[三季报]盘江股份:盘江股份2021年第三季度报告
证券代码：600395 证券简称：盘江股份 贵州盘江精煤股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 2,535,719,232.54 1,708,577,108.10 1,714,446,862.51 47.90 6,149,240,618.04 4,822,390,434.71 4,878,343,968.78 26.05 归属于上市公司股 东的净利润 338,782,375.84 228,098,431.99 218,334,256.98 55.17 800,784,444.55 599,513,907.53 592,302,853.08 35.20 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 329,812,137.38 212,561,468.94 218,668,082.77 50.83 776,495,043.37 494,622,780.47 497,015,919.38 56.23 经营活动产生的现 金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 997,621,305.80 551,477,386.49 550,504,972.70 81.22 基本每股收益（元/股） 0.205 0.138 0.132 55.303 0.484 0.362 0.358 35.196 稀释每股收益（元/股） 0.205 0.138 0.132 55.303 0.484 0.362 0.358 35.196 加权平均净资产收 益率（%） 5.180 3.188 3.033 增加2.147 个百分点 11.826 8.167 8.020 增加3.806 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 19,604,997,065.02 17,357,422,375.04 18,076,972,119.79 8.45 归属于上市公司股 东的所有者权益 7,221,014,910.56 7,026,156,376.55 7,033,218,845.98 2.67 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 2020年8月，公司完成对贵州盘南煤炭开发有限责任公司（以下简称“盘南公司”）54.90%股权收购工作，本次收购完成后，盘南公司成为公司 控股子公司，纳入合并财务报表范围。公司与盘南公司在合并前后均受贵州盘江投资控股（集团）有限公司（以下简称“盘江控股”）控制，且该控 制并非暂时性的，因此上述合并为同一控制下企业合并，根据《企业会计准则》关于同一控制下股权并购合并财务报表的相关规定，公司对2020年 1-8月财务比较数据进行追溯调整。2021年5月，公司完成对贵州首黔资源开发有限公司（以下简称“首黔公司”）的增资工作，本次增资完成后， 公司对首黔公司的持股比例增加至52.33%，公司将首黔公司纳入合并财务报表范围。由于公司与首黔公司在合并前后均受盘江控股控制，且该控制并 非暂时性的，因此上述合并为同一控制下企业合并，根据《企业会计准则》关于同一控制下股权并购合并财务报表的相关规定，公司对2021年和2020 年财务比较数据进行追溯调整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计 提资产减值准备的冲销部分） -24,030.03 -306,395.39 固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与公司 正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外） 172,620.71 3,185,718.68 个人所得税手续费 返还、增值税退税等 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 2,521,349.91 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 1,791,072.70 8,875,476.93 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 8,594,846.85 14,286,145.59 减：所得税影响额 1,564,271.77 4,272,894.54 合计 8,970,238.46 24,289,401.18 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 预付款项 129.59 主要是新光公司预付燃煤发电项目EPC总承包工程款增加。 其他应收款 113.39 主要是应收代垫客户铁路运费增加。 其他流动资产 183.03 主要是待抵扣增值税进项税增加。 合同负债 66.26 主要是预收煤款增加。 应交税费 105.68 主要是应交增值税和企业所得税增加。 一年内到期的非流动负债 -61.69 主要是盘南公司已归还一年内到期的长期借款。 其他流动负债 66.26 主要是预收煤款增加，对应计提的待转销项税额增加。 递延所得税负债 -33.71 主要是华创阳安股票价格较年初下跌，冲回已计提递延所得税。 专项储备 105.50 主要是本期专项储备的提取大于使用。 营业总收入 26.05 主要是受煤炭价格提高影响，销售收入较同期增加。 研发费用 -38.60 主要是公司研发项目较同期减少。 财务费用 52.45 主要是银行长短期借款增加，利息净支出较同期增加。 信用减值损失 38.06 主要是收回已全额计提坏账准备的应收款项较同期增加。 其他收益 -92.84 主要是本期收到并满足确认条件的政府补助收入较同期减少。 投资收益 55.36 主要是采用收益法确认的长期股权投资损益较同期增加。 营业外收入 -33.92 主要是盘南公司收到的旧屋基井区补偿款较同期减少。 收到的税费返还 3,200.38 主要是马依公司、恒普公司收到增值税退税较同期增加。 收到其他与经营活动有关 的现金 81.24 主要是收到的代付款项较同期增加。 构建固定资产、无形资产和 其他长期资产所支付的现金 34.04 主要是公司下属在建项目投资较同期增加。 取得借款收到的现金 45.85 主要是公司长、短期银行贷款较同期增加。 偿还债务支付的现金 48.54 主要是偿还短期借款较同期增加。 分配股利、利润或偿付利 息支付的现金 48.48 主要是以现金方式分配2020年度股利较同期增加。 煤炭主要经营数据： 主要产品 生产量(吨) 销售量（吨） 销售收入（元） 销售成本（元） 毛利（元） 精煤 3,272,784.16 3,421,253.54 4,947,396,703.81 3,246,219,719.61 1,701,176,984.20 其中：外购精煤 174,243.28 282,427,160.60 282,118,765.43 308,395.17 自产精煤 3,272,784.16 3,247,010.26 4,664,969,543.21 2,964,100,954.18 1,700,868,589.03 混煤 4,158,041.91 4,537,126.50 1,005,042,893.93 679,669,542.30 325,373,351.63 其中：外购混煤 383,280.90 102,666,126.09 101,987,752.80 678,373.29 自产混煤 4,158,041.91 4,153,845.60 902,376,767.84 577,681,789.50 324,694,978.34 原煤直销 107,971.66 107,971.66 5,422,574.24 5,210,389.71 212,184.53 其中：外购原煤直销 自产原煤直销 107,971.66 107,971.66 5,422,574.24 5,210,389.71 212,184.53 合计 7,538,797.73 8,066,351.70 5,957,862,171.98 3,931,099,651.62 2,026,762,520.36 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,993 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 贵州盘江投资控股（集团）有限公司 国有法人 961,050,600 58.07 0 无 0 山东能源集团有限公司 国有法人 175,214,561 10.59 0 无 0 招商银行股份有限公司－上证红利交 易型开放式指数证券投资基金 其他 46,274,622 2.80 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 37,991,777 2.30 0 无 0 基本养老保险基金一零零三组合 其他 11,702,328 0.71 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－浙商丰 