中欧真益稳健一年混合A : 中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年10月)
原标题:中欧真益稳健一年混合A : 中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年10月) 中欧 基金管理有限公司 中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展 银行股份有限公司 二 〇二 一 年 十 月 本基金经 20 20 年 4 月 13 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的 《关于准予 中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型 证券投资基金 注册的 批复》 （证监许可 [ 20 20 ] 695 号文）准予募集注册。 本基金基金合同于 2 020 年 6 月 4 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 收 的 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书 、基金产品资料概要 和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具， 投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金为混合型 证券投资 基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担 港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险 。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为 基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益 与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理 结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风 险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构。 投资人 应当认真阅读 基金合同 、招募说明书 、基金产品资料概要 等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 锁定持有期 无法赎回 、 大量赎 回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及 本基金特有风险等。 基金资产投资于港股 通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”） ，会面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动 较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市 香 港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。具体风险烦请查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股 ，存 在不对港股进行投资的可能 。 本基金可能投资科创板上市企业，投资科创板会面临科创板因投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险（科创板投资者门 槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块）、退市风险（科创板执行比 A 股其他 板 块更为严格的退市标准）、投资集中风险（科创板上市企业的商业模式、盈利风 险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来 表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒 投资人 注意基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在 作出 投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 法律 法规或监管部门另有规定的 , 从其规定 。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 本基金设置锁定持有期，每份基金份额的锁定持有期为 1年，基金份额在锁 定持有期内不办理赎回及转换转出业务。锁定持有期到期后进入开放持有期，每 份基金份额自其 开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。因此基金份额 持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险。 本《招募说明书》文字内容更新截止日为 2021年 9月 30日，财务数据（未 经审计）和净值表现等其他内容截止日参见相关章节。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ .............................. 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .............................. 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 29 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 33 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 34 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 35 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 47 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .................. 64 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 65 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..... 66 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ..... 73 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ . 75 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 78 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 79 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 87 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 90 第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 100 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 102 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............... 103 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 104 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 105 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ....... 107 第二十五部分 备查 文件 ................................ ................................ ................................ ........... 108 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 109 附件二 基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ............................... 126 第一部分 绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基 金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下 简称“《运作办法》” ) 、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 ( 以下 简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 “《信息披露办法》” ) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”） 等有关法律法规及《 中欧 真益 稳健 一年 持有 期混合型 证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》” ）编 写。 本招募说明书阐述了 中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型 证券投资基金 （以下简 称“本基金”或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人 投资决策 有关的全部必要事项， 投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 上海浦东发展 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型证券 投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《 中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型 证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《中欧 真益 稳健 一年 持有期混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人 民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所 和深圳 证券交易所 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机 构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 23 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 24 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换 、 转托管 及定期定额投资 等业务 26 、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 27 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有 限公司和 / 或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回 、转换 及 转托管 等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 31 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、工作日：指上海证券交易所 、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、锁定持有期：对于每份基金份额，锁定持有期指基金合同生效日（对认 购份额而言）、基金份额申购 确认 日（对申购份额而言）或基金份额转换转入 确 认 日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日），至基金合同生效日、 基金份额申购 确认 日或基金份额转换转入 确认 日次 一年 的年度对日的前一日（即 锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转 出业务 3 7 、开放持有期：对于每份基金份额，自锁定持有期结束后即进入开放持有 期，开放持有期首日为锁定持有期 到期日下一个工作日。每份基金 份额在 开放持 有期期间的开放日可以办理赎回及转换转出业务 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（ 若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务 ） 41 、 年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为 非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至 该月最后一日的下一工作日 42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、《业务规则》：指《 中欧基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 44 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 45 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金 合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 48 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 49 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方 式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 50 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一工作日基金总份额的 10% 51 、元：指人民币元 52 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 57 、 规定媒介 ：指 符合 中国证监会 规定条件 的用以进行信息披露的 全国性 报 刊 及 《信息披露办法》规定的 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 58 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 59 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 60 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 61 、 信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 管理信用风险的信用衍生工具 62 、 信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 63 、 信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 64 、 名义本金：亦称交易名义本金，指一笔信用衍生品交易提供信用保护的 金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 65 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 66 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 67 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 68 、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 以上释义中涉及法律法规的内容，法律法规修订后，如适用本基金，相关内 容以修订后法律法规为准。