拓新药业:首次公开发行并在创业板上市之上市公告书
原标题:拓新药业:首次公开发行并在创业板上市之上市公告书 股票简称：拓新药业 股票代码：301089 新乡拓新药业股份有限公司 Xinxiang Tuoxin Pharmaceutical Co.,Ltd. （新乡市高新区静泉西路398号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）） 二零二一年十月 特别提示 新乡拓新药业股份有限公司（以下简称“拓新药业”、“发行人”、“本公司”或 “公司”）将于2021年10月27日在深圳证券交易所创业板上市。创业板公司具 有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险 高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股 票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本上市公告书“报告期”指：2018年度、2019年度、2020年度。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担 法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网 （www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）、经济参考网（www.jjckb.cn） 的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本次发行的发行价格19.11元/股，不超过剔除最高报价后网下投资者报价 的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资 基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》 设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金报价 中位数、加权平均数孰低值24.9831元/股；根据中国证监会《上市公司行业分 类指引》（2012年修订），发行人所属行业为“（C27）医药制造业”。中证指数 有限公司于2021年10月12日（T-4日）发布的该行业最近一个月平均静态市 盈率为38.02倍，同行业可比公司2020年扣除非经常性损益后孰低的归母净利 润摊薄后平均市盈率为30.83倍，本次发行对应的2020年扣除非经常性损益后 孰低的归母净利润摊薄后市盈率为22.65倍，低于中证指数有限公司发布的行业 最近一个月平均静态市盈率，低于同行业可比公司平均市盈率，但仍存在未来 发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。本次发行存在因取得募集资金导致 净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、 财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构 （主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做 出投资决策。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市 的股票，上市后的前5个交易日不设置涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。深 圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%， 之后涨跌幅限制为10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提 高了交易风险。 （二）流通股数量较小的风险 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，战略投资者的 股份锁定期为12个月，网下限售股锁定期为6个月，本次发行后公司的总股本 为12,600万股，其中本次发行后无限售条件的A股流通股数量为27,506,432股， 占本次发行后总股本的比例为21.83%。公司上市初期流通股数量较少，存在流 动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融 资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格 变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程 中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例； 流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖 出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招 股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注下列风险因素： （一） 创新风险 化学药品原料药制造属于技术密集型行业，具有跨专业应用、多技术融合、 技术更新快等特点，不断优化现有工艺、发展新工艺及新产品，不仅是企业生存 发展的基础，更是推动企业不断进步和发展的原动力，上述目标的实现需要企业 具备持续的创新能力。