[三季报]皇台酒业:2021年第三季度报告
证券代码：000995 证券简称：皇台酒业 公告编号：2021-048 甘肃皇台酒业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的 真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 11,350,985.37 -24.40% 36,600,356.30 -32.67% 归属于上市公司股东 的净利润（元） -4,421,925.52 -548.60% -16,495,792.20 -512.12% 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） -4,574,878.04 -4,053.94% -17,488,739.85 -1,796.99% 经营活动产生的现金 流量净额（元） —— —— -19,462,162.80 -28.44% 基本每股收益（元/股） -0.02 -200.00% -0.09 -550.00% 稀释每股收益（元/股） -0.02 -200.00% -0.09 -550.00% 加权平均净资产收益 率 -3.50% -2.23% -13.05% -17.17% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 466,274,083.97 456,663,675.52 2.10% 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 119,118,973.26 133,778,015.07 -10.96% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 118,038.00 328,385.28 工信局慰问款，水利所 末级渠系水费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 34,914.52 664,563.17 减：所得税影响额 0.80 合计 152,952.52 992,947.65 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 2021年年初至报告期末，营业收入比上年同期减少32.67%，主要系本期经销与直销销售收入与去年同期基本持平，其 他产品收入较去年同期减少。 2021年年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少512.12%，基本每股收益比上年同期减少 550.00%，稀释每股收益比上年同期减少550.00%，主要系公司本期主营业务收入和毛利率下滑，销售费用和管理费用较去 年同期增加，经营业绩出现亏损。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 74,598 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海厚丰投资 境内非国有法 19.60% 34,770,000 0 质押 34,770,000 有限公司 人 冻结 34,770,000 北京皇台商贸 有限责任公司 国有法人 13.90% 24,667,908 0 质押 24,100,000 冻结 24,667,908 甘肃西部资产 管理股份有限 公司 境内非国有法 人 4.79% 8,501,583 0 甘肃盛达集团 有限公司 境内非国有法 人 1.20% 2,126,500 0 吉文娟 境内自然人 0.73% 1,301,600 0 质押 490,000 冻结 490,000 黄云海 境内自然人 0.38% 675,800 0 杨军 境内自然人 0.22% 394,253 0 谢洪炜 境内自然人 0.21% 380,400 0 刘洁 境内自然人 0.20% 350,000 0 冻结 350,000 张庆超 境内自然人 0.20% 348,700 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 上海厚丰投资有限公司 34,770,000 人民币普通股 34,770,000 北京皇台商贸有限责任公司 24,667,908 人民币普通股 24,667,908 甘肃西部资产管理股份有限公 司 8,501,583 人民币普通股 8,501,583 甘肃盛达集团有限公司 2,126,500 人民币普通股 2,126,500 吉文娟 1,301,600 人民币普通股 1,301,600 黄云海 675,800 人民币普通股 675,800 杨军 394,253 人民币普通股 394,253 谢洪炜 380,400 人民币普通股 380,400 刘洁 350,000 人民币普通股 350,000 张庆超 348,700 人民币普通股 348,700 上述股东关联关系或一致行动 的说明 股东盛达集团、西部资产和皇台商贸为一致行动人，详情请查阅公司2019年4月13 日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《简式权益变动报告书》及《详式权益变动报 告书》。 除上述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务 情况说明（如有） 无 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 重大诉讼事项 单位：万元 诉讼(仲裁)基 涉案金额 是否形 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结 诉讼(仲 披露日 披露索引 本情况 （万元） 成预计 负债 果及影响 裁)判决执 行情况 期 广东益润贸易 有限公司诉皇 台酒业、上海鑫 脉投资管理有 限公司债权债 务概括转移合 同纠纷 3,834.29 是 一审法院裁定中止诉讼。 一审法院裁定中止 诉讼，相关预计负 债已在2020以前年 度计提，不影响当 期损益。 一审法院 裁定中止 诉讼。 