天弘中证计算机主题ETF联接A : 天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新
原标题:天弘中证计算机主题ETF联接A : 天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新 天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资 基金联接基金招募说明书 （更新） （由天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基金转型而来） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 中信证券股份有限公司 日 期： 二〇二一年十月二十二日 重要提示 天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金由天弘中 证 计算机主题指数型发起式证券投资基金转型而来，天弘中证计算机主题指数型发 起式证券投资基金由天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金更名而来。 天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金于 2015 年 6 月 25 日获得中国 证监会准予注册的批复（证监许可【 2015 】 1397 号）。 《天弘中证计算机指数型发 起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 29 日生效。并于 2019 年 3 月 4 日 起 ，天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金的名称变更为“天弘中证计算机 主题指数型发起式证券投资基金”。 自 20 20 年 3 月 21 日起， 天弘中证计算机主 题指 数型发起式证券投资基金 正式根据《 天弘中证计算机主题指数型发起式证券 投资基金 基金合同》的约定自动转型为联接基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受 天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基 金转型为 本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收 益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基 金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为 ETF 联接基金，其 预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟 踪，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金标的指数为 中证计算机主题 指数 。 1 、样本空间 同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST 、 *ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证组成： （ 1 ）科创板证券：上市时间超过一年。 （ 2 ）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市 值排在前 30 位。 2 、选样方法 （ 1 ） 对样本空间内的股票按照最近一年（新股上市以来）的 A 股日均成交 金额由高到低排名，剔除排名后 10% 的股票； （ 2 ） 对样本空间的剩余股票，选取涉及信息技术服务、应用软件、系统软 件、电脑硬件等业务的上市公司股票纳入计算机主题； （ 3 ）将（ 2 ）中剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名 前 10 0 的证券作为指数样本。 3 、指数采用调整市值加权，并设置权重因子，权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不超过 10 % 。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csi ndex.com.cn 。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特 征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 、基金产品资料概要 等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身的风 险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 08 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 06 月 30 日（财 务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 7 二、释义 ................................................ 8 三、基金管理人 ......................................... 13 四、基金托管人 ......................................... 24 五、相关服务机构 ....................................... 29 六、基金的历史沿革与存续 ................................ 65 七、基金份额的申购与赎回 ................................ 66 八、基金的投资 ......................................... 77 九、基金投资组合报告 ................................... 86 十、基金的业绩 ......................................... 91 十一、基金的财产 ....................................... 93 十二、基金资产的估值 ................................... 94 十三、基金的收益与分配................................. 100 十四、基金费用与税收 .................................. 102 十五、基金的会计与审计................................. 105 十六、基金的信息披露 .................................. 106 十七、风险揭示 ........................................ 112 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 120 十九、基金合同的内容摘要 ............................... 122 二十、基金托管协议的内容摘要 ........................... 147 二十一、对基金份额持有人的服务 ......................... 161 二十二、其他应披露的事项 ............................... 163 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 168 二十四、备查文件 ...................................... 169 一、绪言 《天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证 券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称 “ 《流动性管理规定》 ” ） 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 — — 指 数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 以及《天弘中证计算机主题交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 ，由 天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基金 变更而来 ，天弘中 证计算机主题指数型发起式证券投资基金由天弘中证计算机指数型发起式证券 投资基金更名 而来 2 、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中信证券股份有限公司 4 、基金合同：指《天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与 基金托管人就本基金签订之《天弘中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《天弘中证计算机主题交易型开放式指 数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金产品资料概要》及其更新 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法 》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正 的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 4 、 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 15 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF ，与目标 ETF 的投资 目标类似，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用契 约型开放式运作方式的基金 1 7 、目标 ETF ：指另一只获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基 金（以下简称“该 ETF ”），该 ETF 和本基金所跟踪的 标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金选择天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会 团体或其他组织 2 1 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定 额投资等业务 25 、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司委 托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金募集达 到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现 后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、存续期： 