利增强债券型证券投资基金 其他 8,000,000 0.48 0 无 0 中国银行股份有限公司－招商中证煤 炭等权指数分级证券投资基金 其他 7,885,463 0.48 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－国泰中证 煤炭交易型开放式指数证券投资基金 其他 6,839,811 0.41 0 无 0 国泰基金管理有限公司－社保基金 1102组合 其他 6,687,390 0.40 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－富国中 证红利指数增强型证券投资基金 其他 6,536,900 0.39 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 贵州盘江投资控股（集团）有限公司 961,050,600 人民币普通股 961,050,600 山东能源集团有限公司 175,214,561 人民币普通股 175,214,561 招商银行股份有限公司－上证红利交 易型开放式指数证券投资基金 46,274,622 人民币普通股 46,274,622 香港中央结算有限公司 37,991,777 人民币普通股 37,991,777 基本养老保险基金一零零三组合 11,702,328 人民币普通股 11,702,328 中国建设银行股份有限公司－浙商丰 利增强债券型证券投资基金 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 中国银行股份有限公司－招商中证煤 炭等权指数分级证券投资基金 7,885,463 人民币普通股 7,885,463 中国工商银行股份有限公司－国泰中证 煤炭交易型开放式指数证券投资基金 6,839,811 人民币普通股 6,839,811 国泰基金管理有限公司－社保基金 1102组合 6,687,390 人民币普通股 6,687,390 中国工商银行股份有限公司－富国中 证红利指数增强型证券投资基金 6,536,900 人民币普通股 6,536,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，贵州盘江投资控股（集团）有限公司是公司控 股股东，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融 资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:贵州盘江精煤股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,532,832,419.18 1,520,931,590.13 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,605,182,366.58 2,093,305,727.84 应收账款 612,903,923.74 614,421,476.96 应收款项融资 预付款项 206,543,034.67 89,962,641.01 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 80,752,827.52 37,842,934.33 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 234,917,684.55 207,170,561.37 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,867,533.97 3,486,334.45 流动资产合计 5,282,999,790.21 4,567,121,266.09 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 537,653,735.20 541,485,710.62 其他权益工具投资 690,484,893.44 954,571,869.24 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 5,374,832,682.40 5,190,439,914.38 在建工程 6,007,751,422.71 5,042,516,232.00 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 1,171,498,186.67 1,240,885,588.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 940,926.91 1,314,814.40 递延所得税资产 497,756,925.06 497,756,925.06 其他非流动资产 41,078,502.42 40,879,799.83 非流动资产合计 14,321,997,274.81 13,509,850,853.70 资产总计 19,604,997,065.02 18,076,972,119.79 流动负债： 短期借款 2,695,380,000.00 2,359,480,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 460,223,886.75 466,544,402.16 应付账款 1,541,671,088.55 1,279,779,738.31 预收款项 合同负债 297,140,832.11 178,719,771.80 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 402,330,549.00 351,222,667.56 应交税费 252,146,512.32 122,589,080.39 其他应付款 422,469,017.22 390,320,930.53 其中：应付利息 1,724,327.34 31,261,024.32 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 184,809,000.00 482,429,000.00 其他流动负债 38,628,308.17 23,233,570.33 流动负债合计 6,294,799,194.12 5,654,319,161.08 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 1,352,076,393.22 782,140,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 1,943,774,327.52 1,984,460,374.64 长期应付职工薪酬 1,301,897,914.25 1,310,747,397.93 预计负债 递延收益 211,288,764.81 135,257,015.28 递延所得税负债 74,958,209.02 113,071,255.38 其他非流动负债 非流动负债合计 4,883,995,608.82 4,325,676,043.23 负债合计 11,178,794,802.94 9,979,995,204.31 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,655,051,861.00 1,655,051,861.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,174,309,233.43 2,235,326,833.43 减：库存股 其他综合收益 -202,969,151.93 13,004,777.51 专项储备 631,404,688.19 307,259,698.42 盈余公积 876,379,327.84 876,379,327.84 一般风险准备 未分配利润 2,086,838,952.03 1,946,196,347.78 归属于母公司所有者权益（或股东权 7,221,014,910.56 7,033,218,845.98 益）合计 少数股东权益 1,205,187,351.52 1,063,758,069.50 所有者权益（或股东权益）合计 8,426,202,262.08 8,096,976,915.48 负债和所有者权益（或股东权益）总计 19,604,997,065.02 18,076,972,119.79 公司负责人：朱家道 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 6,149,240,618.04 4,878,343,968.78 其中：营业收入 6,149,240,618.04 4,878,343,968.78 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 5,190,116,714.36 4,334,905,208.59 其中：营业成本 4,002,507,956.30 3,340,975,601.09 