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、名称：中欧基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层 3 、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大 厦 8 层 、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 4 、法定代表人：窦玉明 5 、组织形式：有限责任公司 6 、设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、批准设立机关：中国证监会 8 、批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、存续期限：持续经营 10 、电话： 021 - 68609600 11 、传真： 021 - 33830351 12 、联系人：马云歌 13 、客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 14 、注册资本： 22000 万元人民币 15 、股权结构： 序 号 股东名称 出资额 （人民币万 元） 出资比例 1 窦玉明 5 ,500 2 5.0000% 2 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 3 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业 ( 有限合 伙 ) 4,400 20.0000% 5 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 6 周玉雄 328.35 1.4925% 7 卢纯青 163.8340 0.7447% 8 于洁 163.8340 0.7447% 9 赵国英 163.8340 0.7447% 10 方伊 117.0180 0.5319% 11 关子阳 117.0180 0.5319% 12 卞玺云 92.4660 0.4203% 13 魏博 87.7580 0.3989% 14 郑苏丹 87.7580 0.3989% 15 曲径 87.7580 0.3989% 16 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二 、 主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA 。 现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资保险 资产管理有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公 司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理， 富国基金管理有限公司总经理。 Rossella Leidi 女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任 中欧基金管理有限公司副董事长， Intesa Sanpaolo Vita 董事。历任意大利意 联银行股份有限公司副总经理兼首席财务与福利官，商务总监及首席商务官。 韩本毅先生，西安交通大学应用经济学博士，拥有律师从业资格、基金从业 资格及高级经济师职称，中国籍。现任国都证券股份有限公司党委书记兼总经理， 国都景瑞投资有限公司董事长，中国国都（香港）金融控股有限公司董事会主席。 曾任中共中央纪律检查委员会干部室、办公厅主任科员，中共陕西省委办公厅副 处级、正处 级调研员，长安县人民政府副县长，中国证监会西安证券监管办公室 稽查处副处长，陕西省广播电视信息网络股份有限公司常务副总经理兼陕西广电 网络传媒股份有限公司董事长，中国通用技术（集团）控股有限责任公司副总经 理兼中国医药保健品股份有限公司董事长，中国航空油料集团有限公司副总经理， 世界华夏（北京）基金管理有限公司董事长，重庆三峡银行股份有限公司董事。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员 会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM Ventures Limited 创办者及合伙 人，英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理 有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计 经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监， The Red Flag Group 非 执行董事。 郭雳先生，中国籍。毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院， 法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。现 任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事，汉口银 行股份有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学 法学院客座教授等。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独 立董事，荣威国际控股有限公司 独立董事 ，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立 董事，交银国际信托有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董 事，利群商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院 长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院 书记兼副院长。 2 、 基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经 理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理 财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 、 基金管理人 高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、固收投决会主席、投 资经理，中国籍。上海财经大学金融学硕士。历任平安集团投资管理中心债券部 研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经 理、总经理。 卢纯青女士，中 欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委员、 投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威 华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限 公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理 有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学 士。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司 投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。 4 、 本基金 基金经理 姓名 黄华 性别 男 国籍 中国 最高学历、学位 研究生、硕士 其他公司历任 平安资产管理有限责任公司组合经理，中国平安集团投资管 理中心资产负债部组合经理，中国平安财产保险股份有限公 司组合投资管理团队负责人 本公司历任 基金经理助理 本公司现任 固收投决会委员/投资总监/基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧弘涛一年定 期开放债券型证 券投资基金 2017年09月08日 2018年09月28日 2 中欧瑾泰债券型 证券投资基金 2017年08月17日 2021年03月18日 3 中欧康裕混合型 证券投资基金 2017年04月05日 4 中欧骏益货币市 场基金 2017年06月27日 2018年09月05日 5 中欧骏泰货币市 场基金 2017年03月24日 2018年09月28日 6 中欧弘安一年定 期开放债券型证 券投资基金 2017年04月19日 2018年06月14日 7 中欧双利债券型 证券投资基金 2017年04月05日 8 中欧滚钱宝发起 式货币市场基金 2017年03月24日 2019年03月15日 9 中欧货币市场基 金 2017年03月24日 2018年09月28日 10 中欧短债债券型 证券投资基金 2017年10月10日 2019年01月09日 11 中欧可转债债券 型证券投资基金 2017年11月10日 2019年01月09日 12 中欧聚信债券型 证券投资基金 2018年02月13日 2018年11月02日 13 中欧安财定期开 放债券型发起式 证券投资基金 2018年05月15日 2021年07月23日 14 中欧聚瑞债券型 证券投资基金 2018年08月02日 2020年02月26日 15 中欧达安一年定 期开放混合型证 券投资基金 2018年12月25日 2019年12月30日 16 中欧睿达定期开 放混合型发起式 证券投资基金 2018年12月25日 2019年12月30日 17 中欧睿尚定期开 放混合型发起式 证券投资基金 2018年12月25日 2019年12月30日 18 中欧鼎利债券型 证券投资基金 2018年12月25日 2019年12月30日 19 中欧睿诚定期开 放混合型证券投 资基金 2018年12月25日 2019年12月30日 20 中欧睿泓定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2018年12月25日 2019年12月30日 21 中欧琪和灵活配 置混合型证券投 资基金 2019年01月16日 22 中欧睿选定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2019年01月16日 2019年10月17日 23 中欧滚利一年滚 动持有债券型证 券投资基金 2019年11月27日 2021年05月13日 24 中欧真益稳健一 年持有期混合型 证券投资基金 2020年06月04日 25 中欧心益稳健6 个月持有期混合 型证券投资基金 2020年07月06日 26 中欧美益稳健两 年持有期混合型 证券投资基金 2020年08月27日 27 中欧生益稳健一 年持有期混合型 证券投资基金 2021年01月12日 28 中欧精益稳健一 年持有期混合型 证券投资基金 2021年06月10日 29 中欧稳宁9个月 持有期债券型证 券投资基金 2021年06月11日 5 、 基金管理人 投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、卢纯青、周应波、曹名长、王培、 葛兰、 卞玺云担任权益 投资决策委员会委员，负责权益投研领导工作。 周蔚文 为权益投资决策委员会主 席。 刘建平、刁羽、顾伟、黄华、李彤、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委 员，负责固收投研领导工作。顾伟为固定收益投资决策委员会主席。 3 、 基金管理人的 职责 1 、 依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度报告、中期报告和年度报告 ； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 法律 、行政 法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四 、 基金管理人 的 承诺 1 、 基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国 证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 中华人民共和国 证券法》行 为的发生。 2 、 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和 中国证监会 规定禁止的其他行为。 3 、 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4 、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5 、 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人 牟取 利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动 ； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五 、 基金管理人的内部控制制度 1 、 内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、 内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （ 2 ）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 （ 4 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 问题进行决策。 （ 5 ）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （ 6 ）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （ 7 ）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3 、 内部控制的措施 （ 1 ）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工 及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （ 2 ）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （ 3 ）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （ 4 ）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作，分别核算。 （ 5 ）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有 效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （ 6 ）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4 、 基金管理人关于内部控制 制度的 声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制 制度 和风险管理的披露真实、准 确，并承诺根据市场的 变化和 基金管理人 的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作 党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财 务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11450.20 亿元，比去年末增加 8.52% 。