一方面，公司需要保持持续的研发投入、建立科学的管理 体系和强大的研发团队，以保证公司具备持续的创新能力；另一方面，公司需要 具备敏锐的市场洞察力和前瞻性的研发思路，持续进行新技术和新产品的研发， 并采取有效的措施进行市场推广及客户开发。公司未来如果不能持续满足上述条 件，将面临创新能力不足及市场竞争力下降的风险。 （二） 产品价格下降风险 公司主要产品为核苷（酸）类原料药及医药中间体，产品价格主要受到市场 竞争、下游客户需求等因素影响。随着未来行业竞争的加剧，竞争对手可能采用 低价策略抢占市场份额，公司产品价格可能会受到不利影响；另外，在未来公司 下游客户与公司供需关系发生变化时，公司可能采用降价销售策略以保持与客户 的长期合作关系。因此，公司面临产品价格下降的风险。 （三） 安全生产风险 公司在生产中涉及易燃、易爆、有毒物质的使用，如使用管理不当则可能造 成火灾、爆炸、中毒事故；若操作不当或设备老化失修，也可能导致安全事故的 发生，从而对公司正常生产经营造成不利影响。 （四） 存货管理及跌价风险 通常情况下，公司需要维持一定的存货水平以便顺利满足客户的需求。然而， 由于受下游产品生命周期变动、客户采购策略以及突发事件的影响，公司很难达 到生产、库存与市场需求的有效匹配，一方面可能导致因库存不足而无法及时满 足客户的需求，另一方面可能导致因库存量过大而形成存货滞销或过期。报告期 各期末，公司存货余额分别为12,389.28万元、14,407.44万元和16,766.51万元， 存货跌价准备余额分别为1,289.24万元、1,314.77万元和776.64万元，公司面临 存货管理及跌价风险。 （五）环保风险 公司所处行业属于医药制造业中的化学药品原料药制造业，在生产过程中会 产生废水、废气和固体废弃物。近年来，随着国家经济增长模式的转变和可持续 发展战略的全面实施，环境治理标准日趋提高，环保监管持续加强，在未来的生 产过程中，如果公司不能持续进行环保投入，或由于人员操作等问题导致环保设 备使用不当或废物排放不合规等情况发生，可能导致公司面临环保处罚的风险。 （六）新冠病毒疫情等不可抗力风险 2020年1月以来，新冠病毒疫情在全球范围内蔓延。2020年1月20日，国 家卫健委发布公告，将新冠病毒肺炎纳入法定传染病乙类管理，采取甲类传染病 的预防及控制措施。2020年3月11日，WHO宣布，经评估后认为新冠病毒疫 情已具备全球大流行特征。自2020年3月开始，公司已正常复工，全部生产及 管理人员均已返岗，生产经营活动已正常开展，但国内疫情尚未完全消除，且国 外疫情仍呈现增长态势。由于公司部分产品通过直接和间接方式出口海外市场的 比例较高，因此，国外疫情发展导致的出口约束可能在一定时期内对公司产品销 售产生不利影响，从而在一定程度上影响公司的经营业绩。 此外，战争、自然灾害等其他不可抗力事件的发生也可能给公司的生产经营 和盈利能力带来不利影响。 （ 七）药品带量采购政策影响风险 根据《国务院办公厅关于印发国家组织药品集中采购和使用试点方案的通知》 （国办发〔2019〕2号），从通过一致性评价的仿制药对应的通用名药品中遴选 试点品种纳入带量采购范围。公司主要产品包括原料药和医药中间体，下游主要 制剂十余种，目前仅有拉米夫定、卡培他滨、替诺福韦和恩曲他滨替诺福韦通过 一致性评价，其他制剂产品尚无通过一致性评价的企业，因此，公司现有主要产 品的大部分下游主要制剂在短期内纳入带量采购的可能性较低，短期内对公司经 营业绩产生重大不利影响的可能性也较低。同时，公司主要中间体产品主要向境 外市场进行销售，受境内带量采购政策的影响较小。 截至目前，国家有关部门共组织五批药品带量集中采购，涉及品种超百种， 入选制剂品种价格大幅下降，相关产品由少数中标企业供应。一方面，如果原料 药企业的下游客户未能在药品带量采购招标中中标，将导致相关原料药产品的销 售出现下降，如果原料药企业未能成为相关制剂中标企业的合格供应商，将导致 其产品销售受到不利影响；另一方面，在药品集中采购后，大部分制剂产品价格 未来将呈下降趋势，制剂企业为保证自身盈利，可能会将价格下降压力部分向成 本端转移，导致相关原料药出现产品价格下降的风险。对于公司的原料药产品， 其下游制剂目前虽然尚未纳入带量采购药品目录，销售未受到带量采购政策的影 响，但由于公司的原料药终端客户主要为国内客户，因此，如未来其下游制剂纳 入带量采购，则可能对公司相关产品的销售产生一定影响。 （八）与新冠病毒肺炎治疗药物相关的产品收入及利润下降导致的业绩下 滑风险 2019年底，新冠病毒（2019-nCoV）肺炎疫情在全球大爆发。面对突如其来 的疫情，部分知名药企开始研发具有治疗作用的抗病毒“新药”，其中一款为 EIDD-2801，具有治疗COVID-2019以及季节性和大流行性流感的潜在功效。因 该类新型药物EIDD-2801对尿苷的需求增加，公司2020年尿苷销售收入大幅增 加，由此新增销售收入5,334.73万元，占当期营业收入的比例为10.10%，新增 毛利额3,313.93万元，占当期毛利总额的比例为14.73%。 但是，鉴于EIDD-2801在其治疗方面仍处于临床试验阶段，确切疗效尚未 完全证实，若EIDD-2801的进一步试验效果不及预期，或全球新冠病毒快速得 到控制，则公司尿苷可能因市场需求减少而导致销售收入下降，进而给公司带来 业绩下滑的风险。 （九）新乡 制药搬迁风险 1、新乡制药搬迁对生产经营的影响 根据新乡市人民政府《关于印发新乡市城镇人口密集区危险化学品生产企业 搬迁改造工作实施方案的通知》，新乡制药需要在2020年年底前完成搬迁。由 于受到新冠病毒疫情等多种外部因素影响，新乡制药新厂区的建设存在一定滞后， 未能在2020年底前完成搬迁，经政府同意后，延期至2021年6月底前完成搬迁。 