[三季报]ST沪科:ST沪科2021年第三季度报告
证券代码：600608 证券简称：ST沪科 上海宽频科技股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 98,072,677.46 -52.95 235,158,974.84 -63.39 归属于上市公司股 东的净利润 768,937.01 214.73 2,222,166.46 34.65 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 768,937.01 237.62 2,219,529.56 35.85 经营活动产生的现 金流量净额 不适用 不适用 -13,392,603.73 不适用 基本每股收益（元 /股） 0.0023 228.57 0.0068 36.00 稀释每股收益（元 /股） 0.0023 228.57 0.0068 36.00 加权平均净资产收 益率（%） 1.19 增加0.80个 百分点 3.47 增加0.79个百 分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 229,915,195.75 208,645,539.35 10.19 归属于上市公司股 东的所有者权益 65,238,467.37 63,016,300.91 3.53 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告 期金额 年初至报 告期末金 额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,636.90 个税手续费 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 2,636.90 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -52.95 主要原因是根据公司整体业务发展规划，公司对 客户和业务结构进行了调整，导致本报告期较上 年同期业务规模有所缩减所致。 营业收入_年初至报告期末 -63.39 同上。 归属于上市公司股东的净利润_ 本报告期 214.73 主要原因是根据公司业务计划，本年度公司调整 了客户及业务结构，提高了向上游原材料生产厂 家的直接采购比例，通过缩短业务链条以及集中 采购、存货管理等手段，毛利水平得到提高等原 因所致。 归属于上市公司股东的净利润_ 年初至报告期末 34.65 主要原因是本年度毛利率较上年同期提高，净利 润同比增加所致。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_本报告期 237.62 同上。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_年初至报 告期末 35.85 同上。 经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 423.30万元，主要原因是报告期末采购的部分商 品尚未对外出售，未实现销售回款所致。 基本每股收益（元/股）_本报 告期 228.57 主要原因是本报告期公司盈利能力较上年同期提 升，净利润同比增加所致。 基本每股收益（元/股）_年初 至报告期末 36.00 同上。 稀释每股收益（元/股）_本报 告期 228.57 同上。 稀释每股收益（元/股）_年初 至报告期末 36.00 同上。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 14,954 报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标 记或冻结 情况 股份 状态 数 量 昆明市交通投资有限责任公司 国有法人 39,486,311 12.01 无 昆明产业开发投资有限责任公 司 国有法人 20,785,371 6.32 无 孙伟 境内自然人 14,744,500 4.48 无 吴鸣霄 境内自然人 10,490,000 3.19 10,490,000 无 罗瑞云 境内自然人 4,447,300 1.35 无 刘丽丽 境内自然人 3,691,882 1.12 无 高建成 境内自然人 3,167,251 0.96 无 钱伟阳 境内自然人 3,131,210 0.95 无 蒋全福 境内自然人 2,830,301 0.86 无 俞雪 境内自然人 2137000 0.65 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 昆明市交通投资有限责任公司 39,486,311 人民币普通股 39,486,311 昆明产业开发投资有限责任公 司 20,785,371 人民币普通股 20,785,371 孙伟 14,744,500 人民币普通股 14,744,500 罗瑞云 4,447,300 人民币普通股 4,447,300 刘丽丽 3,691,882 人民币普通股 3,691,882 高建成 3,167,251 人民币普通股 3,167,251 钱伟阳 3,131,210 人民币普通股 3,131,210 蒋全福 2,830,301 人民币普通股 2,830,301 俞雪 2,137,000 人民币普通股 2,137,000 顾力平 2,100,000 人民币普通股 2,100,000 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中昆明市交通投资有限责任公司与其它股东不存在 关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关 联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有） 公司前10 名股东及前10名无限售股东不存在通过信用证券 账户持股情况；公司未获悉前10 名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （一）主营业务情况 2021年，公司业务以塑料粒子等大宗商品的贸易业务为主，业务类型、利润构成及利润来源 未发生重大变化。本年度，公司管理层围绕年初制定的经营目标，优化客户及业务结构，降低赊 销业务比重，严控业务及资金风险，同时强化上下游资源整合能力，通过与上游原材料厂商的战 略合作，建立稳定的产品供应渠道，缩短业务链条以及集中采购、存货管理等手段，进一步降低 采购成本。2021年前三季度公司营业收入同比有所下降，但整体盈利能力同比有所提升，1-9月 公司实现营业收入2.35亿元，同比减少63.39%，综合毛利率4.97%，较上年同期增加3.66个百 分点。 （二）公司与控股股东9500万关联借款的进展情况 公司与控股股东昆明交投签订的金额为2,100万元及7,400万元的借款合同分别于2021年9 月及2021年12月到期，根据公司经营状况，经与控股股东协商，拟在借款到期时对该两笔借款 予以展期，利率为人民银行同期贷款基准利率4.35%（不高于公司向金融机构融资的贷款利率）， 期限1年。