[三季报]富瀚微:2021年第三季度报告
原标题:富瀚微:2021年第三季度报告 证券代码： 300613 证券简称：富瀚微 公告编号： 2021 - 117 债券代码： 123122 债券简称：富瀚转债 上海富瀚微电子股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 : 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及 会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 声明：保证季度报告中财务信息的 真实、准确、完整。 3. 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 561,941,928.94 465.98% 1,279,695,222.99 235.48% 归属于上市公司股东的 净利润（元） 130,478,815.23 4753.94 % 269,187,162.89 554.37% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 129,993,930.21 3507.36% 265,020,769.00 579.58% 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— - 3,763,031.53 - 102.34% 基本每股收益（元 / 股） 1.09 2825.00% 2.24 339.22% 稀释每股收益（元 / 股） 1.09 2825.00% 2.24 339.22% 加权平均净资产收益率 8.01% 8.25% 17.85% 14.29% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,802,900,008.65 1,454,667,086.24 92.68% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 1,729,843,163.88 1,335,270,822.25 29.55% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） - 12,041.07 - 56,977.56 计入 当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 674,025.00 4,536,725.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.15 5,000.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 155,442.06 减：所得税影响额 37,762.34 461,502.99 少数股东权益影响额（税后） 139,336.72 12,293.50 合计 484,885.02 4,166,393.89 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动幅度 主要原因 应收票据 54,053,425.24 18,980,093.00 184.79% 收到客户的银行承兑汇票增多 应收账款 383,913,515.80 134,536,638.58 185.36% 带账期的销售收入增长引起 预付款项 33,228,769.18 8,519,316.84 290.04% 备货增多，引起预付的供应商款项 相应增加 其他应收款 32,153,329.79 7,318,692.21 339.33% 支付的保证金引起 存货 307,936,776.99 74,230,213.12 314.84% 备货增多引起 其他流动资产 3,095,229.99 284,831.81 986.69% 本期待抵扣进项税增多引起 其他权益工具投资 191,456,700.00 -100.00% 新增控股子公司纳入合并范围所致 无形资产 479,504,801.20 31,660,419.09 1414.52% 主要系新增控股子公司纳入合并范 围所致 长期待摊费用 6,073,298.23 3,149,379.85 92.84% 主要系新增控股子公司纳入合并范 围所致 应付账款 116,619,736.67 44,191,352.54 163.90% 采购备货增多引起 合同负债 30,708,188.18 6,413,886.16 378.78% 预收的客户货款增多 应付职工薪酬 81,701,399.12 31,826,361.93 156.71% 员工人数增加 应交税费 19,513,506.13 4,948,183.06 294.36% 计提的应纳所得税增加 其他应付款 4,062,929.33 2,237,974.65 81.54% 其他应付费用增多引起 其他流动负债 1,413,921.32 416,371.60 239.58% 预收的客户货款增多引起 应付债券 468,959,708.29 发行可转债引起 租赁负债 13,504,141.82 2021年首次执行新租赁准则 递延所得税负债 63,762,829.38 14,184,956.39 349.51% 主要系本年新增控股子公司的资产 评估增值引起 股本 120,219,812.00 80,000,640.00 50.27% 主要系资本公积转增股本引起 其他权益工具 92,455,647.42 发行可转债引起 其他综合收益 1,397,947.56 117,683,977.56 -98.81% 新增控股子公司，金融资产（权益 工具）转为权益法引起 盈余公积 44,410,222.07 31,490,180.63 41.03% 新增控股子公司，金融资产（权益 工具）转为权益法引起 未分配利润 850,015,505.09 473,323,097.22 79.58% 本年归属于母公司所有者的净利润 同比增长引起 少数股东权益 259,510,484.53 -92,822.34 279677.62% 主要系本年新增控股子公司引起 利润表项目 本年1-9月发生额 上年同期发生额 变动幅度 主要原因 营业收入 1,279,695,222.99 381,453,033.28 235.48% 产品销售同比增长 营业成本 714,108,144.09 228,793,755.83 212.12% 营业收入增长 税金及附加 2,992,611.39 1,127,698.51 165.37% 计提的附加税增多 销售费用 8,642,207.31 6,037,857.12 43.13% 股权激励引起的股份支付和销售人 力费用增加所致 管理费用 53,540,218.81 17,307,965.30 209.34% 报告期新增控股子公司的资产评估 增值引起摊销费增多，以及管理人 员薪酬增加所致 研发费用 205,433,914.13 86,144,075.09 138.48% 新增控股子公司的研发费用，同期 研发投入增加。 