[三季报]明泰铝业:明泰铝业2021年第三季度报告
证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 转债代码: 113025 转债简称：明泰转债 河南明泰铝业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度 报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 6,290,793,655.19 43.93 17,049,507,889.99 47.95 归属于上市公司股 东的净利润 557,388,715.55 51.59 1,401,565,354.70 95.11 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 470,566,608.65 63.30 1,194,871,781.84 101.75 经营活动产生的现 金流量净额 不适用 不适用 1,513,256,309.04 30.38 基本每股收益（元 /股） 0.83 38.33 2.12 81.20 稀释每股收益（元 /股） 0.74 39.62 1.81 74.04 加权平均净资产收 益率（%） 5.62 增加0.77 个百分点 14.83 增加5.12个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 16,565,918,520.82 12,773,468,798.64 29.69 归属于上市公司股 东的所有者权益 10,228,717,871.03 8,657,824,114.44 18.14 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期 末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -4,477,291.03 -4,927,924.81 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 68,707,652.50 196,838,782.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 3,498,058.52 28,250,434.71 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 50,945,687.08 50,945,687.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,968,612.78 -10,592,391.67 减：所得税影响额 -21,795,989.37 -49,510,420.24 少数股东权益影响额（税后） -1,087,398.02 -4,310,594.71 合计 86,822,106.90 206,693,572.86 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非 经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 交易性金融资产 59.00 主要系银行结构性存款增加所致； 应收账款 91.98 主要系销售量增加及原材料价格上涨所致； 应收款项融资 -52.58 主要系销售回款以票据结算减少所致； 预付款项 46.53 主要系本期预付原材料款增加所致； 存货 56.94 主要系原材料价格上涨所致； 其他权益工具投 资 278.59 主要系收购开曼铝业（三门峡)股份有限公司2.5%的 股权； 在建工程 151.04 主要系明晟新材项目、韩国光阳项目、再生铝项目投 资增加所致； 应付票据 152.61 主要系购买原材料以票据结算增加所致； 合同负债 105.45 主要系预收客户款项增加所致； 应交税费 88.18 主要系应交所得税增加所致； 其他应付款 -43.37 主要系股权激励解锁，限制性股票回购义务减少所 致； 递延收益 90.97 主要系收到与资产相关的政府补助增加所致； 营业收入 47.95 主要系销量增加及原材料价格上涨所致； 营业成本 45.22 主要系销量增加及原材料价格上涨所致； 税金及附加 50.44 主要系本期城市维护建设税、教育费附加、地方教育 费附加增加所致； 销售费用 -78.22 主要系执行新收入准则将“运输费”、“自营出口费 用”重分类至“营业成本”列示所致； 研发费用 98.44 主要系本期研发投入增加所致； 财务费用 -54.59 主要系利息收入增加所致； 其他收益 47.71 主要系收到的政府补助增加所致； 信用减值损失 -995.97 主要系冲回计提的减值准备所致； 营业外支出 276.63 主要系捐赠的防汛救灾及灾后重建的款项； 经营活动产生的 现金流量净额 30.38 主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加所致； 投资活动产生的 现金流量净额 37.20 主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金增加所致； 筹资活动产生的 现金流量净额 -97.15 主要系上期偿还银行贷款所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 17,984 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有） 无 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押、标记或冻 结情况 股份 状态 数量 马廷义 境内自然人 105,916,800 15.52 0 无 中国农业银行股 份有限公司－大 成新锐产业混合 型证券投资基金 未知 27,901,603 4.09 0 无 雷敬国 境内自然人 19,156,834 2.81 0 质押 4,000,000 化新民 境内自然人 16,855,000 2.47 0 无 马廷耀 境内自然人 16,188,034 2.37 0 无 王占标 境内自然人 12,201,270 1.79 0 无 广发证券股份有 限公司－大成睿 景灵活配置混合 型证券投资基金 未知 11,292,979 1.65 0 无 马跃平 境内自然人 10,141,430 1.49 0 无 李可伟 境内自然人 10,000,000 1.47 0 质押 4,000,000 中国建设银行股 份有限公司－前 海开源公用事业 行业股票型证券 投资基金 未知 9,783,168 1.43 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 马廷义 105,916,800 人民币普通股 105,916,800 中国农业银行股份有限公司－大 成新锐产业混合型证券投资基金 27,901,603 人民币普通股 27,901,603 雷敬国 19,156,834 人民币普通股 19,156,834 化新民 16,855,000 人民币普通股 16,855,000 马廷耀 16,188,034 人民币普通股 16,188,034 王占标 12,201,270 人民币普通股 12,201,270 广发证券股份有限公司－大成睿 景灵活配置混合型证券投资基金 11,292,979 人民币普通股 11,292,979 马跃平 10,141,430 人民币普通股 10,141,430 李可伟 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 中国建设银行股份有限公司－前 海开源公用事业行业股票型证券 投资基金 9,783,168 人民币普通股 9,783,168 上述股东关联关系或一致行动的 说明 马廷耀系马廷义之兄，化新民系马廷义妻弟。