天弘多元收益A : 天弘多元收益债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:天弘多元收益A : 天弘多元收益债券型证券投资基金招募说明书更新 天弘多元收益债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 日 期： 二〇二一年十月二十二日 重要提示 天弘多元收益债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）于 20 2 0 年 8 月 14 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可 [20 20 ] 1780 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本 基金的基金合同于 2020 年 10 月 29 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理 人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型 基金和混合型基金。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相 关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 、基金产品资料概要 等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 08 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 06 月 30 日 （财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 11 四、基金托管人 ......................................... 21 五、相关服务机构 ....................................... 25 六、基金的募集 ......................................... 41 七、基金合同的生效 ..................................... 42 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 43 九、基金的投资 ......................................... 54 十、基金投资组合报告 ................................... 62 十一、基金的业绩 ....................................... 69 十二、基金的财产 ....................................... 70 十三、基金资产的估值 ................................... 71 十四、基金的收益与分配.................................. 77 十五、基金费用与税收 ................................... 79 十六、基金的会计与审计.................................. 82 十七、基金的信息披露 ................................... 83 十八、侧袋机制 ......................................... 90 十九、风险揭示 ......................................... 93 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 98 二十一、基金合同的内容摘要 ............................. 100 二十二、基金托管协议的内容摘要 ......................... 117 二十三、对基金份额持有人的服务 ......................... 130 二十四、其他应披露的事项 ............................... 132 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 135 二十六、备查文件 ...................................... 136 一、绪言 《 天弘多元收益债券型证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照 《中华人民共和国证券法》 ( 以下简称“《证券法》” ) 、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”） 、 《 公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》（ 以下简 称 “ 《流动性风险管理规定》 ” 以及《 天弘多元收益债券型证券投资基金 基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 天弘多元收益债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3 、基金托管人： 指 兴业 银行股份有限公司 4 、基金合同或《基金合同》：指《 天弘多元收益债券型证券投资基金 基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天弘多元收益 债券型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《 天弘多元收益债券型证券投资基金 招募说明书》及其 更新 7 、 基金 产品资料概要：指《 天弘多元收益债券型证券投资基金 基金产品资 料概要》及其更新 8 、基金 份额发售公告：指 《 天弘多元收益债券型证券投资基金 基金份额发 售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 12 、 《信息披露办法》： 中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 改的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13 、 《运作办法》：指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险管理 规定 》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关 对其不时做出的修订 15 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 17 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 2 3 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明 书合法取得基金份额的投资 人 24 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、 销售机构：指 天弘基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 2 6 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 27 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天弘基金管理有 限公司 或接受 天弘基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 28 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理 基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 三 个月 3 3 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关期货交易所 的正常 交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、 《业务规则》：指《 天弘基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同及招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 41 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 46 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一 开放日 基金总份额 的 10% 47 、 元：指人民币元 48 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价 证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 3 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等。 5 4 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 5 5 、规定 媒介：指 符合中国证监会规定条件 的用以进行信息披露的 全国性 报 刊 及《信息披露管理办法》规定的 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 5 6 、 A 类基金份额：指 在 投资人认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 5 7 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购 / 申 购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 5 8 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 5 9 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制 实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 6 0 、 特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 61 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号宝风大厦 23层 办公地址： 天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 成立日期： 2004年 11月 8日 法定代表人：韩歆毅 客服 电话： 95046 联系人 ：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ”） 经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164号），于 2004年 11月 8日成立。公司注 册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% 二、 主要人员情况 1、董事会成员基本情况 韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。 祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信 息科技有限公司 COO助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络技 术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略 合作部总经理。 张杰先生 ， 董事 ，注册会计师、注册审计师。 历任 锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长 、 总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监 事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事， 连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事， 内蒙古君正互联网小额贷款有 限公司 董事长， 现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。 付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司 资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现 任天津信 托有限责任公司总经理助理、 普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国 通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董 事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事 。 