华夏鼎沛债券A : 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书(更新)2021年10月25日公告
原标题:华夏鼎沛债券A : 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书(更新)2021年10月25日公告 华夏鼎沛债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2021年 10月 25日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华夏鼎沛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2018年 4月 9 日证监许可 [2018]627号文准予注册。本基金基金合同于 2018年 6月 26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可投资存托凭证， 基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关 风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益 率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。根据 2017年 7月 1日施行的《证券 期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险 评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或 在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能 造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法 在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造 成影响。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识， 暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时 间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读相关 内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。 本招募说明书所载内容更新编制日为 2021年10月22日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2021年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 本次更新事项：调整基金经理。 2 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................2 二、释义 ..........................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................6 四、基金托管人 .............................................................................................................................14 五、相关服务机构 .........................................................................................................................16 六、基金的募集 .............................................................................................................................55 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................56 八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................................................56 九、基金的投资 .............................................................................................................................83 十、基金的业绩 .............................................................................................................................94 十一、基金的财产 .........................................................................................................................95 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................95 十三、基金的收益与分配 ...........................................................................................................100 十四、基金的费用与税收 ...........................................................................................................101 十五、基金的会计与审计 ...........................................................................................................103 十六、基金的信息披露 ...............................................................................................................103 十七、侧袋机制 ...........................................................................................................................109 十八、风险揭示 ........................................................................................................................... 111 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................119 二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................121 二十一、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................136 二十二、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................144 二十三、其他应披露事项 ...........................................................................................................146 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................146 二十五、备查文件 .......................................................................................................................146 1 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险 管理规定》 ”）及其他有关规定以及《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华夏鼎沛债券型证券投资基金。 2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司。 4、基金合同、《基金合同》：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充。 2 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏鼎沛债券型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6、招募说明书：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书》及其更新。 7、基金份额发售公告：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金份额发售公告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订。 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会。 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人。 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 3 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构。 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基金 份额余额及其变动情况的账户。 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月。 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）。 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共 同遵守。 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 4 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行为。 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为。 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为。 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作。 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%。 46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 48、元：指人民币元。 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 5 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 56、基金产品资料概要：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新。 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期： 1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 中信证券股份有限公司 POWER CORPORATION OF CANADA MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司 合计 持股占总股本比例 62.2% 13.9% 13.9% 10% 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 6 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官，兼任 Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管 理学院院长顾问委员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产 管理业务投资主管等。 李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证 券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部 B角（主持工作），中信证券研究部行政负 责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理， 上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系 教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会 计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独 立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董 事等。 刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任， 国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会 主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社 部政策法规司综合处。 殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任 最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判 委员会委员 ,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自 7 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。 侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（ Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下 Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政 负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监、联席负责人 等。 唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性 风险主管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流 动性风险管理等工作。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、 行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办 公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负 责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金 经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资 部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。 孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾 8 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。 张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏 财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责 人（兼）等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。 蔡向阳先生：华夏基金管理有限公司高级管理人员，硕士。现任华夏基金管理有限公 司高级基金经理等。曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股份有限公司研究员，华夏 基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理等。 2、本基金基金经理 柳万军先生，硕士。曾任中国人民银行上海总部副主任科员、泰康资产固定收益部投 资经理、交银施罗德基金固定收益部基金经理助理等。 2013年6月加入华夏基金管理有限公 司，曾任固定收益部研究员，华夏货币市场基金基金经理（ 2013年12月31日至2017年8月7 日期间）、华夏薪金宝货币市场基金基金经理（ 2014年5月26日至2017年8月7日期间）、华夏 恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（ 2016年3月29日至2018年6月28日期间）、 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年2月23日至2018年12月17日期间）、 华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年4月24日至2019年7 月29日期间）、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2016年3月30日至2019 年11月29日期间）、华夏恒利 3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（ 2018年6月29日 至2019年11月29日期间）、亚债中国债券指数基金基金经理（ 2015年7月16日至2020年1月6 日期间）、华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年12月17日 至2020年1月6日期间）、华夏鼎康债券型证券投资基金基金经理（ 2019年8月12日至2020年8 月25日期间）、华夏鼎淳债券型证券投资基金基金经理（ 2019年8月21日至2020年8月25日期 间）、华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（ 2019年4月25日至2021年1月27 日期间）、华夏恒融债券型证券投资基金基金经理（ 2019年4月25日至2021年1月27日期间） 等，现任投委会成员，华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理（ 2014年5月5日起任 职）、华夏双债增强债券型证券投资基金基金经理（ 2015年7月16日起任职）、华夏纯债债券 型证券投资基金基金经理（ 2017年9月8日起任职）、华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式 9 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资基金基金经理（ 2018年4月13日起任职）、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理 （2018年6月26日起任职）、华夏永康添福混合型证券投资基金基金经理（ 2019年7月15日起 任职）、华夏鼎源债券型证券投资基金基金经理（ 2020年5月20日起任职）、华夏鼎清债券型 证券投资基金基金经理（ 2020年12月3日起任职）、华夏兴源稳健一年持有期混合型证券投资 基金基金经理（ 2021年6月24日起任职）、华夏卓享债券型证券投资基金基金经理（ 2021年8 月24日起任职）。 历任基金经理： 2018年6月26日至2020年5月7日期间，董阳阳先生任基金经理； 2020年 5月18日至2021年10月21日期间，赵航先生任基金经理。 3、本公司固定收益投资决策委员会 主任：范义先生，华夏基金管理有限公司固定收益总监，董事总经理，投资经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。 曲波先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 刘明宇先生，华夏基金管理有限公司公募固定收益投资总监，董事总经理，基金经理。 柳万军先生，华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理，基金经理。 张驰先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 10 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）向基金管理人、基金托管人出资。 （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 11 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控 制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组 12 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善 的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度， 确保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调 13 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行 处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 14 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021年 6月 30日，中国银行已托管 931只证券投资基金，其中境内基金 885只， QDII基金 46只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持 “规范运作、稳健经营 ”的原则。