财务费用 -7,811,865.76 2,149,543.31 -463.42% 本年银行利息同比增加引起 其他收益 634,341.75 364,029.10 74.26% 增值税即征即退引起 投资收益 568,352.87 1,986,959.87 -71.40% 与去年同期相比，本期银行结构性 存款收益减少； 信用减值损失 -2,815,164.40 839,354.91 -435.40% 本期计提坏账准备引起 资产处置收益 -42,691.74 子公司处置资产引起 营业外收入 4,541,725.88 785,928.04 477.88% 政府项目验收 营业外支出 14,285.82 1,047,635.97 -98.64% 去年捐赠支出大于本年 所得税费用 15,934,791.44 -67,653.83 23653.42% 本年应纳税所得额同比增多引起 少数股东损益 20,540,317.23 1,751,318.61 1072.85% 控股子公司本期盈利引起 其他综合收益的税 后净额 -116,286,030.00 新增控股子公司，金融资产（权益 工具）转为权益法引起 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,801 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 西藏东方企慧投 资有限公司 境内非国有法人 15.90% 19,118,503 陈春梅 境内自然人 13.44% 16,162,027 云南朗瀚企业管 理有限公司 境内非国有法人 10.19% 12,252,911 杨小奇 境内自然人 7.63% 9,174,137 6,880,603 质押 461,000 杰智控股有限公 司 境外法人 5 .97% 7,177,686 龚传军 境内自然人 2.52% 3,028,356 质押 1,000,000 交通银行股份有 限公司－南方成 长先锋混合型证 券投资基金 其他 2.28% 2,736,224 云南腾瀚企业管 理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 1.84% 2,212,917 湖州灵芯企业管 理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 1.39% 1,671,012 # 上海少薮派投 资管理有限公司 －少数派万象更 新 2 号私募证券 投资基金 其他 1.30% 1,565,171 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西藏东方企慧投资有限公司 19,118,503 人民币普通股 19,118,503 陈春梅 16,162,027 人民币普通股 16,162,027 云南朗瀚企业管理有限公司 12,252,911 人民币普通股 12,252,911 杰智控股有限公司 7,177,686 人民币普通股 7,177,686 龚传军 3,028,356 人民币普通股 3,028,356 交通银行股份有限公司－南方成 长先 锋混合型证券投资基金 2,736,224 人民币普通股 2,736,224 杨小奇 2,293,534 人民币普通股 2,293,534 云南腾瀚企业管理中心（有限合 伙） 2,212,917 人民币普通股 2,212,917 湖州灵芯企业管理中心（有限合 伙） 1,671,012 人民币普通股 1,671,012 # 上海少薮派投资管理有限公司－ 少数派万象更新 2 号私募证券投资 基金 1,565,171 人民币普通股 1,565,171 上述股东关联关系或一致行动的 说明 报告期内，公司股东杰智控股有限公司 、陈春梅、龚传军和杨小奇之间存在一致行动关 系 , 公司股东西藏东方企慧投资有限公司和杨小奇之间存在一致行动关系。除此之外， 本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行 动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 股东上海少薮派投资管理有限公司－少数派万象更新 2 号私募证券投资基金其通过广 发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,565,171 股； (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 杨小奇 4,588,650 0 2,291,953 6,880,603 高管锁定股 任期内执行董监 高限售规定 万建军 0 0 69,411 69,411 高管锁定股 任期内执行董监 高限售规定 合计 4,588,650 0 2,361,364 6,950,014 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1 、业绩情况 第三季 度， 公司实现营业收入 56 , 1 94 .19 万元，同比增长 465.98% ，环比增长 11.08 % ；归属于上市公司股东的净利润 13,047.88 万元，同比增长 4753.94 % ，环比增长 25.43 % 。前三季度，公司实现营业收入 1 2 , 796 . 9 5 万元，同比增长 235.48 % ； 归属于上市公司股东的净利润 26,918.72 万元，同比增长 554.37 % 。公司 持续加大 研发投入，前三季度累计研发投入达 20 , 5 43 .39 万元，同比增长 138.48 % ，占 同期 营业收入的 16.05 % 。 2、向不特定对象发行可转换公司债券 2021年8月6日，公司向不特定对象发行了581.19万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额58,119.00万元。2021 年8月24日，公司向不特定对象发行可转换公司债券在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“富瀚转债”，债券代码“123122”。 3、股权激励计划行权情况 2021年4月28日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2020 年股票 期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，截至报告期末，激励对象实际行权数量为218,859股。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上 海富瀚微电子股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 958,502,831.29 769,967,918.25 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 54,053,425.24 18,980,093.00 应收账款 383,913,515.80 134,536,638.58 应收款项融资 预付款项 33,228,769.18 8,519,316.84 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 32,153,329.79 7,318,692.21 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 307,936,776.99 74,230,213.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,095,229.99 284,831.81 流动资产合计 1,772,883,8 78.28 1,013,837,703.81 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 33,912,943.76 33,794,587.03 其他权益工具投资 191,456,700.