[三季报]国机重装:国机重装2021年第三季度报告
证券代码：601399 证券简称：国机重装 国机重型装备集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 1,997,998,619.35 -2.46 6,527,915,498.70 14.09 归属于上市公司股东 的净利润 172,890,314.17 -13.47 297,385,326.90 1.99 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 161,311,810.02 -21.55 192,278,513.07 -14.32 经营活动产生的现金 215,772,047.50 385.53 200,602,938.61 125.44 流量净额 基本每股收益（元/股） 0.0238 -13.42 0.0409 2.00 稀释每股收益（元/股） 0.0238 -13.42 0.0409 2.00 加权平均净资产收益 率（%） 1.35 -15.43 2.33 减少0.43个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 27,995,401,473.75 27,477,973,307.98 1.88 归属于上市公司股东 的所有者权益 12,920,622,523.32 12,645,533,828.93 2.18 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） -2,347.86 -965,752.75 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 2,115,162.49 12,300,500.24 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 1,892,910.98 债务重组损益 4,364,255.59 20,245,204.23 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 283,918.58 1,856,911.75 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 3,652,556.05 70,721,837.31 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 697,521.50 782,172.33 减：所得税影响额 -99,758.96 632,534.83 少数股东权益影响额（税后） -367,678.84 1,094,435.43 合计 11,578,504.15 105,106,813.83 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额_本报 告期 385.53 主要系公司持续加强货款回收，销售商 品、提供劳务收到的现金同比增加所致。 经营活动产生的现金流量净额_年初 至报告期末 125.44 主要系销售商品、提供劳务收到的现金流 入同比增加所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 56,906 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 无 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或冻 结情况 股份 状态 数量 中国机械工业集团有限公司 国有法人 3,400,968,500 46.79 3,400,968,500 无 中国第二重型机械集团有限 公司 国有法人 663,809,495 9.13 663,809,495 质押 213,340,000 中国农业银行股份有限公司 四川省分行 国有法人 450,282,826 6.20 无 中国银行股份有限公司德阳 分行 国有法人 345,857,039 4.76 无 中国国有企业结构调整基金 股份有限公司 国有法人 284,852,892 3.92 284,852,892 无 中国国新资产管理有限公司 国有法人 284,852,892 3.92 284,852,892 无 中国建设银行股份有限公司 四川省分行 国有法人 242,088,631 3.33 无 中国工商银行股份有限公司 德阳旌阳支行 国有法人 198,294,615 2.73 无 兴业银行股份有限公司成都 分行 国有法人 96,752,168 1.33 无 交通银行股份有限公司四川 省分行 国有法人 94,374,232 1.30 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国农业银行股份有限公司 四川省分行 450,282,826 人民币普通股 450,282,826 中国银行股份有限公司德阳 分行 345,857,039 人民币普通股 345,857,039 中国建设银行股份有限公司 四川省分行 242,088,631 人民币普通股 242,088,631 中国工商银行股份有限公司 德阳旌阳支行 198,294,615 人民币普通股 198,294,615 兴业银行股份有限公司成都 分行 96,752,168 人民币普通股 96,752,168 交通银行股份有限公司四川 省分行 94,374,232 人民币普通股 94,374,232 中国银行股份有限公司镇江 润州支行 83,056,558 人民币普通股 83,056,558 中国民生银行股份有限公司 德阳分行 43,493,546 人民币普通股 43,493,546 交通银行股份有限公司 38,320,793 人民币普通股 38,320,793 汇丰银行（中国）有限公司 34,789,900 人民币普通股 34,789,900 上述股东关联关系或一致行 动的说明 上述股东中，中国第二重型机械集团有限公司为中国机械工业集团 有限公司的全资子公司。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于2021年9月2日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购公司股份方案的议案》，截至本报告期末，公司尚未通过集中竞价方式回购公司股份。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和上海证券报、中国证券报、证券 时报、证券日报披露刊登的相关公告。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:国机重型装备集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 6,942,198,352.35 7,692,097,860.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,979,387.10 衍生金融资产 应收票据 1,312,205,912.04 1,176,593,500.13 应收账款 5,270,246,186.72 4,162,592,832.21 应收款项融资 415,824,489.66 766,049,477.50 预付款项 1,336,060,745.67 899,334,610.26 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 282,587,411.17 309,564,920.93 其中：应收利息 16,254,562.47 32,463,732.45 应收股利 26,202.25 26,202.25 买入返售金融资产 存货 3,444,551,297.76 3,441,787,148.86 合同资产 567,452,904.53 549,848,613.55 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 314,614,744.59 300,874,116.69 流动资产合计 19,885,742,044.49 19,300,722,467.45 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 84,225,434.79 87,943,234.14 其他权益工具投资 707,938,347.42 741,223,765.99 其他非流动金融资产 投资性房地产 148,611,879.59 154,289,043.83 固定资产 3,463,563,317.64 3,362,848,136.40 在建工程 270,365,889.56 406,884,975.97 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 115,716,022.91 无形资产 3,065,928,184.01 3,178,188,787.78 开发支出 7,271,705.18 商誉 长期待摊费用 34,539,355.11 38,933,302.29 递延所得税资产 112,206,548.12 106,586,217.82 其他非流动资产 99,292,744.93 100,353,376.31 非流动资产合计 8,109,659,429.26 8,177,250,840.53 资产总计 27,995,401,473.75 27,477,973,307.98 流动负债： 短期借款 590,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,369,073,335.59 1,117,462,988.30 应付账款 3,486,818,873.15 3,208,605,986.05 预收款项 合同负债 4,204,651,501.50 3,862,322,740.64 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 172,182,209.13 151,546,565.17 应交税费 394,694,866.73 398,258,517.74 其他应付款 525,612,498.64 412,621,969.59 其中：应付利息 应付股利 10,622,218.11 10,622,218.11 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 209,290,743.42 211,632,521.54 其他流动负债 220,364,737.65 233,124,769.20 流动负债合计 10,582,688,765.81 10,185,576,058.23 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 418,581,486.84 713,013,014.93 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 122,065,113.16 长期应付款 2,939,033,953.36 2,940,552,446.45 长期应付职工薪酬 93,834,286.60 94,404,230.08 预计负债 20,474,112.82 29,289,866.90 递延收益 218,316,204.09 199,714,800.41 递延所得税负债 112,770,758.97 115,965,618.75 其他非流动负债 非流动负债合计 3,925,075,915.84 4,092,939,977.52 负债合计 14,507,764,681.65 14,278,516,035.75 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 7,268,263,664.00 7,268,263,664.