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:河南明泰铝业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 2,121,668,783.11 2,072,739,147.33 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2,436,943,515.81 1,532,687,644.93 衍生金融资产 应收票据 3,415,135.36 7,040,832.63 应收账款 1,547,807,670.00 796,772,667.42 应收款项融资 431,579,817.34 910,045,694.15 预付款项 630,514,465.88 430,308,120.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,387,930.75 28,549,003.80 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,706,870,860.20 2,362,015,459.94 合同资产 持有待售资产 52,095,620.05 52,095,620.05 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 148,273,679.27 147,062,182.04 流动资产合计 11,095,557,477.77 8,339,316,372.89 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 397,520,000.00 105,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 3,095,968,339.05 2,945,375,869.86 在建工程 1,140,721,099.34 454,406,862.15 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 356,708,439.60 363,323,906.74 开发支出 商誉 6,562,841.69 6,562,841.69 长期待摊费用 235,166.91 634,535.63 递延所得税资产 72,290,920.05 84,274,316.67 其他非流动资产 400,354,236.41 474,574,093.01 非流动资产合计 5,470,361,043.05 4,434,152,425.75 资产总计 16,565,918,520.82 12,773,468,798.64 流动负债： 短期借款 145,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 193,575.00 1,731,125.00 衍生金融负债 应付票据 2,802,700,000.00 1,109,500,000.00 应付账款 750,697,406.13 531,645,878.21 预收款项 合同负债 288,754,222.28 140,545,351.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 79,536,274.73 87,690,261.71 应交税费 372,305,209.46 197,841,171.44 其他应付款 147,630,163.38 260,685,722.04 其中：应付利息 4,776,836.03 5,660,467.59 应付股利 277,830.00 2,083,050.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 37,512,376.21 18,270,895.71 流动负债合计 4,624,329,227.19 2,347,910,405.65 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 1,035,543,731.61 1,216,394,196.02 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 209,918,640.97 109,922,638.47 递延所得税负债 85,659,568.34 81,754,055.55 其他非流动负债 非流动负债合计 1,331,121,940.92 1,408,070,890.04 负债合计 5,955,451,168.11 3,755,981,295.69 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 682,454,560.00 661,356,643.00 其他权益工具 170,203,882.47 207,065,594.50 其中：优先股 永续债 资本公积 4,345,852,765.04 4,106,685,928.29 减：库存股 156,366.00 102,517,605.00 其他综合收益 -17,829,328.56 2,163,421.27 专项储备 盈余公积 232,867,036.51 232,867,036.51 一般风险准备 未分配利润 4,815,325,321.57 3,550,203,095.87 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 10,228,717,871.03 8,657,824,114.44 少数股东权益 381,749,481.68 359,663,388.51 所有者权益（或股东权益）合计 10,610,467,352.71 9,017,487,502.95 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 16,565,918,520.82 12,773,468,798.64 公司负责人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 17,049,507,889.99 11,524,009,909.71 其中：营业收入 17,049,507,889.99 11,524,009,909.71 利息收入 已赚保费 手续费及佣金 收入 二、营业总成本 15,557,295,214.71 10,795,599,274.94 其中：营业成本 14,502,481,069.93 9,986,755,453.67 利息支出 手续费及佣金 支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任 准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 82,796,727.83 55,037,183.99 销售费用 41,932,760.89 192,521,112.22 管理费用 173,460,578.58 109,462,848.62 研发费用 715,080,905.11 360,344,949.85 财务费用 41,543,172.37 91,477,726.59 其中：利息费 用 45,230,135.28 69,460,317.42 利息收 入 38,306,169.55 2,763,277.61 加：其他收益 327,350,404.89 221,609,813.46 投资收益（损 失以“－”号填列） 25,173,355.80 9,894,912.03 其中：对联营 企业和合营企业的投 资收益 以摊余 成本计量的金融资产 终止确认收益 汇兑收益（损 失以“－”号填列） 净敞口套期收 益（损失以“-”号填 列） 公允价值变动 收益（损失以“－” 号填列） 9,093,343.68 信用减值损失 （损失以“－”号填 列） 37,255,886.83 -4,158,147.55 资产减值损失 （损失以“－”号填 列） 4,788,055.65 -7,734,266.75 资产处置收益 （损失以“－”号填 列） -5,078,103.80 -1,867,336.82 三、营业利润（亏损 以“－”号填列） 1,890,795,618.33 946,155,609.14 加：营业外收入 1,080,908.70 783,487.76 减：营业外支出 17,279,012.41 4,587,735.21 四、利润总额（亏损 总额以“－”号填 列） 1,874,597,514.62 942,351,361.69 减：所得税费用 448,130,705.69 201,328,643.15 五、净利润（净亏损 以“－”号填列） 1,426,466,808.93 741,022,718.54 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净 利润（净亏损以 “－”号填列） 1,426,466,808.93 741,022,718.54 2.