2017年 12月02 日 见公司分别于2017年12 月2日、2021年8月28日 在巨潮资讯网披露的 《关于收到民事起诉状 的公告》（2017-128）、 《2021年半年度报告》 之“第六节重要事项” 无锡市梅林彩 印包装厂诉皇 台酒业买卖合 同纠纷 1,411.42 是 二审已判决，处于执行阶 段。因被执行人皇台酒业 原法定代表人卢某某涉嫌 职务侵占，于2017年11月3 日被武威市凉州区公安局 立案侦查，其职务侵占行 为与本案执行的标的存在 利害关系，需待公安机关 侦查结束，武威市中级人 民法院已终止本案的执 行。 公司败诉，相关预 计负债已在2020以 前年度计提，不影 响当期损益。 武威市中 级人民法 院已终止 本案的执 行。 2016年 09月20 日 见公司分别于2016年9 月20日、2021年4月28 日、2021年8月28日在巨 潮资讯网披露的《关于 收到民事起诉状的公 告》（2016-57）、《2020 年年度报告》之“第五 节重要事项”、《2021年 半年度报告》之“第六 节重要事项” 四川省宜宾圆 明园实业公司 诉皇台酒业买 卖合同纠纷 1,033.85 是 二审已判决，处于执行阶 段，双方已达成执行和解 协议。 公司败诉，相关预 计负债已在2020以 前年度计提，不影 响当期损益。 公司已与 原告达成 执行和解 协议，尚在 履行中。 2017年 10月26 日 见公司分别于2017年10 月26日、2018年1月16 日、2018年5月3日、2018 年7月3日、2021年8月28 日在巨潮资讯网披露的 《关于收到民事起诉状 的公告》（2017-109）、 《关于收到民事判决书 的公告》（2018-4）、《关 于收到民事判决书的公 告》（2018-39）和《关 于重大诉讼进展暨签署 <执行和解协议>的公 告》（2018-62）、《2021 年半年度报告》之“第 六节重要事项” 其他诉讼事项 单位：万元 诉讼(仲裁)基 本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理结果 及影响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 披露日期 披露索引 张辉、柏秀英、 鲁美林、董月 林、蔡晓雯、朱 敏剑诉皇台酒 业证券虚假陈 述纠纷 664.32 是 二审已判决， 处于执行阶 段。 公司败诉，相关预计 负债已在2020以前年 度计提，不影响当期 损益。 尚在执行 中，与原告 积极协商执 行和解事 宜。 2020年04月29 日 见公司分别于2020年4月 28日、2021年8月28日在 巨潮资讯网披露的《2019 年年度报告》之"第五节 重要事项"、《2021年半年 度报告》之“第六节重要 事项” 孙旭亚、傅江 山、顾宏杰、郭 昆、梅冯民、梅 智忠、吴静、邵 伟海、陈莲萍诉 皇台酒业证券 虚假陈述纠纷 277.44 是 二审已判决， 处于执行阶 段。 公司败诉，相关预计 负债已在2020以前年 度计提，不影响当期 损益。 尚在执行 中，与原告 积极协商执 行和解事 宜。 2018年09月29 日 见公司分别于2018年9月 29日、2018年10月12日、 2018年11月15日、2021年 8月28日在巨潮资讯网披 露的《关于收到民事判决 书的公告》（2018-99）、 《关于收到民事判决书 的公告》（2018-101）、《关 于收到民事判决书的公 告》（2018-132）、《2021 年半年度报告》之“第六 节重要事项” 上海坤为地投 资控股有限公 司诉皇台酒业 借款纠纷 182.55 是 二审已判决， 公司败诉。 二审公司败诉。本金 及利息公司已在2020 及以前年度计提，律 师费及诉讼费在本期 计提。 判决尚未履 行。 2021年08月28 日 见公司于2021年8月28日 在巨潮资讯网披露的 《2021年半年度报告》之 “第六节重要事项” 四川省宜宾圆 明园实业有限 责任公司诉浙 江皇台实业公 司、皇台酒业买 卖合同纠纷 132.79 是 一审已判决， 浙江皇台实 业公司上诉 后又撤诉，二 审裁定准许 撤诉，一审判 决生效。 判决浙江皇台实业公 司支付原告货款及运 输费共计132.79万 元，相关预计负债已 在2020以前年度计 提，不影响当期损益。 判决尚未履 行。 2019年01月25 日 见公司分别于2019年1月 25日、2021年8月28日在 巨潮资讯网披露的《累计 诉讼情况公告》 （2019-008）、《2021年半 年度报告》之“第六节重 要事项” 华翔（北京）投 资有限公司诉 甘肃皇台酒业 股份有限公司 61.20 是 一审败诉，公 司提起上诉。 一审败诉，公司提起 上诉，未开庭。相关 预计负债公司已在 2020年及以前年度计 提，不影响当期损益。 一审败诉， 公司提起上 诉，目前尚 未开庭。 2021年08月28 日 见公司于2021年8月28日 在巨潮资讯网披露的 《2021年半年度报告》之 “第六节重要事项” 徐峰诉葡萄酒 销售公司兰州 分公司买卖合 同纠纷 7.82 否 一审已开庭， 未判决。 一审已开庭，未判决。 一审已开 庭，未判决。 2021年08月28 日 见公司于2021年8月28日 在巨潮资讯网披露的 《2021年半年度报告》之 “第六节重要事项” 胡林元诉兰州 志翔农业科技 有限公司、甘肃 凉州葡萄酒有 限公司、皇台酒 业追偿权纠纷 6.80 是 重审一审已 判决，公司已 向武威市中 级人民法院 提起上诉。 重审一审判决公司对 兰州志翔农业科技有 限公司的付款义务承 担连带清偿责任，相 关预计负债公司已在 2020以前年度计提， 不影响当期损益。 公司已向武 威市中级人 民法院提起 上诉，目前 尚未开庭。 2021年04月28 日 见公司分别于2021年4月 28日、2021年8月28日在 巨潮资讯网披露的《2020 年年度报告》之“第五节 重要事项”、《2021年半年 度报告》之“第六节重要 事项” 顾文龙诉皇台 酒业劳动争议 4.79 否 一审公司败 诉、原告提起 上诉，未开 庭。 一审公司败诉、原告 提起上诉，未开庭。 一审公司败 诉、原告提 起上诉，未 开庭。 