郭树强先生，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、 基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员 会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长， 天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律 师事务所主任律师。 2、监事会成员基本情况 杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理， 联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海 证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京 中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产 结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总 监。 刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理， 联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公 司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。 李渊 女士 ，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、 合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理 。 于洋先生，监事，博士。 2011年 7月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究 员、投资研究部总经理 助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。 史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总经理助理， 2014年 6月加盟天弘基金管理有限 公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京 宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理 有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益 部高级投资 经理。 2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金 经理。 周晓明先生，副总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属 北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副 总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011年 8月加盟本公 司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军 先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017年 3月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级 专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹 备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产 品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份 有限公司拟任总 经理助理。 2015年 6月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任公 司副总经理。 童建林先生，督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项 目主管。 2006年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合 规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 杜广先生，金融数学硕士， 7年证券从业经验。历任泰康资产管理有限责任 公司债券研究 员、中国人寿养老保险股份有限公司债券研究员。 2017年 7月加 盟本公司，历任投资经理助理、基金经理助理。历任天弘惠利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（ 2020年 05月至 2021年 08月）、天弘新价值灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（ 2020年 05月至 2021年 08月）、天弘新活力灵活 配置混合型发起式证券投资基金基金经理（ 2020年 05月至 2021年 08月）。现 任本公司基金经理。天弘添利债券型证券投资基金 (LOF)基金经理、天弘丰利债 券型证券投资基金 (LOF)基金经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天 弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘多元收益债券型证券投资基 金基金经理。 5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 ； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或 者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金经理承诺 （ 1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3）不泄漏在任职期间知悉 的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （ 1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门， 负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、 操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2）督察长：独立行使督察权利，直接 对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任 人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法 ，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （ 1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的 监察稽核制度等相关制度。 （ 2）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理 的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制 度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内 控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发 展不断完善内部控制制度 。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市银城路 167号 邮政编码： 200120 法定代表人：吕家进 成立日期： 1988年 8月 22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007年 2月 5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码： 601166），注册资本 207.74亿元。截至 2020年 12月 31日，兴业银行资产总额达 7.89万亿元，实现营业收入 2031.37亿元，同 比增长 12.04%，全年实现归属于母公司股东的净利润 666.26亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴 业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室， 共有员工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字 [2005]74号。截至 2021年 6月 30日，兴业银行共托管 证券投资基金 443只，托管基金的基金资产净值合计 18385.46亿元，基金份额 合计 17385.14亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部 控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部 控制实施管理。 （三）内部控制原则 1、全面性原则：内部控制 贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域； 3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、 相互制衡； 4、 审慎性原则 ： 内控与风险管理必须以防范风险 ， 保证托管资产的安全与 完整为出发点 ， “内控优先 ”， “制度优先 ”， 审慎发展资产托管业务 ； 5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6、适应性原则 ：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时 反馈和纠正； 7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管 人对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： (1) 天弘基金管理有限公司直销中心 住所 : 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人 : 韩歆毅 电话 : （ 022 ） 83865560 传真 : （ 022 ） 83865564 联系人 : 司媛 客服电话 :95046 (2) 天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话 :95046 2、其他销售机构： (1)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人:袁笑一 联系人:甘蕾 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn (2)上海万得基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客服电话:400-820-9463 网址:www.wind.com.cn (3)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 客服电话:400-676-7523 网址:www.zzwealth.cn (4)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 客服电话:400-921-7733 网址:www.leadbank.com.cn (5)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (6)上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢 22301－130座 法定代表人:申健 联系人:张蜓 客服电话:021-20219997 网址:www.gw.com.cn (7)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (8)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人:杨文斌 联系人:高源 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (9)上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 联系人:甄宝林 客服电话:021-34013996 网址:www.hotjijin.com (10)上海联泰基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 客服电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (11)上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (12)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 