终止经营净 利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公 司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列） 1,401,565,354.70 718,340,262.76 2.少数股东损 益（净亏损以“-”号 填列） 24,901,454.23 22,682,455.78 六、其他综合收益的 税后净额 -19,992,749.83 -1,688,803.21 （一）归属母公司 所有者的其他综合收 益的税后净额 -19,992,749.83 -1,688,803.21 1.不能重分类进 损益的其他综合收益 （1）重新计量设 定受益计划变动额 （2）权益法下不 能转损益的其他综合 收益 （3）其他权益工 具投资公允价值变动 （4）企业自身信 用风险公允价值变动 2.将重分类进损 益的其他综合收益 -19,992,749.83 -1,688,803.21 （1）权益法下可 转损益的其他综合收 益 （2）其他债权投 资公允价值变动 （3）金融资产重 分类计入其他综合收 益的金额 （4）其他债权投 资信用减值准备 （5）现金流量套 期储备 （6）外币财务报 表折算差额 -19,992,749.83 -1,688,803.21 （7）其他 （二）归属于少数 股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 1,406,474,059.10 739,333,915.33 （一）归属于母公 司所有者的综合收益 总额 1,381,572,604.87 716,651,459.55 （二）归属于少数 股东的综合收益总额 24,901,454.23 22,682,455.78 八、每股收益： （一）基本每股收 益(元/股) 2.12 1.17 （二）稀释每股收 益(元/股) 1.81 1.04 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被 合并方实现的净利润为： 0 元。 公司负责人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 13,872,289,295.60 7,157,237,779.24 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 554,641,892.44 270,625,341.82 收到其他与经营活动有关的现金 351,725,552.95 307,128,583.91 经营活动现金流入小计 14,778,656,740.99 7,734,991,704.97 购买商品、接受劳务支付的现金 11,337,340,239.00 5,160,903,662.16 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 370,349,503.84 249,979,957.35 支付的各项税费 783,232,464.46 529,243,613.55 支付其他与经营活动有关的现金 774,478,224.65 634,229,432.10 经营活动现金流出小计 13,265,400,431.95 6,574,356,665.16 经营活动产生的现金流量净 额 1,513,256,309.04 1,160,635,039.81 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,896,441,592.24 5,193,819,041.63 取得投资收益收到的现金 1,012,435.37 34,584,025.63 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 5,713,374.21 692,460.17 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 13,400,896.00 310,886.40 投资活动现金流入小计 3,916,568,297.82 5,229,406,413.83 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 477,768,516.58 213,214,123.39 投资支付的现金 4,867,516,966.03 6,061,649,041.63 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 5,691,115.03 投资活动现金流出小计 5,350,976,597.64 6,274,863,165.02 投资活动产生的现金流量净 额 -1,434,408,299.82 -1,045,456,751.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 145,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 11,440,070.65 128,667,782.33 筹资活动现金流入小计 156,440,070.65 128,667,782.33 偿还债务支付的现金 310,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 163,066,443.57 71,901,067.71 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 2,760,480.00 3,013,200.00 支付其他与筹资活动有关的现金 590,205.00 筹资活动现金流出小计 163,656,648.57 381,901,067.71 筹资活动产生的现金流量净 额 -7,216,577.92 -253,233,285.38 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -8,958,133.00 -1,670,311.53 五、现金及现金等价物净增加额 62,673,298.30 -139,725,308.29 加：期初现金及现金等价物余额 2,031,560,002.98 686,773,843.72 六、期末现金及现金等价物余额 2,094,233,301.28 547,048,535.43 公司负责人：马廷义 主管会计工作负责人：孙军训 会计机构负责人：李继明 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 河南明泰铝业股份有限公司 董 事 会 2021年10月26日 中财网
 |