2021年4月底，新乡制药老厂区已全面停止生产，新厂区已投入使用，其中， 胞磷胆碱钠和利巴韦林生产线已正式投入使用；肌苷和阿昔洛韦两个生产线已于 2021年8月17日完成药品GMP符合性检查，预计于2021年10月完成药品变 更备案后即可投入使用。 对于新厂区所生产的原料药产品，本次新厂区搬迁不涉及产品生产工艺的变 更，但涉及原料药生产地址变更，原料药客户根据企业内部管理要求履行内部认 证备案程序后即可向发行人进行采购。截至目前，新厂区胞磷胆碱钠生产线的产 能利用率已经接近70%，主要境内客户已完成产品生产场地的变更审计工作和变 更认证工作；大部分主要境外客户已完成变更认证。对于利巴韦林，发行人已向 客户寄送样品和资料，正在开展客户认证工作，预计2021年年底前可得到主要 客户的认可。肌苷和阿昔洛韦待完成药品变更备案后开展客户认证工作。目前， 新厂区过渡期内相关原料药产品库存储备充足，不会对销售产生重大不利影响。 截至目前，相关产品的客户沟通及认证工作正在按照计划顺利推进，未出现新厂 区产品不符合客户要求的情况。由于已投产产品的客户认证工作需要一定的周期， 尚未正式投产的产品需要在完成GMP符合性检查及药品变更备案后方可开展客 户认证工作，同样需要一定的周期。因此，新乡制药新厂区在未来较短的时间内， 部分产品可能面临实际产能低于设计产能的风险。 2、与搬迁补偿相关的不确定风险 根据新乡市人民政府《新乡制药股份有限公司搬迁改造补偿方案（征求意见 稿）》，按照“先建后搬，建新拆旧”的原则，市政府依据第三方中介机构的评 估结果为依据，对新乡制药搬迁涉及的土地、建（构）筑物、机器设备进行补偿， 补偿资金列入土地征收成本，结合企业实际搬迁及土地出让进度分批支付补偿金。 根据政府选聘的资产评估机构对新乡制药拟整体搬迁所涉及的部分资产进行的 评估，截至评估基准日2020年12月31日，新乡制药相关资产的评估值为 28,514.87万元；截至2021年4月30日，新乡制药搬迁涉及的资产账面净值约 为3,571.00万元。 根据评估机构对新乡制药的评估，新乡制药相关资产的评估值高于老厂区拆 除前的账面固定资产及无形资产净值，政府以评估值为基础对新乡制药进行补偿 预计会增加发行人的净利润。但是，由于新乡制药尚未与新乡市人民政府签订最 终的补偿协议，新乡市人民政府尚未开始向新乡制药支付搬迁补偿款，因此，因 新乡制药搬迁所增加的净利润金额及其实现时间具有不确定性。同时，由于政府 支付补偿资金的进度依赖于相关土地的出让进度，因此，新乡制药与新乡市人民 政府在签订最终的补偿协议后，相关补偿资金的收取时间存在不确定性。 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审核情况 （ 一 ） 编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）等 国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票 上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发 行股票并在创业板上市的基本情况。 （ 二 ） 中国证监会予以注册的决定及其主要内容 中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3021号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请，内容如下： “1、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 2、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发 行承销方案实施。 3、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应 及时报告证券交易所并按有关规定处理。” （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 经深圳证券交易所《关于新乡拓新药业股份有限公司人民币普通股股票在创 业板上市的通知》（深证上〔2021〕1038号）同意，本公司发行的人民币普通 股股票在深圳证券交易所创业板上市交易，公司A股股本为12,600万股（每股 面值1.00元），其中27,506,432股于2021年10月27日起上市交易，证券简称 为“拓新药业”，证券代码为“301089”。 二、股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2021年10月27日 （三）股票简称：拓新药业 （四）股票代码：301089 （五）本次公开发行后的总股本：12,600万股 （六）本次公开发行的股票数量：3,150万股，均为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：27,506,432股 （八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：98,493,568股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次 发行最终战略配售数量为2,471,480股，占发行总规模的7.85%，战略配售对象 为发行人高管、核心员工为参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；根据战 略投资者出具的承诺函，专项资产管理计划获配股票的限售期为12个月，限售 期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投 资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第三节 发行人、股东和实际控制人情况”之“五、本次发行前后公司股本结构变动情况” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八 节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承 诺” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。 