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 14,948,468,827.66 14,948,468,827.66 减：库存股 其他综合收益 157,897,164.97 186,721,811.08 专项储备 12,136,162.62 13,947,524.86 盈余公积 118,216,946.69 118,216,946.69 一般风险准备 未分配利润 -9,584,360,242.62 -9,890,084,945.36 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 12,920,622,523.32 12,645,533,828.93 少数股东权益 567,014,268.78 553,923,443.30 所有者权益（或股东权益）合计 13,487,636,792.10 13,199,457,272.23 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 27,995,401,473.75 27,477,973,307.98 公司负责人：韩晓军 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：唐健 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：国机重型装备集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 6,527,915,498.70 5,721,877,562.41 其中：营业收入 6,527,915,498.70 5,721,877,562.41 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 6,178,510,673.56 5,400,762,251.06 其中：营业成本 5,617,739,638.04 4,950,768,573.68 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 42,787,329.97 41,138,105.14 销售费用 151,569,930.31 121,204,250.24 管理费用 342,013,996.70 340,304,271.15 研发费用 110,130,926.22 49,316,927.34 财务费用 -85,731,147.68 -101,969,876.49 其中：利息费用 23,834,943.75 34,580,280.07 利息收入 113,059,003.03 137,803,616.24 加：其他收益 12,836,209.80 58,142,588.63 投资收益（损失以“－” 号填列） 29,958,041.05 4,426,528.99 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -3,681,987.65 1,203,591.72 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 1,549,933.71 -581,519.83 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -67,443,141.92 -38,362,909.83 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -23,856,286.23 -9,143,517.93 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 1,883.49 18,004,504.70 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 302,451,465.04 353,600,986.08 加：营业外收入 78,030,001.46 14,805,215.24 减：营业外支出 6,474,287.62 7,273,696.34 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 374,007,178.88 361,132,504.98 减：所得税费用 59,874,823.39 58,008,378.84 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 314,132,355.49 303,124,126.14 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 314,132,355.49 303,124,126.14 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 297,385,326.90 291,579,386.16 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 16,747,028.59 11,544,739.98 六、其他综合收益的税后净额 -21,956,377.67 -77,580,130.59 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 -20,485,270.27 -69,609,338.55 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 3,815,064.65 -2,891,473.68 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 3,815,064.65 -2,891,473.68 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 -24,300,334.92 -66,717,864.87 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 -35,811.70 -82,658.54 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -24,264,523.22 -66,635,206.33 （7）其他 0.00 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 -1,471,107.40 -7,970,792.04 七、综合收益总额 292,175,977.82 225,543,995.55 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 276,900,056.63 221,970,047.61 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 15,275,921.19 3,573,947.94 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.0409 0.0401 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0409 0.0401 公司负责人：韩晓军 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：唐健 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：国机重型装备集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,687,098,803.43 4,362,925,998.69 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 53,212,141.29 76,462,198.72 收到其他与经营活动有关的现金 323,841,065.77 424,581,693.51 经营活动现金流入小计 6,064,152,010.49 4,863,969,890.92 购买商品、接受劳务支付的现金 4,248,894,289.03 4,053,557,554.14 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 959,524,761.51 862,100,455.85 支付的各项税费 214,048,737.16 237,045,748.22 支付其他与经营活动有关的现金 441,081,284.18 499,904,723.14 经营活动现金流出小计 5,863,549,071.88 