[三季报]太和水:上海太和水环境科技发展股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：605081 证券简称：太和水 上海太和水环境科技发展股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 74,076,389.78 -54.54 255,165,022.34 -33.03 归属于上市公司 股东的净利润 13,230,101.73 -66.03 55,024,098.74 -41.13 归属于上市公司 股东的扣除非经 12,869,102.82 -66.39 52,810,031.37 -41.68 常性损益的净利 润 经营活动产生的 现金流量净额 -38,284,684.61 不适用 -158,260,978.80 不适用 基本每股收益 （元/股） 0.17 -74.24 0.74 -53.75 稀释每股收益 （元/股） 0.17 -74.24 0.74 -53.75 加权平均净资产 收益率（%） 0.74 减少3.2个百 分点 3.44 减少7.5个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 2,030,372,123.98 1,269,819,984.68 59.89 归属于上市公司 股东的所有者权 益 1,802,363,224.51 968,912,566.85 86.02 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 （包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -3,262.37 -4,482.42 计入当期损益的政府补 助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受 的政府补助除外） 332,000.00 6,778,364.79 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 -103,296.28 -4,212,840.41 减：所得税影响额 -135,557.56 346,974.59 合计 360,998.91 2,214,067.37 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_报告期 -54.54 受业主方投资计划、项目招标流 程、施工工期等因素影响。 营业收入_年初至报告期末 -33.03 受业主方投资计划、项目招标流 程、施工工期等因素影响。 归属于上市公司股东的净利润_ 报告期 -66.03 收入下降及毛利率有所降低导致 净利润下降。 归属于上市公司股东的净利润_ 年初至报告期末 -41.13 收入下降及毛利率有所降低导致 净利润下降。 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润_报告期 -66.39 收入下降及毛利率有所降低导致 净利润下降。 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润_年初至报告 期末 -41.68 收入下降及毛利率有所降低导致 净利润下降。 经营活动产生的现金流量净额_ 报告期 不适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末 不适用 不适用 基本每股收益（元/股）_报告期 -74.24 净利润减少和IPO融资增加股本 导致 基本每股收益（元/股）_年初至 报告期末 -53.75 净利润减少和IPO融资增加股本 导致 稀释每股收益（元/股）_报告期 -74.24 净利润减少和IPO融资增加股本 导致 稀释每股收益（元/股）_年初至 报告期末 -53.75 净利润减少和IPO融资增加股本 导致 加权平均净资产收益率（%）_报 告期 减少3.2个百分点 IPO融资使公司净资产增加同时 净利润减少所致 加权平均净资产收益率（%）_年 初至报告期末 减少7.5个百分点 IPO融资使公司净资产增加同时 净利润减少所致 总资产_报告期末 59.89 IPO融资使公司总资产增加所致 归属于上市公司股东的所有者权 益_报告期末 86.02 IPO融资使公司归属于上市公司 股东的所有者权益增加所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总 数 12,130 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押、标记 或冻结情况 股份 状态 数量 何文辉 境内自然人 17,623,150 22.56 17,623,150 无 0 上海华翀股权投资基金 合伙企业（有限合伙） 其他 5,000,000 6.40 5,000,000 无 0 上海诚毅新能源创业投 资有限公司 国有法人 3,701,400 4.74 3,701,400 无 0 南通国信君安创业投资 有限公司 国有法人 2,710,000 3.47 2,710,000 无 0 杭州晟智汇投资合伙企 业（有限合伙） 其他 2,500,000 3.20 2,500,000 无 0 苏州和信达股权投资合 伙企业（有限合伙） 其他 1,925,250 2.47 1,925,250 无 0 朱祥 境内自然人 1,608,350 2.06 1,608,350 无 0 上海泓泉清旷投资合伙 企业（有限合伙） 其他 1,575,400 2.02 1,575,400 无 0 尚融（宁波）投资中心 （有限合伙） 其他 1,500,000 1.92 1,500,000 无 0 上海乾霨创业投资合伙 企业（有限合伙） 其他 1,303,800 1.67 1,303,800 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 孟兆坤 258,144 人民币普通股 258,144 林友祺 125,500 人民币普通股 125,500 汤世生 110,000 人民币普通股 110,000 朱保山 109,000 人民币普通股 109,000 胡卫青 108,300 人民币普通股 108,300 李俊萍 107,400 人民币普通股 107,400 黄建华 104,589 人民币普通股 104,589 孙艳秋 100,000 人民币普通股 100,000 张景贺 99,700 人民币普通股 99,700 李蒲平 85,900 人民币普通股 85,900 上述股东关联关系或一 致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有） 截至本报告期末，前10名无限售股东中，股东林友祺通过投资者信 用证券账户持有数量为125,500股，除此之外，公司未知上述股东 参与融资融券及转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海太和水环境科技发展股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 803,973,878.79 262,081,337.59 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,498,006.7 3,500,000.00 应收账款 453,311,647.34 478,616,002.95 应收款项融资 预付款项 3,075,897.21 1,217,410.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,002,527.65 6,392,999.56 其中：应收利息 5,463,287.67 应收股利 买入返售金融资产 存货 13,382,440.28 7,585,384.20 合同资产 418,382,829.66 268,472,654.05 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 17,279,868.00 17,279,868.00 其他流动资产 3,620,298.91 3,323,247.55 流动资产合计 1,732,527,394.54 1,048,468,904.58 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 33,962,074.58 33,568,568.35 长期股权投资 0.00 28,937.03 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 11,770,542.14 12,795,796.20 在建工程 3,395,746.53 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 11,347,783.83 无形资产 469,893.88 592,498.96 开发支出 商誉 长期待摊费用 9,470,222.81 9,531,407.11 递延所得税资产 17,704,398.67 16,670,885.05 其他非流动资产 209,724,067 148,162,987.40 非流动资产合计 297,844,729.44 221,351,080.10 资产总计 2,030,372,123.98 1,269,819,984.68 流动负债： 短期借款 0.00 3,500,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 80,000 3,154,332.89 应付账款 101,123,858.14 148,580,232.41 预收款项 合同负债 928,114.