指《 天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金 基金合同》生 效至《天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、 转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 46 、元：指人民币元 47 、 A 类基金份额：指在投资人认购 / 申购、赎回基金时收取认购 / 申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 48 、 C 类基金份额：指在投资人认购 / 申购 基金时不收取认购 / 申购费用、赎 回时收取赎回费用， 且 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49 、标的指数：指中证计算机主题指数及其未来可能发生的变更，或基金管 理人按照基金合同约定更换的其他指数 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 52 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债 后的价值 53 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56 、摆动定价机制：指 当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 57 、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 及 指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒 介 58 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：天弘基金 管理有限公司 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人：韩歆毅 客服 电话： 9 5046 联系人 ：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% 二、 主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。 祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信 息科技有限公司 C OO 助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络技 术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略 合作部总经理。 张杰先生 ， 董事 ，注册会计师、注册审计师。 历任 锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长 、 总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事， 连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事， 内蒙古君正互联网小额贷款有 限公司 董事长， 现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。 付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物 产集团有限公司期货部交易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司 资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信 托有限责任公司总经理助理、 普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国 通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董 事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事 。 郭树强先生，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、 基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员 会主任、公司 管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长， 天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律 师事务所主任律师。 2 、监事会成员基本情况 杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理， 联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海 证券部总经理，中泰信托有限责 任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京 中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产 结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。 刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理， 联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公 司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。 李渊 女士 ，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、 合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理 。 于洋先生，监事，博士。 2011 年 7 月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究 员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。 史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总经理助理， 2014 年 6 月加盟天弘基金管理有限 公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京 宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理 有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资 经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金 经理。 周晓明先生，副总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属 北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市 场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副 总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加盟本公 司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限 公司一级 专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹 备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产 品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总 经理助理。 2015 年 6 月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任公 司副总经理。 童建林先生，督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项 目主管。 2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合 规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 张子法先生，北京大学软件工程硕士， 14 年证券从业经验。历任建设银行聊 城市分行任金融软件项目科员，北京中联集团金融软件项目经理，上海华腾软件 系统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014 年 3 月加盟本公司，历任高级数据工程师、基金经理助理、天弘中证全指运输指数 型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证移动 互联网指数型发起式证券投资基 金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天 弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月） 、 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月 至 2018 年 9 月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 10 月）、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理（ 2018 年 1 月至 2019 年 8 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 9 月）、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证食品饮料指 数型发起式证券投资基金基金经 理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基 金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证证券保险指数型发起式证券投 资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证医药 100 指数型发起 式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘沪深 300 指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月 至 2019 年 12 月）、天弘中证电子指 数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2020 年 2 月）、天弘中证计 算机主题指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2020 年 3 月）、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2020 年 8 月）、天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 1 月）、天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 1 月）、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理（ 2020 年 2 月至 2020 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式 证券投资基金基金经理（ 2019 年 12 月至 2021 年 7 月）、天弘沪深 300 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2019 年 12 月至 2021 年 08 月）、天 弘沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2019 年 12 月至 2021 年 08 月）、天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2020 年 08 月至 2021 年 08 月）、天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金 经理（ 2020 年 08 月至 2021 年 08 月）、天弘中证红利低波动 1 00 指数型发起式 证券投资基金基金经理（ 2019 年 12 月至 2021 年 08 月）。