国门内 大街 69号 办公地址：中国北京市东城区建国门内 大街 69号 95599 http://www.abchi na.com/ 29 中国银行股份 有限公司有限公司 刘连舸 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号,香港花园道 1号中银大厦 95566 https://www.boc. cn/ 中国建设银行 股份有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号,香港中环干诺道中 3号中国建设银 行大厦 28楼 95533 http://www.ccb.c om/ 交通银行股份 有限公司 任德奇 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区 银城中路 188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区 银城中路 188号,香港中环毕打街 20号 95559 http://www.bank comm.com/ 招商银行股份 有限公司 缪建民 注册地址：中国广东省深圳市福田区深 南大道 7088号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深 南大道 7088号 95555 http://www.cmbc hina.com/ 中信银行股份 有限公司 李庆萍 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号 院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号 院 1号楼 6-30层、32-42层 95558 http://www.citicb ank.com/ 上海浦东发展 银行股份有限 公司 郑杨 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 95528 https://www.spd b.com.cn/ 兴业银行股份 有限公司 高建平 注册地址：中国福建省福州市湖东路 154号 办公地址：中国福建省福州市湖东路 154号 95561 https://www.cib. com.cn/ 中国光大银行 股份有限公司 李晓鹏 注册地址：中国北京市西城区太平桥大 街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心,香港湾仔告士打道 108号光大中心 23楼 95595 http://www.cebb ank.com/ 中国民生银行 股份有限公司 高迎欣 注册地址：中国北京市西城区复兴门内 大街 2号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内 大街 2号民生银行大厦,香港中环金融 街 8号国际金融中心二期 40楼及 41楼 06-08室 95568 http://www.cmbc .com.cn/ 华夏银行股份 有限公司 李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 95577 https://www.hxb. com.cn/ 30 上海银行股份 有限公司有限公司 金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 95594 http://www.bosc. cn/ 平安银行股份 有限公司 谢永林 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东 路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东 路 5047号,中国广东省深圳市福田区益 田路 5023号平安金融中心 B座 95511 http://bank.pinga n.com/ 宁波银行股份 有限公司 陆华裕 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 95574 http://www.nbcb. cn/ 江苏银行股份 有限公司 夏平 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号 95319 http://www.jsbch ina.cn/ 渤海银行股份 有限公司 李伏安 注册地址：中国天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号,香港中环国际金融中心二期 12楼 1201-1209及 1215-1216室 95541 http://www.cbhb. com.cn/ 江苏江南农村 商业银行股份 有限公司 陆向阳 注册地址：常州市和平中路 413号 办公地址：常州市和平中路 413号 (0519)96005 http://www.jnban k.com.cn/ 广州农村商业 银行股份有限 公司 王继康 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路 9号 95313 http://www.grcba nk.com/ 国泰君安证券 股份有限公司 贺青 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试 验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 95521 https://www.gtja. com/ 中信建投证券 股份有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 4008888108 https://www.csc1 08.com/ 国信证券股份 有限公司 何如 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中 路 1012号国信证券大厦十六层至二十 六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中 路 1012号国信证券大厦十六层至二十 六层 86-755-8213 0188 www.guosen.co m.cn 31 招商证券股份 有限公司有限公司 霍达 注册地址：深圳市福田区福田街道福华 一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华 一路 111号 86-755-8294 3666,86-75582960432 http://www.cmsc hina.com/ 中信证券股份 有限公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三 路 8号中信证券大厦,北京市朝阳区亮 马桥路 48号中信证券大厦 86-755-2383 5888;86-10-6 0838888;86755- 2383538 3;86-10-6083 6030 www.citics.com 中国银河证券 股份有限公司 陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6层 95551 http://www.china stock.com.cn/ 海通证券股份 有限公司 周杰 注册地址：上海市黄浦区广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 86-21-23219 000 www.htsec.com 申万宏源证券 有限公司 杨玉成 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 95523 https://www.swh ysc.com/ 兴业证券股份 有限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：长柳路 36号 7层 701室 4008888123 http://www.xyzq. com.cn 长江证券股份 有限公司 李新华 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华 路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华 路特 8号 86-27-65799 866 http://www.cjsc.c om/ 安信证券股份 有限公司 黄炎勋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元 95517 http://www.essen ce.com.cn/ 湘财证券股份 有限公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 95351 https://www.xcsc .com/ 民生证券股份 有限公司 冯鹤年 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验 区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A 室 400-619-888 8 https://www.msz q.com/ 国元证券股份 有限公司 俞仕新 注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 86-551-6220 7968;86-55162207323 www.gyzq.com.c n 32 18号号 渤海证券股份 有限公司 安志勇 注册地址：天津经济技术开发区第二大 街 42号写字楼 101室 办公地址：天津经济技术开发区第二大 街 42号写字楼 101室 400-651-598 8 www.bhzq.com 华泰证券股份 有限公司 张伟 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中 路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中 路 228号 86-25-83389 999 www.htsc.com.c n 山西证券股份 有限公司 侯巍 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西 街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西 街 69号山西国际贸易中心东塔楼 86-351-8686 668;86-351-8 686905 www.sxzq.com 中信证券（山 东）有限责任 公司 姜晓林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 95548 http://sd.citics.co m/ 东兴证券股份 有限公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街 