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 11,492,654.18 19,240,459.89 应交税费 51,888,067.05 69,427,849.74 其他应付款 1,984,558.73 5,407,420.50 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,988,756.34 其他流动负债 35,422,643.90 31,860,213.39 流动负债合计 203,980,538.34 282,098,623.36 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 11,145,037.41 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 11,905,447.41 18,808,794.47 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 23,050,484.82 18,808,794.47 负债合计 227,031,023.16 300,907,417.83 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 78,101,429.00 58,571,429.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,267,430,219.32 507,671,526.43 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 38,441,688.55 38,441,688.55 一般风险准备 未分配利润 418,389,887.64 364,227,922.87 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 1,802,363,224.51 968,912,566.85 少数股东权益 977,876.31 所有者权益（或股东权益）合计 1,803,341,100.82 968,912,566.85 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 2,030,372,123.98 1,269,819,984.68 公司负责人：何文辉 主管会计工作负责人：姜伟 会计机构负责人：姜伟 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：上海太和水环境科技发展股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 255,165,022.34 381,039,457.74 其中：营业收入 255,165,022.34 381,039,457.74 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 177,190,586.01 255,067,048.17 其中：营业成本 110,180,174.06 167,412,806.53 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,023,080.94 4,139,191.10 销售费用 18,164,216.24 26,282,999.82 管理费用 41,729,369.04 43,056,669.41 研发费用 17,178,809.78 16,473,571.66 财务费用 -11,085,064.05 -2,298,190.35 其中：利息费用 利息收入 10,473,245.1 1,599,323.80 加：其他收益 7,170.54 910,251.05 投资收益（损失以 “－”号填列） -28,937.03 -186,552.07 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -13,076,221.22 -19,734,137.60 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -5,591,633.11 资产处置收益（损失以 “－”号填列） -8,633.3 -112,667.45 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 59,276,182.21 106,849,303.50 加：营业外收入 6,779,649.45 2,599,498.88 减：营业外支出 4,229,017.67 58,779.65 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 61,826,813.99 109,390,022.73 减：所得税费用 6,804,838.94 15,924,163.16 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 55,021,975.05 93,465,859.57 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 55,021,975.05 93,465,859.57 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 55,024,098.74 93,465,859.57 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） -2,123.69 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其 他综合收益 （1）重新计量设定受益计 划变动额 （2）权益法下不能转损益 的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 （4）企业自身信用风险公 允价值变动 2.将重分类进损益的其他 综合收益 （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 （2）其他债权投资公允价 值变动 （3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减 值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差 额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 55,021,975.05 93,465,859.57 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 -2,123.69 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.74 1.6 （二）稀释每股收益(元/股) 0.74 1.6 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：何文辉 主管会计工作负责人：姜伟 会计机构负责人：姜伟 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：上海太和水环境科技发展股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 132,456,170.13 205,453,706.07 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 19,312,236.09 6,682,363.43 经营活动现金流入小计 151,768,406.22 212,136,069.50 购买商品、接受劳务支付的现金 152,822,976.42 136,295,335.36 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 86,468,852.04 76,044,650.97 支付的各项税费 36,407,147.26 65,173,035.70 支付其他与经营活动有关的现金 34,330,409.3 34,663,274.08 经营活动现金流出小计 310,029,385.02 312,176,296.11 