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 224,787,608.84 180,768,296.46 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 12,6 39,985.57 无形资产 479,504,801.20 31,660,419.09 开发支出 商誉 273,097,492.77 长期待摊费用 6,073,298.23 3,149,379.85 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,030,016,130.37 440,829,382.43 资产总计 2,802,900,008.65 1,454,667,086.24 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 116,619,736.67 44,191,352.54 预收款项 合同负债 30,708,188.18 6,413,886.16 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 81,701,399.12 31,826,361.93 应交税费 19,513,506.13 4,948,183. 06 其他应付款 4,062,929.33 2,237,974.65 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,413,921.32 416,371.60 流动负债合计 254,019,680.75 90,034,129.94 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 468,959,708.29 其中：优先股 永续债 租赁负债 13,504,141.82 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 13,300,000.00 15,270,000.00 递延所得税负债 63,762,829.38 14,184,956.39 其他非流动负债 非流动负债合计 559,526,679.49 29,454,956.39 负债合计 813,546,360.24 119,489,086.33 所有者权益： 股本 120,219,812.00 80,000,640.00 其他权益工具 92,455,647.42 其中：优先股 永续债 资本公积 621,344,029.74 632,772,926.84 减：库存股 其他综合收益 1,397,947.56 117,683,977.56 专项储备 盈余公积 44,410,222.07 31,490,180.63 一般风险准备 未分配利润 850,015,505.09 47 3,323,097.22 归属于母公司所有者权益合计 1,729,843,163.88 1,335,270,822.25 少数股东权益 259,510,484.53 - 92,822.34 所有者权益合计 1,989,353,648.41 1,335,177,999.91 负债和所有者权益总计 2,802,900,008.65 1,454,667,086.24 法定代表人：杨小奇 主管会计工作负责人：冯小军 会计机构负责人：晏勇 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,279,695,222.99 381,453,033.28 其中：营业收入 1,279,695,222.99 381,453,033.28 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 976,905,229.97 341,560,895.16 其中：营业成本 714,108,144.09 228,793,755.83 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,992,611.39 1,127,698.51 销售费用 8,642,207.31 6,037,857.12 管理费用 53,540,218.81 17,307,965.30 研发费用 205,433,914.13 86,144,075.09 财务费用 - 7,811,865.76 2,149,543.31 其中：利息费用 4,775,304.82 利息收入 17,151,947.45 7,106,194.38 加：其他收益 634,341.75 364,029.10 投资收益（损失以 “ － ” 号填 列） 568,352.87 1,986,959.87 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “ - ” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “ － ” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “ － ” 号填列） 信用减值损失（损失以 “ - ” 号填 列） - 2,815,164.40 839,354.91 资产减值损失（损失以 “ - ” 号填 列） 资产处置收益（损失以 “ - ” 号填 列） - 42,691.74 三、营业利润（亏损以 “ － ” 号填列） 301,134,831.50 43,082,482.00 加：营业外收入 4,541,725.88 785,928.04 减： 营业外支出 14,285.82 1,047,635.97 四、利润总额（亏损总额以 “ － ” 号填列） 305,662,271.56 42,820,774.07 减：所得税费用 15,934,791.44 - 67,653.83 五、净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） 289,727,480.12 42,888,427.90 （一）按经营持续性分类 1. 持续经营净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） 289,727,480.12 42,888,427.90 2. 终止经营净利润（净亏损以 “ － ” 号填列 ） （二）按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 269,187,162.89 41,137,109.29 2. 少数股东损益 20,540,317.23 1,751,318.61 六、其他综合收益的税后净额 - 116,286,030.00 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 - 116,286,030.00 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 - 116,286,030.00 1. 重新计量设定受益计划变 动额 2. 权益 法下不能转损益的其 他综合收益 3. 其他权益工具投资公允价 值变动 - 116,286,030.00 4. 企业自身信用风险公允价 值变动 5. 其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1. 权益法下可转损益的其他 综合收益 2. 其他债权投资公允价值变 动 3. 金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准 备 5. 现金流量套期储备 6. 外币财务报表折算差额 7. 