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 322,233,899.85 254,962,685.26 销售费用 14,699,933.70 12,031,331.40 管理费用 628,744,407.46 514,276,436.25 研发费用 68,960,299.05 112,315,022.64 财务费用 152,970,218.00 100,344,131.95 其中：利息费用 118,647,027.80 80,148,263.05 利息收入 7,051,459.91 13,675,463.08 加：其他收益 9,417,635.15 131,440,802.63 投资收益（损失以“－”号填列） 33,457,243.75 21,535,824.54 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 33,083,024.58 21,535,824.54 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“－”号填列） 8,875,476.93 6,428,927.10 资产减值损失（损失以“－”号填列） 58,464.32 49,779.52 资产处置收益（损失以“－”号填列） 25,502.91 25,723.48 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,010,958,226.74 702,919,817.46 加：营业外收入 22,545,112.47 34,116,445.90 减：营业外支出 8,521,985.18 4,646,840.45 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,024,981,354.03 732,389,422.91 减：所得税费用 151,556,907.75 114,361,624.54 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 873,424,446.28 618,027,798.37 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 873,424,446.28 618,027,798.37 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列） 800,784,444.55 592,302,853.08 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 72,640,001.73 25,724,945.29 六、其他综合收益的税后净额 -215,973,929.44 -95,000,371.54 （一）归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -215,973,929.44 -95,000,371.54 1.不能重分类进损益的其他综合收益 -215,973,929.44 -94,906,853.49 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 -215,973,929.44 -94,906,853.49 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 -93,518.05 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -93,518.05 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 657,450,516.84 523,027,426.83 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 584,810,515.11 497,302,481.54 （二）归属于少数股东的综合收益总额 72,640,001.73 25,724,945.29 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.484 0.358 （二）稀释每股收益(元/股) 0.484 0.358 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：2,521,349.91元, 上期被 合并方实现的净利润为： 1,822,695.28 元。 公司负责人：朱家道 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,087,988,925.57 4,289,036,455.21 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 25,897,472.91 784,682.73 收到其他与经营活动有关的现金 349,785,840.79 192,999,658.52 经营活动现金流入小计 5,463,672,239.27 4,482,820,796.46 购买商品、接受劳务支付的现金 1,098,315,346.32 986,951,643.29 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 2,132,562,036.82 1,940,289,486.98 支付的各项税费 861,552,209.37 690,027,618.07 支付其他与经营活动有关的现金 373,621,340.96 315,047,075.42 经营活动现金流出小计 4,466,050,933.47 3,932,315,823.76 经营活动产生的现金流量净额 997,621,305.80 550,504,972.70 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 10,000,000.00 1,708,933.46 取得投资收益收到的现金 35,259,262.54 32,400,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 34,500.00 14,224.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 10,000.00 投资活动现金流入小计 45,303,762.54 34,123,157.46 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 1,030,102,903.00 768,494,489.83 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 342,551,500.00 支付其他与投资活动有关的现金 3,285,600.00 投资活动现金流出小计 1,033,388,503.00 1,111,045,989.83 投资活动产生的现金流量净额 -988,084,740.46 -1,076,922,832.37 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 3,011,423,893.22 2,064,780,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 200,000.00 14,338,393.50 筹资活动现金流入小计 3,011,623,893.22 2,079,118,393.50 偿还债务支付的现金 2,400,587,500.00 1,616,100,431.06 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 546,744,432.73 368,228,107.18 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 350,000.00 657,607.00 筹资活动现金流出小计 2,947,681,932.73 1,984,986,145.24 筹资活动产生的现金流量净额 63,941,960.49 94,132,248.26 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 73,478,525.83 -432,285,611.41 加：期初现金及现金等价物余额 1,378,774,117.13 1,895,190,162.80 六、期末现金及现金等价物余额 1,452,252,642.96 1,462,904,551.39 公司负责人：朱家道 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 2021年10月22日 中财网
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