[三季报]久吾高科:2021年第三季度报告
证券代码：300631 证券简称：久吾高科 公告编号：2021-086 债券代码：123047 债券简称：久吾转债 江苏久吾高科技股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年 同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减 营业收入（元） 140,489,567.63 17.04% 325,912,502.22 11.43% 归属于上市公司股东 的净利润（元） 11,552,597.70 -3.61% 20,458,644.19 -37.98% 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 6,532,157.70 -33.08% 10,499,128.97 -40.00% 的净利润（元） 经营活动产生的现金 流量净额（元） —— —— 6,512,605.81 180.06% 基本每股收益（元/股） 0.1063 -7.97% 0.1875 -40.53% 稀释每股收益（元/股） 0.1063 5.25% 0.1875 -34.67% 加权平均净资产收益 率 1.40% -0.30% 2.48% -2.24% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,431,913,243.32 1,407,181,784.90 1.76% 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 905,730,887.41 820,617,690.61 10.37% （二）非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期 末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -40,336.20 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,740,364.65 9,476,703.58 债务重组损益 -29,575.75 -29,575.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 736,540.02 690,996.71 其他符合非经常性损益定义的损益项目 604,546.90 2,767,111.96 减：所得税影响额 1,062,240.52 1,934,290.54 少数股东权益影响额（税后） 969,195.30 971,094.54 合计 5,020,440.00 9,959,515.22 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、交易性金融资产较上年度末减少38.88%，主要系上年度购买的交易性金融资产到期所致。 2、预付款项较上年度末增加195.64%，主要系年初至本期期末预付采购款增加所致。 3、其他应收款较上年度末增加145.29%，主要系年初至本期期末支付保证金增加所致。 4、其他非流动金融资产较上年度末增加233.33%，主要系年初至本期期末投资参股公司所致。 5、短期借款较上年度末减少37.67%，主要系年初至本期期末归还银行借款所致。 6、合同负债较上年度末增加122.8%，主要系年初至本期期末预收货款增加所致。 7、其他流动负债较上年度末增加66.58%，主要系年初至本期期末收到与合同负债相关的税金所致。 8、应付债券较上年度末减少38.44%，主要系年初至本期期末可转债转股所致。 9、资本公积较上年度末增加34.38%，主要系年初至本期期末可转债转股所致。 10、财务费用较上年同期增加387.71%，主要系年初至本期期末计提可转债利息费用所致。 11、其他收益较上年同期减少54.33%，主要系年初至本期期末收到的政府补助较上年同期相比下降所致。 12、归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少37.98%，主要原因系年初至本期期末收到的政府补助较 上年同期相比下降较多， 同时，因原材料价格变动、市场竞争等因素造成综合毛利率较上年同期相比有所 下降，从而导致年初至本期期末归属于母公司所有者的净利润较上年同期有所下降。 13、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加180.06%，主要系年初至本期期末销售回款增加所致。 14、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加111.81%，主要系上年度购买理财本期到期所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,429 报告期末表决权恢复 的优先股股东总数（如 有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 持股数量 持有有 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结 情况 股份 状态 数量 上海德汇集团有限公司 境内非国有 法人 28.27% 32,000,000 0 南京工业大学资产经营有限公司 国有法人 6.63% 7,504,000 0 中国建设银行股份有限公司－信 达澳银匠心臻选两年持有期混合 型证券投资基金 其他 1.85% 2,097,372 0 彭建文 境内自然人 1.42% 1,609,000 0 邢卫红 境内自然人 1.38% 1,564,638 0 浙商银行股份有限公司－信达澳 银成长精选混合型证券投资基金 其他 1.19% 1,352,360 0 陆春雷 境内自然人 0.57% 649,020 0 信达澳银基金－北京诚通金控投 资有限公司－信达澳银诚通金控 4号单一资产管理计划 其他 0.54% 611,300 0 王肖虎 境内自然人 0.46% 520,000 390,000 范克银 境内自然人 0.44% 500,000 375,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量 股份种类 股份种类 数量 上海德汇集团有限公司 32,000,000 人民币普通股 32,000,000 南京工业大学资产经营有限公司 7,504,000 人民币普通股 7,504,000 中国建设银行股份有限公司－信达澳银匠心臻 选两年持有期混合型证券投资基金 2,097,372 人民币普通股 2,097,372 彭建文 1,609,000 人民币普通股 1,609,000 邢卫红 1,564,638 人民币普通股 1,564,638 浙商银行股份有限公司－信达澳银成长精选混 合型证券投资基金 1,352,360 人民币普通股 1,352,360 陆春雷 649,020 人民币普通股 649,020 信达澳银基金－北京诚通金控投资有限公司－ 信达澳银诚通金控4号单一资产管理计划 611,300 人民币普通股 611,300 中国工商银行股份有限公司－信达澳银周期动 力混合型证券投资基金 485,673 人民币普通股 485,673 #孙涛 442,000 人民币普通股 442,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 根据公开信息以及股东证券账户名称显示，股东“中 国建设银行股份有限公司－信达澳银匠心臻选两年持 有期混合型证券投资基金”、“浙商银行股份有限公 司－信达澳银成长精选混合型证券投资基金”、“信 达澳银基金－北京诚通金控投资有限公司－信达澳银 诚通金控4号单一资产管理计划”、“中国工商银行 股份有限公司－信达澳银周期动力混合型证券投资基 金”的管理人均为信达澳银基金管理有限公司，除上 述关系外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联 关系，未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有） 股东孙涛通过普通证券账户持有0股，通过投资者信 用证券账户持有442,000股，合计持有442,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 （三）限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、截至2021年9月13日，公司股价已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低 于“久吾转债”当期转股价格（17.43元/股）的130％，已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。 