经营活动产生的现金流量净额 -158,260,978.80 -100,040,226.61 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 10,245.0 214,389.91 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 10,245.0 214,389.91 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 69,730,388.63 7,584,298.05 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 69,730,388.63 7,584,298.05 投资活动产生的现金流量净额 -69,720,143.63 -7,369,908.14 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 849,601,536.01 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 980,000.00 取得借款收到的现金 3,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 849,601,536.01 3,000,000.00 偿还债务支付的现金 3,500,000.00 2,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 68,714,440.34 筹资活动现金流出小计 72,214,440.34 2,800,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 777,387,095.67 200,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 549,405,973.24 -107,210,134.75 加：期初现金及现金等价物余额 245,465,666.31 238,770,306.98 六、期末现金及现金等价物余额 794,871,639.55 131,560,172.23 公司负责人：何文辉 主管会计工作负责人：姜伟 会计机构负责人：姜伟 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 262,081,337.59 262,081,337.59 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,500,000.00 3,500,000.00 应收账款 478,616,002.95 478,616,002.95 应收款项融资 预付款项 1,217,410.68 1,217,410.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 6,392,999.56 6,392,999.56 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 7,585,384.20 7,585,384.20 合同资产 268,472,654.05 268,472,654.05 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 17,279,868.00 17,279,868.00 其他流动资产 3,323,247.55 3,323,247.55 流动资产合计 1,048,468,904.58 1,048,468,904.58 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 33,568,568.35 33,568,568.35 长期股权投资 28,937.03 28,937.03 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 12,795,796.20 12,795,796.20 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 0.00 11,589,922.32 11,589,922.32 无形资产 592,498.96 592,498.96 开发支出 商誉 长期待摊费用 9,531,407.11 9,531,407.11 递延所得税资产 16,670,885.05 16,670,885.05 其他非流动资产 148,162,987.40 148,162,987.40 非流动资产合计 221,351,080.10 232,941,002.42 11,589,922.32 资产总计 1,269,819,984.68 1,281,409,907.00 11,589,922.32 流动负债： 短期借款 3,500,000.00 3,500,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,154,332.89 3,154,332.89 应付账款 148,580,232.41 147,959,232.41 -621,000.00 预收款项 合同负债 928,114.54 928,114.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 19,240,459.89 19,240,459.89 应交税费 69,427,849.74 69,427,849.74 其他应付款 5,407,420.50 5,407,420.50 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 0.00 1,370,549.77 1,370,549.77 其他流动负债 31,860,213.39 31,860,213.39 流动负债合计 282,098,623.36 282,848,173.13 749,549.77 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 0.00 11,702,506.52 11,702,506.52 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 18,808,794.47 18,808,794.47 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 18,808,794.47 30,511,300.99 11,702,506.52 负债合计 300,907,417.83 313,359,474.12 12,452,056.29 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 58,571,429.00 58,571,429.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 507,671,526.43 507,671,526.43 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 38,441,688.55 38,441,688.55 一般风险准备 未分配利润 364,227,922.87 363,365,788.90 -862,133.97 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 968,912,566.85 968,050,432.88 -862,133.97 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 968,912,566.85 968,050,432.88 -862,133.97 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,269,819,984.68 1,281,409,907.00 11,589,922.32 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新 租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会 计准则编制财务报表的企业，自 2019 年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021年1月1日起施行。 根据新租赁准则的相关规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。公司无需重述前 期可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。 特此公告。 上海太和水环境科技发展股份有限公司董事会 2021年10月25日 中财网
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