2021年08月28 日 见公司于2021年8月28日 在巨潮资讯网披露的 《2021年半年度报告》之 “第六节重要事项” 魏建成诉兰州 志翔农业科技 有限公司、甘肃 凉州葡萄酒有 限公司、皇台酒 业追偿权纠纷 2.86 是 重审一审已 判决，公司已 向武威市中 级人民法院 提起上诉。 重审一审判决公司对 兰州志翔农业科技有 限公司的付款义务承 担连带清偿责任，相 关预计负债公司已在 2020以前年度计提， 不影响当期损益。 公司已向武 威市中级人 民法院提起 上诉，目前 尚未开庭。 2021年04月28 日 见公司分别于2021年4月 28日、2021年8月28日在 巨潮资讯网披露的《2020 年年度报告》之"第五节 重要事项"、《2021年半年 度报告》之“第六节重要 事项” 彭生源诉赵文、 皇台酒业、太平 洋保险武威公 司机动车交通 事故责任纠纷 3.52 否 一审未开庭。 一审未开庭。 一审未开 庭。 程启定诉皇台 酒业证券虚假 陈述责任纠纷 19.65 否 一审未开庭。 一审未开庭。 一审未开 庭。 武威鲁艺广告 有限责任公司 诉甘肃日新皇 4.4 否 当庭调解。凉 州区人民法 院下达调解 当庭调解，双方达成 调解协议。相关预计 负债公司已在2020以 履行中。 台酒销售有限 公司广告合同 纠纷 书。 前年度计提，不影响 当期损益。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：甘肃皇台酒业股份有限公司 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,535,891.74 6,822,859.39 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 3,415,626.95 15,344,521.46 应收款项融资 预付款项 8,267,955.63 1,592,243.42 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 31,769,893.74 31,740,196.11 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 143,285,849.97 115,472,965.41 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,481,650.88 9,747,917.24 流动资产合计 198,756,868.91 180,720,703.03 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 93,753,940.60 96,437,352.63 在建工程 生产性生物资产 13,728,921.91 15,899,357.86 油气资产 使用权资产 无形资产 158,302,060.31 161,538,461.47 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,543,391.65 1,812,403.99 递延所得税资产 188,900.59 255,396.54 其他非流动资产 非流动资产合计 267,517,215.06 275,942,972.49 资产总计 466,274,083.97 456,663,675.52 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 61,183,993.93 57,930,822.11 预收款项 合同负债 10,951,907.96 3,464,685.10 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 13,406,256.40 12,827,681.83 应交税费 52,133,378.12 54,101,326.69 其他应付款 141,515,746.25 127,570,655.68 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,423,748.04 450,409.03 流动负债合计 280,615,030.70 256,345,580.44 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 50,063,889.22 50,063,889.22 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 16,476,190.79 16,476,190.79 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 66,540,080.01 66,540,080.01 负债合计 347,155,110.71 322,885,660.45 所有者权益： 股本 177,408,000.00 177,408,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 548,693,697.42 546,856,947.03 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 5,861,319.98 5,861,319.98 一般风险准备 未分配利润 -612,844,044.14 -596,348,251.94 归属于母公司所有者权益合计 119,118,973.26 133,778,015.07 少数股东权益 所有者权益合计 119,118,973.26 133,778,015.07 负债和所有者权益总计 466,274,083.97 456,663,675.52 法定代表人：杨利兵 主管会计工作负责人：魏万栋 会计机构负责人：肖廷成 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 36,600,356.30 54,357,455.61 其中：营业收入 36,600,356.30 54,357,455.61 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 54,548,654.80 53,207,927.93 其中：营业成本 13,762,252.24 12,918,960.