现任本公司基金经理。 天弘中证 800 指数型发起式证券 投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘 中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 历任基金经理： 刘冬先生，任职时间： 2015 年 07 月 29 日至 2017 年 04 月 17 日。 陈瑶女士，任职时间： 2018 年 02 月 12 日至 2019 年 11 月 12 日。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事 项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施 ，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩 忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和 基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控 制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基 本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规 风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责 任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的 监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理 的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司 建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内 控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、 识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险 进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券） 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 成立日期： 1995 年 10 月 25 日 基金托管业务批准文号： 《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托 管资格的批复》（证监许可 [2014]1044 号） 组织形式： 股份有限公司（上市） 注册资本： 12,926,776,029 元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 吴俊文 联系电话： 010 - 60838888 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2020 年 12 月 31 日，中信证券总资产为人民币 10,529.62 亿元，净资产 1,858.82 亿元。第一 大股东为中国中信有限公司（持股比例为 15.47% ）。 目前，公司拥有 202 家批准设立并已开业的证券营业部及 32 家分公司； 拥有一级全资子公司 15 家，拥有主要一级控股子公司 2 家，纳入公司财务报 表合并范围的结构化主体变更为 10 支，纳入公司财务报表合并范围的一级单位 变更为 27 家。 根据中国证监会核发的经营业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限 山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；融资融券；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务； 代销金 融产品；股票期权做市。 此外，公司还具有以下业务资格： （ 1 ）经中国证监会核准或认可的业务资格：网上证券委托业务资格、受托 理财、合格境内机构投资者从事 境外证券投资管理业务（ QDII ）、直接投资业务、 银行间市场利率互换业务、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、股 票收益互换业务试点资格、场外期权一级交易商资质、自营业务及证券资产管理 业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自 营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、国 债期货做市业务资格、商品衍生品交易及境外交易所金融产品交易资格、试点开 展跨境业务资格。 （ 2 ）交易所核准的业务资格：交易所固定收益平台做市商、权证交易、约 定购回式证券交易业务资格、股票 质押式回购业务资格、转融资、转融券、港股 通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业 务、上交所上证 50ETF 期权主做市商、上交所及深交所沪深 300ETF 期权主做市 商、上交所上市基金主做市商、深交所上市基金做市商资格。 （ 3 ）中国证券业协会核准的业务资格：报价转让业务、柜台市场业务、柜 台交易业务、互联网证券业务试点、跨境收益互换交易业务。 （ 4 ）中国人民银行核准的业务资格：全国银行间同业拆借中心组织的拆借 交易和债券交易、短期融资券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易 商。 （ 5 ）其它资格：记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券 业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外 汇资产管理业务）、企业年金、职业年金投资管理人、政策性银行承销团成员、 全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人、受托管理保险资 金、全国基本养老保险基金证券投资管理、转融通业务试点、保险兼业代理业务、 保险机构特殊机构客户业务、全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业 务、全国中小企业股份转让系统从事做市业务、军工涉密业务咨询服务、上海清 算所利率互换集中清算业务综合 清算会员、结售汇业务经营、上海清算所大宗商 品及航运金融衍生品集中清算业务综合清算会员、上海清算所标准债券远期集中 清算业务综合清算会员、上海清算所债券净额集中清算业务综合清算会员、银行 间外汇市场会员、银行间外币对市场会员、上海票据交易所会员、非金融企业债 务融资工具受托管理人。 2 、主要人员情况 2014 年中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设 市场服务、产品设计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、 风险管理、综合管理等团队。部门员工均具备证券投资基金从业资格，并具有多 年金融从业 经历，核心业务岗人员均已具备 5 年及以上相关业务经验。截至 2020 年 12 月 31 日，部门员工共计 131 人，平均具备 3 年以上托管业务相关从业经验 的占 80% 以上。 吴俊文女士，中信证券托管部行政负责人；西安电子科技大学计算机及应用 学学士， 2000 年 7 月至 2014 年 7 月，担任中信证券清算部执行总经理，主要负 责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作， 2014 年 7 月 起任中信证券托管部行政负责人。 3 、基金托管业务经营情况 中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中 信证券自取得 证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资 产托管人职责，为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。 （二）托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标 中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，建 立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成运作流程化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资产的安全完整，维护 基金份额持有人的合法权益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部控制原则 （ 1 ）合法合规原则：内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终； （ 2 ）完整性原则：托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操 作环节，覆盖所有的 岗位和人员； （ 3 ）有效性原则：建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控制度有效执行； （ 4 ）审慎性原则：托管业务各项业务活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产的安全与完整； （ 5 ）预防性原则：必须树立“预防为主”的管理理念，控制风险发生的源 头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生； （ 6 ）及时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等 外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏洞； （ 7 ）独立性原则：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托 管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控 制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组； （ 8 ）相互制约原则：托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制 衡； 3 、内部控制制度及措施 根据《证券投资基 金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基 金托管业务管理办法》等法律法规的规定，中信证券制定了一整套严密、高效的 证券投资基金托管业务的规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全以及高 效。 主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券 投资基金托管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券公开募集证券投资基金 托管业务信息披露管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投 资基金托管业务清算管理办法》、《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产保管管理办法》、《中信证券基金托管业务从业人员管理 办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市场变化和 基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和实施，做到业务分工 合理、业务运行和操作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关 信息披露由专人负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。 托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会 计核 算和资产估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管 人通过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制。同时为了保证和验证内部控制的有效性、完整性，中 信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计师事务所，针对基金托管业务的内 部控制制度建设与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。 托管业务内部控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、 财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 （三）基金托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，通知基金管理人，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作情况，编写托管人年度报告，对各基金投资运作的 合法合规性等方面进行评价。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： (1) 天弘基金管理有限公司直销中心 住所 : 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人 : 韩歆毅 电话 : （ 022 ） 83865560 传真 : （ 022 ） 83865564 联系人 : 司媛 客服电话 :95046 (2) 天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话 :95046 2 、其他销售机构 (1) 万联证券股份有限公司 办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 法定代表人 : 袁笑一 联系人 : 甘蕾 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn (2) 上海万得基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人 : 王廷富 联系人 : 徐亚丹 客服电话 :400 - 820 - 9463 网址 :www.wind.com.cn (3) 上海中欧财富 基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦五 层 法定代表人 : 许欣 联系人 : 孙浅 客服电话 :400 - 700 - 9700 网址 :www.zofund.com (4) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 客服电话 :400 - 676 - 7523 网址 :www.zzwealth.cn (5) 上海凯石 财富基金销售有限公司 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人 : 陈继武 联系人 : 高皓辉 客服电话 :021 - 6333 - 3389 网址 :www.vstonewealth.com (6) 上海利得基金销售有限公司 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 法定代表人 : 李兴春 联系人 : 陈洁 客服电话 :400 - 921 - 7733 网址 :www.leadbank.com.cn (7) 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 法定代表人 : 毛淮平 联系人 : 张静怡 客服电话 :400 - 817 - 5666 网址 :www.amcfortune.com (8) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 - 1504 室 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人 : 王翔 联系人 : 吴鸿飞 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :www.jiyufund.com.cn (9) 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址 : 上海市杨高南路 428 号由由世纪广场 1 号楼 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢 22301 － 130 座 法定代表人 : 申健 联系人 : 张蜓 客服电话 :021 - 20219997 网址 :www.gw.com.cn (10) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人 : 其实 联系人 : 丁姗姗 客服电话 :400 - 181 - 8188 网址 :www.1234567.com.cn (11) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 : 杨文斌 联系人 : 高源 客服电话 :400 - 700 - 9665 网址 :www.ehowbuy.com (12) 上海挖财基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 700 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人 : 吕柳霞 联系人 : 李娟 客服电话 :400 - 025 - 6569 网址 :wacaijijin.com (13) 上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 注册地址 : 上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人 : 廖冰 联系人 : 陆纪青 客服电话 :400 - 998 - 7172 网址 :www.998fund.com (14) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址 : 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 : 冯修敏 联系人 : 甄宝林 客服电话 :021 - 34013996 网址 :www.hotjijin.com (15) 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 : 上海市中山东一路 12 号 注册地址 : 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 : 郑杨 联系人 : 周志杰 客服电话 :95528 网址 :www.spdb.com.cn (16) 上海联泰基金销售有限公司 办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 : 尹彬彬 联系人 : 陈东 客服电话 :400 - 046 - 6788 网址 :www.66zichan.com (17) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 : 张跃伟 联系人 : 詹慧萌 客服电话 :400 - 820 - 2899 网址 :www.erichfund.com (18) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 程晨 客服电话 :400 - 866 - 6618 网址 :www.lu.com (19) 东方财富证券股份有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南 路 88 号东方财富大厦 16 楼 注册地址 : 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人 : 戴彦 联系人 : 付佳 客服电话 :95357 网址 :www.18.cn (20) 东海期货有限责任公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 法定代表人 : 陈太康 联系人 : 陶云 客服电话 :400 - 8888 - 588 网址 :www.qh168.com.cn (21) 中信建投期货有限公司 办公地址 : 重庆市渝中区中山三路 131（未完）  |