公司于当日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提前赎回“久吾转债”的议案》，同意行 使“久吾转债”提前赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日登记在册的全部“久 吾转债”，赎回登记日为2021年10月20日，具体情况详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上所作披露。 2、公司于2021年10月7日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年度以 简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案，公司拟以简易程序向特定对象发行股票，募集资 金不超过16,000万元，具体情况详见公司于2021年10月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上所作披露。截至本公告披露之日，本次发行仍在实施中，相关事项的生 效和完成尚待有关审批机关的批准或核准。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江苏久吾高科技股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 155,623,308.59 157,579,306.52 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 80,200,531.51 131,209,000.00 衍生金融资产 应收票据 730,000.00 1,999,536.20 应收账款 227,903,628.16 247,091,223.61 应收款项融资 83,271,332.28 66,444,402.68 预付款项 49,495,287.40 16,741,651.94 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 18,808,790.98 7,667,898.33 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 170,694,214.56 153,180,333.34 合同资产 240,649,140.23 231,584,833.07 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 17,087,480.30 15,850,058.60 流动资产合计 1,044,463,714.01 1,029,348,244.29 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 36,871,483.22 38,316,331.86 其他权益工具投资 6,000,000.00 6,000,000.00 其他非流动金融资产 12,500,000.00 3,750,000.00 投资性房地产 4,559,638.90 4,890,072.66 固定资产 246,604,362.57 237,933,055.91 在建工程 838,880.20 8,277,308.27 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 49,964,936.33 51,041,679.68 开发支出 商誉 12,398,548.83 12,398,548.83 长期待摊费用 810,572.63 1,240,312.55 递延所得税资产 14,449,915.93 12,620,380.85 其他非流动资产 2,451,190.70 1,365,850.00 非流动资产合计 387,449,529.31 377,833,540.61 资产总计 1,431,913,243.32 1,407,181,784.90 流动负债： 短期借款 14,000,000.00 22,461,700.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 33,794,829.02 46,139,478.54 应付账款 134,418,955.95 151,679,241.16 预收款项 合同负债 81,915,338.85 36,765,644.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 5,425,000.00 应交税费 16,449,793.65 13,925,110.51 其他应付款 10,770,648.40 10,383,627.86 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 10,715,262.58 6,432,536.67 流动负债合计 302,064,828.45 293,212,339.28 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 123,142,674.59 200,040,868.13 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 340,000.00 340,000.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 40,372,775.30 37,882,802.58 递延所得税负债 5,453,443.03 6,173,287.03 其他非流动负债 19,067,115.30 19,787,115.30 非流动负债合计 188,376,008.22 264,224,073.04 负债合计 490,440,836.67 557,436,412.32 所有者权益： 股本 113,178,697.00 108,624,902.00 其他权益工具 940,404.42 1,562,551.73 其中：优先股 永续债 资本公积 313,170,415.64 233,050,291.86 减：库存股 7,248,960.00 7,404,480.