天弘永定价值成长混合 : 天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:天弘永定价值成长混合 : 天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 日 期： 二〇二一年十月二十二日 重要提示 天弘永定 价值成长混合型证券投资基金（原天弘永定价值成长股票型证券投 资基金，以下简称“本基金”）于 2008 年 5 月 30 日经中国证监会证监许可【 2008 】 755 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 12 月 2 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金 投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格 波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的 风险。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应 当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有 关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定 期定额投资是引导投资者进行长期 投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得 收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由天弘基金 管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规发起，并经中国证 券监督管理委员会证监许可 [2008]755 号文核准。本基金的《基金合同》和《招 募说明书》已通过基金管理人的互联网网站 进行了公开披 露。但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。天弘永定价值成长混合型 证券投资基金以 1 元初始面值募集发行，在市场波动等因素的影响下，基金投资 仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在做 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 投资者应 当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构认购、申购 和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》更新。 基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 08 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 06 月 30 日（财 务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 10 四、基金托管人 ......................................... 20 五、相关服务机构 ....................................... 24 六、基金的募集 ......................................... 68 七、基金合同的生效 ..................................... 69 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 70 九、基金的投资 ......................................... 79 十、基金投资组合报告 ................................... 87 十一、基金的业绩 ....................................... 91 十二、基金的财产 ....................................... 91 十三、基金资产的估值 ................................... 96 十四、基金的收益与分配................................. 103 十五、基金费用与税收 .................................. 105 十六、基金的会计与审计................................. 107 十七、基金的信息披露 .................................. 108 十八、风险揭示 ........................................ 114 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 118 二十、基金合同的内容摘要 ............................... 121 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 137 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 160 二十三、其他应披露的事项 ............................... 162 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 165 二十五、备查文件 ...................................... 166 一、绪言 《天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简 称 “ 《运作办法》 ”) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性管 理规定》 ” ）以及《天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称 “ 本合同 ” 或 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘永定价值成长混合型证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ） 是根据天弘永定 价值成长混合型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国：指中华人民共和国 ( 仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 《流动性管理规定》：《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《运作办法》 ：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》：指《 公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》 元：指中国法定货币人民币元 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的天弘永定价值成长混合型证券 投资基金 基金合同：指《天弘永定价值成长混合型证券投资基金合同》及对本合同的 任何修订和补充 招募说明书：指《天弘永定价值成长混合型证券投资基金招募说明书》，即 用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生 效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金 的财产、基金资产 的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披 露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容 摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购 或申购申请的要约邀请文件，及其更新 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《天弘永定价值成长混合型证 券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告：指《天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》 基金产品资料概要：指《天弘永定价值 成长 混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 业务规则：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人：指天弘基金管理有限公司 基金托管人：指兴业银行股份有限公司 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额 的投资者 基金代销机构：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构：指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点：指基 金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保 管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构：指天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机 构 《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注 册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者：指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的 中国境外机构投资者 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期：指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之 期间 日 / 天：指公历日 月：指公历月 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日：指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理 基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人 管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基 金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的 任一开 放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任 何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券 差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 ：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 指定 媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基 金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法 部分 履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人：韩歆毅 客服 电话： 9 5046 联系人 ：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% 二、 主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。 祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信 息科技有限公司 C OO 助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络技 术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略 合作部总经理。 张杰先生 ， 董事 ，注册会计师、注册审计师。 历任 锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长 、 总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席， 内蒙古君正天原化工有限责任公司监事， 连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事， 内蒙古君正互联网小额贷款有 限公司 董事长， 现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。 