即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为1,522,088股，占网下发 行总量的10.02%，占本次公开发行股票总量的4.83%。 （十三）公司股份可上市交易日期 类型 股东名称 本次发行后 可上市交易日期（非交 易日顺延） 数量（股） 占比（%） 首次公开发行前 已发行股份 杨西宁 34,446,500 27.3385 2024年10月27日 ShenglinHoldingCo.Ltd. 19,890,000 15.7857 2022年10月27日 北京新华联产业投资有限公司 13,500,000 10.7143 2022年10月27日 路可可作企业有限公司 8,415,000 6.6786 2022年10月27日 蔡玉瑛 5,805,000 4.6071 2022年10月27日 渠桂荣 4,410,000 3.5000 2022年10月27日 新乡市伊沃斯商贸有限公司 3,300,000 2.6190 2024年10月27日 董春红 2,466,000 1.9571 2022年10月27日 王秀强 2,214,000 1.7571 2022年10月27日 孔繁馨 1,7000 0.0135 2022年10月27日 刘军 10,000 0.0079 2022年10月27日 刘小琴 8,000 0.0063 2022年10月27日 李根水 7,000 0.0056 2022年10月27日 梁耀明 5,000 0.0040 2022年10月27日 李炬 2,000 0.0016 2022年10月27日 江西萬物药业有限公司 2,000 0.0016 2022年10月27日 阎业海 1,500 0.0012 2022年10月27日 张中义 1,000 0.0008 2022年10月27日 小计 94,500,000 75.0000 - 首次公开发行战 略配售股份 中信建投拓新药业战略配售集 合资产管理计划 2,471,480 1.9615 2022年10月27日 首次公开发行网 上网下发行股份 网下发行股份-限售部分 1,522,088 1.2080 2022年4月27日 网下发行股份-无限售部分 13,667,932 10.8476 2021年10月27日 网上发行股份 13,838,500 10.9829 2021年10月27日 小计 29,028,520 23.0385 - 合计 126,000,000 100.0000 注：数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”、 “保荐机构（主承销商）”或“主承销商”） 三、公司选定的上市标准 公司本次发行选择《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》 2.1.2 条第一款“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5,000万元”作为 上市标准。 根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》【众环审 字（2021）10087号】，公司2019年度、2020年度归属于母公司所有者的净利 润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为5,853.42万元、10,630.17 万元，合计为16,483.59万元。 因此，公司符合所选上市标准的要求。 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称 新乡拓新药业股份有限公司 英文名称 Xinxiang Tuoxin Pharmaceutical Co.,Ltd. 发行前注册资本 9,450万元 法定代表人 杨西宁 住所 新乡市高新区静泉西路398号 经营范围 开发、生产精细化工产品（除化学危险品）、食品添加剂，原 料药、医药中间体（不含易燃易爆有毒化学危险品），提供相 关技术服务，销售自产产品；场地租赁；房屋租赁；机械设备 及机器仪表的租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 主营业务 核苷（酸）类原料药及医药中间体的研发、生产及销售 所属行业 根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行 业为“医药制造业（C27）” 电话 0373-6351918 传真 0373-6351919 互联网网址 www.tuoxinpharm.com 电子信箱 [email protected] 负责信息披露和投资者关系的部门 证券部 信息披露负责人（董事会秘书） 阎业海 二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票及债券的情况 截至本上市公告书签署之日，公司未有发行在外的债券。