5,652,608,481.35 经营活动产生的现金流量净额 200,602,938.61 -788,638,590.43 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 36,376,239.10 178,340,000.00 取得投资收益收到的现金 13,131,835.27 5,846,774.74 处置固定资产、无形资产和其他长期资 6,092.76 200.00 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,573,320.62 3,912,213.34 投资活动现金流入小计 51,087,487.75 188,099,188.08 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 98,798,419.29 34,829,833.82 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 51,541.14 投资活动现金流出小计 98,849,960.43 34,829,833.82 投资活动产生的现金流量净额 -47,762,472.68 153,269,354.26 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 12,574,800.00 14,361,390.00 收到其他与筹资活动有关的现金 65,442,188.03 30,710,306.09 筹资活动现金流入小计 78,016,988.03 45,071,696.09 偿还债务支付的现金 889,200,994.90 635,374,841.59 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,526,594.53 47,076,043.30 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 2,185,095.71 2,802,643.20 支付其他与筹资活动有关的现金 43,129,793.80 27,347,493.71 筹资活动现金流出小计 951,857,383.23 709,798,378.60 筹资活动产生的现金流量净额 -873,840,395.20 -664,726,682.51 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,051,059.23 -7,911,606.40 五、现金及现金等价物净增加额 -716,948,870.04 -1,308,007,525.08 加：期初现金及现金等价物余额 7,486,653,671.99 8,575,721,123.37 六、期末现金及现金等价物余额 6,769,704,801.95 7,267,713,598.29 公司负责人：韩晓军 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：唐健 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 7,692,097,860.22 7,692,097,860.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,979,387.10 1,979,387.10 衍生金融资产 应收票据 1,176,593,500.13 1,176,593,500.13 应收账款 4,162,592,832.21 4,162,592,832.21 应收款项融资 766,049,477.50 766,049,477.50 预付款项 899,334,610.26 899,334,610.26 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 309,564,920.93 309,564,920.93 其中：应收利息 32,463,732.45 32,463,732.45 应收股利 26,202.25 26,202.25 买入返售金融资产 存货 3,441,787,148.86 3,441,787,148.86 合同资产 549,848,613.55 549,848,613.55 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 300,874,116.69 300,874,116.69 流动资产合计 19,300,722,467.45 19,300,722,467.45 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 87,943,234.14 87,943,234.14 其他权益工具投资 741,223,765.99 741,223,765.99 其他非流动金融资产 投资性房地产 154,289,043.83 154,289,043.83 固定资产 3,362,848,136.40 3,361,573,563.84 -1,274,572.56 在建工程 406,884,975.97 406,884,975.97 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 140,225,991.40 140,225,991.40 无形资产 3,178,188,787.78 3,178,188,787.78 开发支出 商誉 长期待摊费用 38,933,302.29 38,933,302.29 递延所得税资产 106,586,217.82 106,586,217.82 其他非流动资产 100,353,376.31 100,353,376.31 非流动资产合计 8,177,250,840.53 8,316,202,259.37 138,951,418.84 资产总计 27,477,973,307.98 27,616,924,726.82 138,951,418.84 流动负债： 短期借款 590,000,000.00 590,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,117,462,988.30 1,117,462,988.30 应付账款 3,208,605,986.05 3,208,605,986.05 预收款项 合同负债 3,862,322,740.64 3,862,322,740.64 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 151,546,565.17 151,546,565.17 应交税费 398,258,517.74 398,258,517.74 其他应付款 412,621,969.59 412,621,969.59 其中：应付利息 应付股利 10,622,218.11 10,622,218.11 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 211,632,521.54 211,632,521.54 其他流动负债 233,124,769.20 233,124,769.20 流动负债合计 10,185,576,058.23 10,185,576,058.23 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 713,013,014.93 713,013,014.93 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 140,290,558.99 140,290,558.99 长期应付款 2,940,552,446.45 2,939,213,306.30 -1,339,140.15 长期应付职工薪酬 94,404,230.08 94,404,230.08 预计负债 29,289,866.90 29,289,866.90 递延收益 199,714,800.41 199,714,800.41 递延所得税负债 115,965,618.75 115,965,618.75 其他非流动负债 非流动负债合计 4,092,939,977.52 4,231,891,396.36 138,951,418.84 负债合计 14,278,516,035.75 14,417,467,454.59 138,951,418.84 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 7,268,263,664.00 7,268,263,664.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 14,948,468,827.66 14,948,468,827.66 减：库存股 其他综合收益 186,721,811.08 186,721,811.08 专项储备 13,947,524.86 13,947,524.86 盈余公积 118,216,946.69 118,216,946.69 一般风险准备 未分配利润 -9,890,084,945.36 -9,890,084,945.36 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 12,645,533,828.93 12,645,533,828.93 少数股东权益 553,923,443.30 553,923,443.30 所有者权益（或股东权益） 合计 13,199,457,272.23 13,199,457,272.23 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 27,477,973,307.98 27,616,924,726.82 138,951,418.84 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 本公司进行新租赁准则衔接时采用简化的追溯调整法，即，租赁负债等于剩余租赁付款额的 现值，使用权资产等于租赁负债金额并进行必要调整。采用该方法，不会影响公司2021年年初留 存收益。 特此公告。 国机重型装备集团股份有限公司董事会 2021年10月25日 中财网
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