该事项已经公司第九届董事会第三十二次会议及2020年年度股东大会审议通过，具体 详见公司2021年4月27日披露的《关于公司向控股股东借款展期暨关联交易的公告》（公告编 号：临2021-011）和2021年6月29日披露的《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临 2021-032）。 （三）重大资产重组情况 2019年6月3日，公司召开第九届董事会第二十一次会议与第九届监事会第十六次会议，审 议通过了本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案等与本次重大资产重组相关的议 案，并于2019年6月4日披露了《公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》相关 公告。公司2021年6月10日召开第九届董事会第三十四次会议、第九届监事会第二十六次会议 审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》，鉴于现阶段继续推进重大资产重组的条件尚不成 熟，继续推进本次重大资产重组事项可能面临较大不确定，经本次重组相关各方审慎研究及友好 协商，一致决定终止本次重大资产重组事项。具体详见2021年6月11日公司披露的《关于终止 重大资产重组的公告》（公告编号：临2021-027）。 （四）关于斯威特集团及其关联方债权债务处置工作的进展情况 1.为彻底解决公司与斯威特集团历史遗留的债权债务问题，消除或有负债给公司带来的潜在 风险，公司拟转让所持有的斯威特集团全部债权及其他或有债权，同时受让方需通过代偿、收购 债权后免除担保责任等方式豁免解除公司以前年度为斯威特集团担保所承担的全部连带担保责任。 具体内容详见公司于2020年1月10日在上海交易所网站及上海证券报上披露的《关于公司债权 转让的公告》(公告编号：临2020-001)。截止目前，公司已完成了上述债权债务的审计、评估等 工作，并已按规定将相关评估报告提交昆明市国资委履行备案核准程序。公司将在相关工作完成 后，按规定履行董事会、股东大会（如需）等审议程序并根据相关事项进展，及时履行信息披露 义务。 2.公司于2016年10月作为担保人代债务人南京宽频科技有限公司（以下简称“南京宽频公 司”）向上海浦东发展银行股份有限公司南京分行（以下简称“浦发南京分行”）偿还借款本金 及利息10,946,298.39元，浦发南京分行同时免除公司相应的担保责任。针对该事项，公司根据 相关法律法规依法向债务人南京宽频公司及其他连带担保人进行追偿，并向南京市秦淮区人民法 院提起诉讼，涉案金额为12,229,554.46元。2019年3月8日，公司收到上述法院下达的《受理 案件通知书》【（2019）苏0104民初3032号】。2019年8月，上述案件公开开庭审理，一审判 决，公司胜诉。具体内容详见公司于2019年3月12日及8月22日在上海交易所网站及上海证 券报上披露的《关于涉及诉讼的公告》(公告编号：临2019-002)、《关于涉及诉讼的进展公告》 (公告编号：临2019-029)。本诉讼案件涉及的相关债权将作为公司上述债权转让事项的标的资产 之一，与公司持有的斯威特集团其他债权一并公开挂牌转让，公司将根据相关事项进展，及时履 行信息披露义务。 由于上述债权转让事项能否取得昆明市国资委的备案核准、公司董事会、股东大会（如需） 的审议通过以及公开挂牌阶段能否征集到符合条件的意向受让方等尚存在不确定性，敬请投资者 关注公司相关公告，注意投资风险。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海宽频科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 116,189,943.89 63,147,638.48 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 7,163,424.09 145,114,076.80 应收款项融资 预付款项 57,333,711.49 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 976,713.35 278,949.06 其中：应收利息 应收股利 2,117.10 2,117.10 买入返售金融资产 存货 44,181,157.80 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,981,638.99 流动资产合计 229,826,589.61 208,540,664.34 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 88,606.14 104,875.01 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 88,606.14 104,875.01 资产总计 229,915,195.75 208,645,539.35 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 50,000,000.00 20,000,000.00 应付账款 8,758.71 16,084,035.93 预收款项 1,060,956.44 174,014.90 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 129,967.30 618,545.29 应交税费 453,291.65 1,315,010.31 其他应付款 9,323,824.86 5,418,353.90 其中：应付利息 3,447,737.50 348,362.50 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 95,000,000.00 95,000,000.00 流动负债合计 155,976,798.96 138,609,960.33 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 2,282,767.02 2,282,767.02 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,282,767.02 2,282,767.02 负债合计 158,259,565.98 140,892,727.35 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 328,861,441.00 328,861,441.