5号 (新盛大厦)6、10、12、15、16层北京 市西城区金融大街 5号(新盛大厦)6、 10、12、15、16层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号 (新盛大厦)6、10、12、15、16层 86-10-66555 171 www.dxzq.net 东吴证券股份 有限公司 范力 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园 区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园 区星阳街 5号 95330 http://www.dwzq .com.cn/ 信达证券股份 有限公司 肖林 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 95321 https://www.cind asc.com/ 方正证券股份 有限公司 施华 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中 路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中 路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 86-731-8583 2367 www.foundersc.c om 长城证券股份 有限公司 曹宏 注册地址：广东省深圳市福田区福田街 道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街 道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19 层 86-755-8351 6072 www.cgws.com 33 光大证券股份 有限公司有限公司 刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 86-21-22169 914 www.ebscn.com 中信证券华南 股份有限公司 胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 95548 http://www.gzs.c om.cn/ 东北证券股份 有限公司 李福春 注册地址：吉林省长春市南关区生态大 街 6666号 办公地址：吉林省长春市南关区生态大 街 6666号 86-431-8509 6806 www.nesc.cn 南京证券股份 有限公司 李剑锋 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 95386 https://www.njzq .com.cn/ 国联证券股份 有限公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一 街 8号 办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8号 国联金融大厦 95570 http://www.glsc. com.cn/ 平安证券股份 有限公司 何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益田 路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田 路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 86-21-38635 562,86-755-2 2627723 http://www.stock .pingan.com/ 华安证券股份 有限公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区 天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区 天鹅湖路 198号 95318 http://www.hazq. com/ 中原证券股份 有限公司 菅明军 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务 外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务 外环路 10号 95377 https://wt.ccnew. com/ 国都证券股份 有限公司 翁振杰 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 86-10-84183 203 www.guodu.com 东海证券股份 有限公司 钱俊文 注册地址：江苏省常州市钟楼区延陵西 路 23号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市钟楼区延陵西 路 23号投资广场 18层 86-519-8159 5100 www.longone.co m.cn 恒泰证券股份 有限公司 庞介民 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新 城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 0471-496236 7 http://m.cnht.co m.cn/ 34 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新 城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 国盛证券有限 责任公司 周军 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤 凰中大道 1115号北京银行营业大楼 16 层 956080 https://www.gszq .com/ 华西证券股份 有限公司 杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二 街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二 街 198号 86-28-86150 207 http://www.hx16 8.com.cn/ 申万宏源西部 证券有限公司 王献军 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新 市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新 市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 95523 https://www.swh ysc.com/ 中泰证券股份 有限公司 李峰 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市市中区经七路 86号 95538 https://www.zts.c om.cn/ 西部证券股份 有限公司 徐朝晖 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 95582 http://www.west 95582.com/ 华福证券有限 责任公司 黄金琳 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层 95547 https://www.hfzq .com.cn/ 中国国际金融 股份有限公司 沈如军 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 (+86-10) 6505 1166 https://www.cicc. com/ 财通证券股份 有限公司 陆建强 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目 山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目 山路 198号 86-571-8782 1312 公司网站 www.ctsec.com 华鑫证券有限 责任公司 李军 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中 社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1房 办公地址：上海市浦东新区金海路 1000号 400-109-991 8 http://www.cfsc. com.cn/ 中国中金财富 证券有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中 路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 95532 https://www.cicc wm.com/ 35 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.2 2.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中 路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.2 2.23单元 东方财富证券 股份有限公司 郑立坤 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区 国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 95357 www.18.cn 粤开证券股份 有限公司 严亦斌 注册地址：广东省广州市黄埔区经济技 术开发区科学大道 60号开发区金控中 心 21、22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区经济技 术开发区科学大道 60号开发区金控中 心 21、22、23层 95564 http://www.ykzq. com/ 九州证券股份 有限公司 魏先锋 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号 仰山公园东一门 2号楼 95305 http://www.jzsec. com/ 国金证券股份 有限公司 冉云 注册地址：四川省成都市青羊区东城 根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城 根上街 95号成证大厦 16楼 86-28-86690 021 https://www.gjzq .com.cn 爱建证券有限 责任公司 祝健 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 1600号 1幢 32楼 4001-962-50 （未完）  |