托管证券投资基金共三百零七支，分别为 国泰金龙行业 精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长 基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基 金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报 基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基 金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝 货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态 策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选 混合基金、工银瑞信生态环境 基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基 金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕 祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利 债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活 配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港 深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业 启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定 开债券基金、中信建投稳裕定 开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配 置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债 债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活 配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯 债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添 富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利 纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资 基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴 业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞 弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币 市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基 金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债 券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰 康年年红纯 债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永 益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵 活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证 券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发 起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合 型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵 活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国颐利纯债债券型证券投资基金、 华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债 券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券 型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资 基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、 中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放 混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券 投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资 基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配 置混合型证券投资基 金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券 投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券 投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起 式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型 证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债 债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投 资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证 券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质 增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业 精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信 用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和 中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券 型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债 券型发起式证券投资 基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券 型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角 一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型 证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农 银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮 动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选 混合型证券投资基金、鹏华 丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主 题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投 资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期 开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资 基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股 指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个 月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利 交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证 券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债 券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉 鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基 金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发 起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定 期开放债券型 证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期 混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、 财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、 鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券 型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安 信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放 式指数证券 投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指 家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基 金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健 增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、 农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混 合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中 债 1 - 3 年国开行债券指数 基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基 金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健 一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证 券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开 放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基 金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、 富国上海金交易型开放式证券投资 基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广 发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债 券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺 长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数 证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券 投资基金、鹏华锦 润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型 证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个 月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资 基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达 悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银 华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券 型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保 诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券 投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投 资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵 活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利 混合型证券投资基金 、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、 大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混 合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期 开放债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富 创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投 资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持 有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养 老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月 定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混 合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月 封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医 药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基 金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基 金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇 泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投 资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券 投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫 游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投 资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型 证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有 期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招 商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合 型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期 混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、 富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券型发 起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游 戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持 有期混合型证券投资基 金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型 证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份 额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业（未完）  |