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 448,669,081.78 448,669,081.78 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 46,796,342.84 46,796,342.84 一般风险准备 未分配利润 -759,088,398.25 -761,310,564.71 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 65,238,467.37 63,016,300.91 少数股东权益 6,417,162.40 4,736,511.09 所有者权益（或股东权益）合计 71,655,629.77 67,752,812.00 负债和所有者权益（或股东权益）总计 229,915,195.75 208,645,539.35 公司负责人：雷升逵 主管会计工作负责人：刘文鑫 会计机构负责人：向海英 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：上海宽频科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 235,158,974.84 642,276,101.49 其中：营业收入 235,158,974.84 642,276,101.49 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 230,638,593.39 640,636,862.18 其中：营业成本 223,480,127.60 633,863,126.81 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 370,673.81 538,603.54 销售费用 1,253,883.23 559,949.27 管理费用 2,883,389.70 3,094,746.35 研发费用 财务费用 2,650,519.05 2,580,436.21 其中：利息费用 3,099,375.00 3,099,375.00 利息收入 517,156.98 534,271.55 加：其他收益 2,636.90 投资收益（损失以“－” 号填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） 623,826.68 -136.18 资产减值损失（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 5,146,845.03 1,639,103.13 加：营业外收入 16,564.00 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 5,146,845.03 1,655,667.13 减：所得税费用 1,244,027.26 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 3,902,817.77 1,655,667.13 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 3,902,817.77 1,655,667.13 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 2,222,166.46 1,650,329.02 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） 1,680,651.31 5,338.11 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 七、综合收益总额 3,902,817.77 1,655,667.13 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 2,222,166.46 1,650,329.02 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 1,680,651.31 5,338.11 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.0068 0.0050 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0068 0.0050 公司负责人：雷升逵 主管会计工作负责人：刘文鑫 会计机构负责人：向海英 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：上海宽频科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 571,420,175.86 896,157,847.28 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 519,067.59 4,006,447.07 经营活动现金流入小计 571,939,243.45 900,164,294.35 购买商品、接受劳务支付的现金 573,677,276.22 903,013,810.98 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 2,981,706.11 2,643,594.40 支付的各项税费 5,556,050.98 1,746,649.95 支付其他与经营活动有关的现金 3,116,813.87 1,919,890.15 经营活动现金流出小计 585,331,847.18 909,323,945.48 经营活动产生的现金流量净额 -13,392,603.73 -9,159,651.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 18,933.63 8,405.31 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 18,933.63 8,405.31 投资活动产生的现金流量净额 -18,933.63 -8,405.31 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,132,500.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 4,132,500.00 筹资活动产生的现金流量净额 -4,132,500.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -13,411,537.36 -13,300,556.44 加：期初现金及现金等价物余额 57,147,638.48 74,328,696.31 六、期末现金及现金等价物余额 43,736,101.12 61,028,139.87 公司负责人：雷升逵 主管会计工作负责人：刘文鑫 会计机构负责人：向海英 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 上海宽频科技股份有限公司董事会 2021年10月26日 中财网
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