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 45,635,538.95 45,635,538.95 一般风险准备 未分配利润 440,054,791.40 439,148,886.07 归属于母公司所有者权益合计 905,730,887.41 820,617,690.61 少数股东权益 35,741,519.24 29,127,681.97 所有者权益合计 941,472,406.65 849,745,372.58 负债和所有者权益总计 1,431,913,243.32 1,407,181,784.90 法定代表人：党建兵 主管会计工作负责人：范克银 会计机构负责人：晋欣蕾 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 325,912,502.22 292,475,782.19 其中：营业收入 325,912,502.22 292,475,782.19 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 302,526,636.35 259,415,621.64 其中：营业成本 205,328,688.67 178,428,857.80 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,610,097.89 2,635,311.74 销售费用 33,387,082.57 28,001,128.88 管理费用 30,497,264.02 27,955,111.85 研发费用 22,883,023.78 21,201,770.40 财务费用 5,820,479.42 1,193,440.97 其中：利息费用 7,293,633.14 2,783,770.52 利息收入 1,516,419.53 1,506,619.82 加：其他收益 9,031,988.48 19,776,315.60 投资收益（损失以“－”号 填列） 919,401.02 314,697.75 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -581,220.14 -69,846.86 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 1,236,915.06 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -6,315,929.73 -9,170,998.75 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -831,901.40 资产处置收益（损失以“-” 号填列） -40,336.20 71,989.85 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,386,003.10 44,052,165.00 加：营业外收入 1,260,188.91 480,026.45 减：营业外支出 69,192.20 1,144,772.37 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 28,576,999.81 43,387,419.08 减：所得税费用 1,704,518.34 6,074,786.23 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 26,872,481.47 37,312,632.85 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 26,872,481.47 37,312,632.85 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 20,458,644.19 32,986,379.60 2.少数股东损益 6,413,837.28 4,326,253.25 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 26,872,481.47 37,312,632.85 归属于母公司所有者的综合收 益总额 20,458,644.19 32,986,379.60 归属于少数股东的综合收益总 额 6,413,837.28 4,326,253.25 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1875 0.3153 （二）稀释每股收益 0.1875 0.2870 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利 润为：0.00元。 法定代表人：党建兵 主管会计工作负责人：范克银 会计机构负责人：晋欣蕾 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 383,544,540.10 232,066,648.64 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 1,116,713.48 687,794.66 收到其他与经营活动有关的现 金 35,372,526.34 30,060,956.23 经营活动现金流入小计 420,033,779.92 262,815,399.53 购买商品、接受劳务支付的现金 239,560,025.48 138,162,287.40 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 57,143,026.06 46,931,724.60 支付的各项税费 26,760,290.48 27,827,668.39 支付其他与经营活动有关的现 金 90,057,832.09 58,028,554.32 经营活动现金流出小计 413,521,174.11 270,950,234.71 经营活动产生的现金流量净额 6,512,605.81 -8,134,835.18 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 490,000,000.00 300,000,000.00 取得投资收益收到的现金 3,775,580.45 1,896,467.60 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 33,350.00 544,102.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 493,808,930.45 302,440,569.60 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 19,753,693.52 35,573,065.24 投资支付的现金 448,750,000.00 481,170,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 468,503,693.52 516,743,065.24 投资活动产生的现金流量净额 25,305,236.93 -214,302,495.64 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 200,000.00 60,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 200,000.00 60,000.00 取得借款收到的现金 64,000,000.00 269,450,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 64,200,000.00 269,510,000.00 偿还债务支付的现金 72,450,000.00 280,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 21,147,955.87 18,769,155.70 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 1,498,590.10 筹资活动现金流出小计 93,597,955.87 300,267,745.80 筹资活动产生的现金流量净额 -29,397,955.87 -30,757,745.80 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -1,633.59 179,581.56 五、现金及现金等价物净增加额 2,418,253.28 -253,015,495.06 加：期初现金及现金等价物余额 130,176,886.10 338,455,508.72 六、期末现金及现金等价物余额 132,595,139.38 85,440,013.66 （二）财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □ 适用 √ 不适用 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 江苏久吾高科技股份有限公司 董事会 2021年10月25日 中财网
 |