客服电话:400-866-6618 网址:www.lu.com (13)东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼 法定代表人:钱俊文 客服电话:400-888-8588、95531 网址:www.longone.com.cn (14)中信建投期货有限公司 办公地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27 注册地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼 法定代表人:王广学 客服电话:4008877780-0 网址:www.cfc108.com.cn (15)中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (16)中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客服电话:400-9908-826 网址:www.citicsf.com (17)中信百信银行股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层 注册地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 法定代表人:李如东 客服电话:400-818-0100 网址:www.aibank.com (18)中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (19)中信证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层 法定代表人:张佑君 联系人:杜杰 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (20)中信证券（山东）有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人:冯恩新 联系人:焦刚 客服电话:95548 网址:sd.citics.com (21)中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (22)中山证券有限责任公司 办公地址:圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 注册地址:圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:吴小静 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址:www.zszq.com.cn (23)中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号23层 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (24)中航证券有限公司 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 客服电话:400-886-6567 网址:www.avicsec.com (25)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客服电话:010-59336512 网址:www.jnlc.com (26)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 法定代表人:董云巍 联系人:舒鑫 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com (27)兴业银行股份有限公司 办公地址:上海市江宁路168号 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (28)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (29)北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人:闫振杰 联系人:刘静 客服电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (30)北京广源达信投资管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人:齐剑辉 联系人:杨家明 客服电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (31)北京度小满基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (32)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 法定代表人:赵芯蕊 联系人:韩宇琪 客服电话:010-62676979 网址:www.xincai.com (33)北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (34)北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人:何静 联系人:陈铭洲 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimu.com (35)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 客服电话:400-061-8518 网址:www.ncfjj.com (36)华融证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 8号 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:宋德清 联系人:李慧灵 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (37)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (38)和耕传承基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:董亚芳 客服电话:400-360-000 网址:www.hgccpb.com (39)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:张洪亮 客服电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (40)国联证券股份有限公司 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 注册地址:江苏省无锡市金融一街8号 法定代表人: 姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (41)大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 联系人:贾伟刚 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (42)天津万家财富资产管理有限公司 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 注册地址:天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 法定代表人:戴晓云 联系人:杨雪 客服电话:010-59013828 网址:www.wjasset.com (43)奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (44)安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 法定代表人:黄炎勋 联系人:郑向溢 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (45)广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼（4301-4316 房） 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (46)江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 联系人:张竞妍 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (47)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人:吴强 联系人:吴杰 客服电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (48)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 客服电话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (50)深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人:赖任军 联系人:陈丽霞 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com (51)渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 联系人:王星 客服电话:400-6515-988 网址:http://www.ewww.com.cn/ (52)玄元保险代理有限公司 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx (53)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn (55)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (56)通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人:沈丹义 联系人:周晶 客服电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com (57)长江证券股份有限公司 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:付研 客服电话:400-888-8999 网址:www.95579.com (58)阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区景辉街33号院1号楼 阳光金融中心5层 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构。 二、登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：韩歆毅 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865564 联系人：薄贺龙 三、律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 经办律师：刘佳、刘翠 联系人：刘佳 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 经办注册会计师： 罗佳、张振波 联系人： 罗佳 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其它法律法规的有关 规定，并经中国证监会证监许可【2020】1780号文准予注册。本基金的募集期为 自2020年10月12日至2020年10月27日止。经普华永道中天会计师事务所验资，本 基金募集的净认购金额为298,897,605.26元人民币，有效认购款项在募集期间产 生的利息共计35,920.21元人民币，按照每份基金份额1.00元人民币计算，设立 募集期间募集资金及其利息结转的份额共计298,933,525.47份基金份额，已全部 计入基金份额持有人基金账户，归各基金份额持有人所有。 七、基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金合同已于 2020 年 10 月 29 日 生效。 二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表 决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一） 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二） 申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2021 年 1 月 28 日 开放日常申购、赎回、定投、转换业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购 、赎回的价格。 （三） 申购与赎回的原 则 1 、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 2 、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （未完）  |