付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司 资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信 托有限责任公司总经理助理、 普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国 通股权投资基金管理有限公司董事、总经 理，天津天信汇金资产管理有限公司董 事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事 。 郭树强先生，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、 基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员 会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长， 天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务 所律师。现任天津英联律 师事务所主任律师。 2 、监事会成员基本情况 杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理， 联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海 证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京 中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产 结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。 刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理， 联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君 正集团企业管理（北京）有限公 司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。 李渊 女士 ，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、 合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理 。 于洋先生，监事，博士。 2011 年 7 月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究 员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。 史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总经理助理， 2014 年 6 月加盟天弘基金管理有限 公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京 宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理 有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资 经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金 经理。 周晓明先生，副 总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属 北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副 总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加盟本公 司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中 心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级 专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹 备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产 品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总 经理助理。 2015 年 6 月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任公 司副总经理。 童建林先生， 督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项 目主管。 2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合 规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 于洋先生，环境科学博士， 10 年证券从业经验。 2011 年 7 月加盟本公司， 从事化工、电力及公用事业等行业研究工作，历任研究员、投资研究部总经理助 理。历任天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金经理（ 2019 年 08 月至 2020 年 09 月）。现任本公司股票投资研究部总经理助理、基金经理。天 弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证 券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘永定价值成 长混合型证券投资基金基金经理、天弘甄选食品饮料股票型发起式证券投资基金 基金经理、天弘 消费股票型发起式证券投资基金基金经理、天弘招添利混合型发 起式证券投资基金基金经理。 刘国江先生，华南理工大学企业管理硕士， 13 年证券从业经验。历任招商基 金管理有限公司董事会办公室业务经理、研究员、高级研究员、基金经理助理； 同德资产管理有限公司研究总监、投资经理；深圳桐德投资管理有限公司投资经 理。 2017 年 4 月加盟本公司，现任天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金经理、天弘文化 新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 田俊维先生，任职时间： 2019 年 08 月 03 日至 2021 年 05 月 19 日。 吕宜振先生，任职时间： 2009 年 04 月 04 日至 2010 年 04 月 16 日。 马 志强先生，任职时间： 2008 年 12 月 02 日至 2011 年 03 月 23 日。 徐正国先生，任职时间： 2011 年 03 月 16 日至 2012 年 03 月 24 日。 李蕴炜先生，任职时间： 2012 年 01 月 10 日至 2014 年 01 月 29 日。 肖志刚先生，任职时间： 2014 年 01 月 29 日至 2019 年 08 月 24 日。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜 晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基 金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守 法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额 持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负 责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具 ；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与 各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控 制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度 、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公 司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密， 制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内 控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监 控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码： 200120 法定代表人：吕家进 成立日期： 1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347 号 基金托管业务批准文号：中国 证监会证监基金字 [2005]74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 2 、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 ），注册资本 207.74 亿元。截至 2020 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 7.89 万亿元，实现营业收入 2031.37 亿元， 同比增长 12.04% ，全年实现归属于母公司股东的净利润 666.26 亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴 业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字 [2005]74 号。截至 2021 年 6 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 443 只，托管基金的基金资产净值合计 18385.46 亿元，基金份 额合计 17385.14 亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部 控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部 控制实施管理。 （三）内部控制原则 1 、全面性原则：内部控制 贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2 、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域； 3 、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、 相互制衡； 4 、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与 完整为出发点， “ 内控优先 ” ， “ 制度优先 ” ，审慎发展资产托管业务； 5 、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6 、适应性原则 ：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时 反馈和纠正； 7 、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 （四）内部控制制度及措施 1 、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2 、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3 、风险识别与评估：稽核监 察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4 、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 5 、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 6 、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限 期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： (1) 天弘基金管理有限公司直销中心 住所 : 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人 : 韩歆毅 电话 : （ 022 ） 83865560 传真 : （ 022 ） 83865564 联系人 : 司媛 客服电话 :95046 (2) 天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话 :95046 2 、其他销售机构： (1) 万联证券股份有限公司 