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 7,334,571.06 11,191,712.45 销售费用 13,308,789.77 9,443,662.95 管理费用 15,629,597.71 13,560,471.05 研发费用 财务费用 4,513,444.02 6,093,121.06 其中：利息费用 4,397,295.13 5,992,735.70 利息收入 6,938.78 11,987.57 加：其他收益 200,858.11 1,382,635.53 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 527,076.57 -312,160.29 资产减值损失（损失以“-” 号填列） 资产处置收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,220,363.82 2,220,002.92 加：营业外收入 1,018,219.37 2,275,570.78 减：营业外支出 226,128.23 515,077.48 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） -16,428,272.68 3,980,496.22 减：所得税费用 67,519.52 -22,140.44 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -16,495,792.20 4,002,636.66 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） -16,495,792.20 4,002,636.66 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 -16,495,792.20 4,002,636.66 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 -16,495,792.20 4,002,636.66 归属于母公司所有者的综合收 益总额 -16,495,792.20 4,002,636.66 归属于少数股东的综合收益总 额 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.09 0.02 （二）稀释每股收益 -0.09 0.02 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：杨利兵 主管会计工作负责人：魏万栋 会计机构负责人：肖廷成 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 82,724,776.33 58,249,870.49 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 30,238.42 收到其他与经营活动有关的现 金 15,158,339.30 2,981,070.21 经营活动现金流入小计 97,913,354.05 61,230,940.70 购买商品、接受劳务支付的现 金 51,073,734.55 31,586,148.43 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 19,850,058.54 14,211,642.23 支付的各项税费 12,418,906.38 16,140,973.20 支付其他与经营活动有关的现 金 34,032,817.38 14,444,983.07 经营活动现金流出小计 117,375,516.85 76,383,746.93 经营活动产生的现金流量净额 -19,462,162.80 -15,152,806.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 1,255,444.79 1,650,049.83 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 1,255,444.79 1,650,049.83 投资活动产生的现金流量净额 -1,255,444.79 -1,650,049.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 27,000,000.00 5,000,000.00 筹资活动现金流入小计 27,000,000.00 5,000,000.00 偿还债务支付的现金 8,840,417.00 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 2,728,943.06 2,148,263.59 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 3,000,000.00 筹资活动现金流出小计 11,569,360.06 5,148,263.59 筹资活动产生的现金流量净额 15,430,639.94 -148,263.59 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -5,286,967.65 -16,951,119.65 加：期初现金及现金等价物余 额 6,822,859.39 21,227,435.99 六、期末现金及现金等价物余额 1,535,891.74 4,276,316.34 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □ 适用 √ 不适用 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 甘肃皇台酒业股份有限公司董事会 2021年10月26日 中财网
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