其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 173,441,450.12 42,888,427.90 归属于母公司所有者的综合收益 总额 152,901,132.89 41,137,109.29 归属于少数股东的综合收益总额 20,540,317.23 1,751,318.61 八、每股收益： （一）基本每股收益 2.24 0.51 （二）稀释每股收益 2.24 0.51 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方 在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：杨小奇 主管会计工作负责人：冯小军 会计机构负责人：晏勇 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,185,916,698.33 509,392,410.59 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金 融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 442,973.25 31,639.13 收到其他与经营活动有关的现金 25,015,131.10 7,951,044.69 经营活动现金流入小计 1,211,374,802.68 517,375,094.4 1 购买商品、接受劳务支付的现金 995,104,816.58 246,218,971.84 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 134,055,684.76 82,339,058.41 支付的各项税费 19,557,454.94 4,822,659.79 支付其他与经营活动有 关的现金 66,419,877.93 23,143,770.07 经营活动现金流出小计 1,215,137,834.21 356,524,460.11 经营活动产生的现金流量净额 - 3,763,031.53 160,850,634.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 208,000,000.00 取得投资收益收到的现金 2,999,180.18 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 2,200.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 449,996.14 投资活动现金流入小计 452,196.14 210,999,180.18 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 54,030,499.38 28,750,542.96 投资支付的现金 288,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 319,970,640.40 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 374,001,139.78 3 16,750,542.96 投资活动产生的现金流量净额 - 373,548,943.64 - 105,751,362.78 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 591,549,137.53 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 185,894,320.90 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 777,443,458.43 偿还债务支付的现金 185,878,141.83 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 10,655,573.03 8,222,287.57 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 13,258,936.89 筹资活动现金流出小计 209,792,651.75 8,222,287.57 筹资活动产生的现金流量净额 567,650,806.68 - 8,222,287.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 - 1,803,918.47 - 9,429,822.42 五、现金及现金等价物净增加额 188,534,913.04 37,4 47,161.53 加：期初现金及现金等价物余额 769,967,918.25 591,475,321.90 六、期末现金及现金等价物余额 958,502,831.29 628,922,483.43 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 769,967,918.25 769,967,918.25 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 18,980,093.00 18,980,093.00 应收账款 134,536,638.58 134,536,638.58 应收款项融资 预付款项 8,519,316.84 8,519,316.84 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 7, 318,692.21 7,318,692.21 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 74,230,213.12 74,230,213.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 284,831.81 284,831.81 流动资产合计 1,013,837,703.81 1,013,837,703.81 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 33,794,587.03 33,794,587.03 其他权益工具投资 191,456,700.00 191,456,700.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 180,768,296.46 180,768,296.46 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,530,193.57 2,530,193.57 无形资 产 31,660,419.09 31,660,419.09 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,149,379.85 2,988,438.10 - 160,941.75 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 440,829,382.43 443,198,634.25 2,369,251.82 资产总计 1,454,667,086.24 1,457,036,338.06 2,369,251.82 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 （未完）  |