中国银行托管业务部风险控 制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“ SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2020年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 15 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话： 95566 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 16 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话： 95559 （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （4）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话： 95511-3 （5）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 17 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.czbank.com 客户服务电话： 95527 （6）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话： 95319 （7）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真： 联系人：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话： 95541 （8）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 联系人：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话： 400-831-1777 （9）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 18 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 联系人：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话： 96068（江苏省内）、4008696068（江苏省外） （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路 60号 办公地址：陕西省西安市高新路 60号 法定代表人：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话： 400-869-6779 （11）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话： 0519-96005 （12）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 19 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 联系人：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话： 400-858-8888 （13）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 联系人：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话： 400-889-6312 （14）云南红塔银行股份有限公司 住所：云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 法定代表人：李光林 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 联系人：马杰 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话： 0877-96522 （15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 20 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话： 400-166-1188 （16）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166转837 联系人：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话： 025-66046166 （17）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话： 021-50810673 （18）喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088/18600730680 传真：010-88371180 联系人：张萌 网址：www.xiquefund.com 客户服务电话： 400-699-7719 （19）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 21 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司） 办公地址：深圳市南山区天海二路 33号腾讯海滨大厦 15楼 法定代表人：刘明军 电话：0755-86013388转80618 联系人：谭广锋 网址：www.tenganxinxi.com 客户服务电话： 95017 （20）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话： 95055-4 （21）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话： 400-821-5399 （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 22 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话： 4006-788-887 （23）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：95021 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400-181-8188 （24）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400-700-9665 （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座6F 法定代表人：祖国明 电话：18205712248 联系人：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话： 4000-766-123 23 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） （26）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话： 400-820-2899 （27）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话： 400-877-3772 （28）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话： 400-888-6661 （29）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号53楼 24 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 95733 （30）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话： 400-021-8850 （31）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话： 4000888080 （32）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 25 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话： 400-6262-818 （33）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号1栋1单元龙湖西宸天街 B座1201号 法定代表人：于海锋 电话：13910181936 传真： 联系人：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话： 400-080-3388 （34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座18层1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话： 400-609-9200 （35）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话： 95177 26 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） （36）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 2层 法定代表人：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 联系人：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话： 400-101-9301 （37）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话： 400-619-9059 （38）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：www.niuji.net 客户服务电话： 400-893-6885 （39）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号A座1505室 27 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932810 联系人：王丽敏 网址：https://www.tdyhfund.com/ 客户服务电话： 400-819-9868 （40）海银基金销售有限公司 住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8号4楼 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8号4楼 法定代表人：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 联系人：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话： 400-808-1016 （41）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话： 400-111-0889 （42）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 联系人：张蜓 28 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话： 021-20292031 （43）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62625768 传真：010-62676582 联系人：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话： 010-62675369 （44）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座12层B 法定代表人：许宁 电话：010-85610733 传真：010-85622351 联系人：彭雪琳 网址：https://www.htfund.com/ 客户服务电话： 400-829-1218 （45）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 联系人：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话： 400-673-7010 29 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） （46）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话： 400-799-1888 （47）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话： 400-118-1188 （48）深圳市金海九州基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区富德生命保险大厦 1106室 法定代表人：彭维熙 电话：0755-81994266 传真：0755-84333886 联系人：彭维熙 网址：www.jhjzfund.com 客户服务电话： 400-099-3333 （49）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333号201室A区056单元 30 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期C5栋 法定代表人：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话： 021-34013999 （50）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话： 400-820-5369 （51）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话： 400-6767-523 （52）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 31 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话： 400-618-0707 （53）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路 116号大华银行大厦 7楼 法定代表人：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 联系人：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话： 021-68889082 （54）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话： 400-821-9031 （55）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 32 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 020-89629066 （56）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼6楼602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话： 4000-555-671 （57）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座17楼1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话： 400-684-0500 （58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 联系人：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话： 4008-909-998 （59）京东肯特瑞基金销售有限公司 33 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号17号平房 157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：王苏宁 电话：18911869618 联系人：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话： 95118、400-098-8511 （60）大连网金基金销售有限公司 住所：中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 202 法定代表人：樊怀东 电话：13522300698 传真：0411-39027835 联系人：王清臣 网址：http://www.yibaijin.com/ 客户服务电话： 4000-899-100 （61）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33357030 传真：021-63353736 联系人：李娜 网址：www.cmiwm.com 客户服务电话： 400-876-5716 （62）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋3单元11层 法定代表人：赖任军 34 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 联系人：陈丽霞 网址：www.jfzinv.com 客户服务电话： 400-9302-888 （63）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话： 400-159-9288 （64）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：18511290872 传真：010-59013828 联系人：邵玉磊 网址：www.wanjiawealth.com 客户服务电话： 010-59013842 （65）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 联系人：张静怡 35 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话： 400-817-5666 （66）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com 客户服务电话： 400-990-8826 （67）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 联系人：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话： 400-828-1288 （68）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话： 95521 36 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） （69）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587、4008-888-108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （70）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼 法定代表人：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：李颖 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话： 95536 （71）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话： 95565 （72）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 36楼 法定代表人：孙树明 37 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：020-66336146 传真：020-87555417 联系人：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话： 95575 （73）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话： 95548 （74）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 电话：010-80928123 传真：010-66568990 联系人：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话： 4008-888-888或95551 （75）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层（200031） 法定代表人：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：余洁 38 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.swhysc.com 客户服务电话： 95523、400-889-5523 （76）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 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