办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 法定代表人 : 袁笑一 联系人 : 甘蕾 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn (2) 上海万得基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人 : 王廷富 联系人 : 徐亚丹 客服电话 :400 - 820 - 9463 网址 :www.wind.com.cn (3) 上海中欧财富 基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦五 层 法定代表人 : 许欣 联系人 : 孙浅 客服电话 :400 - 700 - 9700 网址 :www.zofund.com (4) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 客服电话 :400 - 676 - 7523 网址 :www.zzwealth.cn (5) 上海农村 商业银行股份有限公司 办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 70 号 B 幢 6 层 注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人 : 徐力 联系人 : 施传荣 客服电话 :021 - 962999/4006962999 网址 :http://www.srcb.com (6) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人 : 陈继武 联系人 : 高皓辉 客服电话 :021 - 6333 - 3389 网址 :www.vstonewealth.com (7) 上海利得基金销售有限公司 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 法定代表人 : 李兴春 联系人 : 陈洁 客服电话 :400 - 921 - 7733 网址 :www.leadbank.com.cn (8) 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 法定代表人 : 毛淮平 联系人 : 张静怡 客服电话 :400 - 817 - 5666 网址 :www.amcfortune.com (9) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 - 1504 室 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人 : 王翔 联系人 : 吴鸿飞 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :www.jiyufund.com.cn (10) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人 : 其实 联系人 : 丁姗姗 客服电话 :400 - 181 - 8188 网址 :www.1234567.com.cn (11) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 : 杨文斌 联系人 : 高源 客服电话 :400 - 700 - 9665 网址 :www.ehowbuy.com (12) 上海挖财基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人 : 吕柳霞 联系人 : 李娟 客服电话 :400 - 025 - 6569 网址 :wacaijijin.com (13) 上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 注册地址 : 上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人 : 廖冰 联系人 : 陆纪青 客服电话 :400 - 998 - 7172 网址 :www.998fund.com (14) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址 : 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 注册地址 : 上海市中山南 路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 : 冯修敏 联系人 : 甄宝林 客服电话 :021 - 34013996 网址 :www.hotjijin.com (15) 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 : 上海市中山东一路 12 号 注册地址 : 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 : 郑杨 联系人 : 周志杰 客服电话 :95528 网址 :www.spdb.com.cn (16) 上海联泰基金销售有限公司 办 公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 : 尹彬彬 联系人 : 陈东 客服电话 :400 - 046 - 6788 网址 :www.66zichan.com (17) 上海证券有限责任公司 办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 注册地址 : 上海市西藏中路 336 号 法定代表人 : 龚德雄 联系人 : 邵珍珍 客服电话 :021 - 962518 网址 :www.962518.com (18) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 : 张跃伟 联系人 : 詹慧萌 客服电话 :400 - 820 - 2899 网址 :www.erichfund.com (19) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 程晨 客服电话 :400 - 866 - 6618 网址 :www.lu.com (20) 世纪证券有限责任公司 办公地址 : 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23 - 25 楼 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41 - 42 层 法定代表人 : 卢长才 联系人 : 袁媛 客服电话 :0755 - 83199511 网址 :www.csco.com.cn (21) 东北证券股份有限公司 办公地址 : 长春市自由大路 1138 号 注册地址 : 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 : 矫正中 联系人 : 付静雅 客服电话 :400 - 600 - 0686 网址 :www.nesc.cn (22) 东吴证券股份有限公司 办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号 注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人 : 范力 联系人 : 陆晓 客服电话 :400 - 860 - 1555 网址 :http://www.dwjq.com.cn/ (23) 东方财 富证券股份有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 注册地址 : 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人 : 戴彦 联系人 : 付佳 客服电话 :95357 网址 :www.18.cn (24) 东海证券股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址 : 江苏省常 州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 法定代表人 : 钱俊文 客服电话 :400 - 888 - 8588 、 95531 网址 :www.longone.com.cn (25) 东莞农村商业银行股份有限公司 办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人 : 王耀球 联系人 : 刘托福 客服电话 :0769 - 961122 网址 :www.drcbank.com (26) 东莞证券股份有限公司 办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 : 陈照星 联系人 : 萧浩然 客服电话 :0769 - 961130 网址 :www.dgzq.com.cn (27) 中信建投期货有限公司 办公地址 : 重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中 心 27 注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、 30 楼 法定代表人 : 王广学 客服电话 :4008877780 - 0 网址 :www.cfc108.com.cn (28) 中信建投证券股份有限公司 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 : 王常青 联系人 : 刘芸 客服电话 :400 - 8888 - 108 网址 :www.csc108.com (29) 中信期货有限公司 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人 : 张皓 联系人 : 刘宏莹 客服电话 :400 - 9908 - 826 网址 :www.citicsf.com (30) 中信百信银行股份有限公司 办公地址 : 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 6 - 11 层 注册地址 : 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表人 : 李如东 客服电话 :400 - 818 - 0100 网址 :www.aibank.com (31) 中信证券华南股份有限公司 办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人 : 胡伏云 联系人 : 陈靖 客服电话 :95396 网址 :www.gzs.com.cn (32) 中信证券股份有限公司 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人 : 张佑君 联系人 : 杜杰 客服电话 :95558 网址 :www.cs.ecitic.com (33) 中信证券（山东）有限责任公司 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061 ） 注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人 : 冯恩新 联系人 : 焦刚 客服电话 :95548 网址 :sd.citics.com (34) 中信银行股份有限公司 办公地址 : 北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 注册地址 : 北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 : 朱鹤新 联系人 : 王晓琳 客服电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (35) 中国中金财富证券有限公司 办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 — 21 层 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人 : 高涛 联系人 : 万玉琳 客服电话 :95532/400 600 8008 网址 :www.ciccwm.com (36) 中国人寿保险股份有限公司 办公地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 注册地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人 : 王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e - chinalife.com (37) 中国农业银行股份有限公司 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 谷澍 联系人 : 李紫钰 客服电话 :95599 网址 :www.abchina.com (38) 中国工商银行股份有限公司 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 陈四清 联系人 : 谢宇晨 客服电话 :95588 网址 :www.icbc.com.cn (39) 中国建设银行股份有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 : 田国立 客服电话 :95533 （未完）  |