本次发行前，公司 董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票情况如下： 序 号 姓名 职务 任职起止日期 直接持股 数量 （万股） 间接持股 数量 （万股） 合计持股 数量 （万股） 占发行前总 股本持股比 例（%） 持有 债券 情况 1 杨西宁 董事长 2021年5月至2024年5月 3,444.65 116.53 3,561.18 37.6845 - 2 Shenglin Xian（咸 生林） 董事 2021年5月至2024年5月 - 1,014.39 1,014.39 10.7343 - 3 王晶 董事 2021年5月至2024年5月 - - - - - 4 蔡玉瑛 董事、总经理 2021年5月至2024年5月 580.50 36.01 616.51 6.5239 - 序 号 姓名 职务 任职起止日期 直接持股 数量 （万股） 间接持股 数量 （万股） 合计持股 数量 （万股） 占发行前总 股本持股比 例（%） 持有 债券 情况 5 渠桂荣 董事 2021年5月至2024年5月 441.00 441.00 4.6667 - 6 王秀强 董事、副总经 理 2021年5月至2024年5月 221.40 3.00 224.40 2.3746 - 7 靳焱顺 独立董事 2021年5月至2024年5月 - - - - - 8 刘建伟 独立董事 2021年5月至2024年5月 - - - - - 9 闫福林 独立董事 2021年5月至2024年5月 - - - - - 10 Hao Liu（刘浩） 监事会主席 2021年5月至2024年5月 - 841.50 841.50 8.9048 - 11 董春红 监事 2021年5月至2024年5月 246.60 - 246.60 2.6095 - 12 宋建邦 监事 2021年5月至2024年5月 - - - - - 13 王玉燕 职工监事 2021年5月至2024年5月 - 1.60 1.60 0.0169 - 14 张永增 职工监事 2021年5月至2024年5月 - 10.01 10.01 0.1059 - 15 阎业海 副总经理、董 事会秘书 2021年5月至2024年5月 0.15 - 0.15 0.0016 - 16 焦慧娟 财务总监 2021年5月至2024年5月 - 12.41 12.41 0.1313 - 注：数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 公司董事、监事、高级管理人员间接持有公司股份的具体情况如下： 序 号 姓名 职务 持股平台/公司 在持股平台/公 司持股比例 （%） 间接持股数 量（万股） 间接持股数量占 发行前总股本持 股比例（%） 1 杨西宁 董事长 新乡市高新区大业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 4.8048 4.80 0.0508 新乡市高新区展业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 13.8329 4.8044 0.0508 新乡市高新区鸿业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 18.0451 4.80 0.0508 新乡市高新区图业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 11.6223 4.80 0.0508 新乡市伊沃斯商贸有限 公司 29.4897 97.32 1.0298 小计 - 116.53 1.2332 序 号 姓名 职务 持股平台/公司 在持股平台/公 司持股比例 （%） 间接持股数 量（万股） 间接持股数量占 发行前总股本持 股比例（%） 2 Shenglin Xian（咸生 林） 董事 ShenglinHoldingCo.Ltd. （咸氏投资有限公司） 51.0000 1,014.39 10.7343 3 蔡玉瑛 董事、总经理 新乡市高新区大业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 6.0060 6.01 0.0635 新乡市伊沃斯商贸有限 公司 9.0909 30.00 0.3175 小计 - 36.01 0.3810 4 王秀强 董事、副总经理 新乡市高新区大业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 3.0030 3.00 0.0318 5 Hao Liu（刘浩） 监事会主席 路可可作企业有限公司 (Lukecando Enterprises Limited） 100.0000 841.50 8.9048 6 王玉燕 职工监事 新乡市高新区大业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 1.6016 1.60 0.0169 7 张永增 职工监事 新乡市高新区大业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 10.0100 10.01 0.1059 8 焦慧娟 财务总监 新乡市高新区大业企业 管理咨询合伙企业（有 限合伙） 12.4124 12.41 0.1313 三、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人情况 本次发行前，杨西宁直接持有公司36.45%的股份，同时通过伊沃斯间接控 制公司3.49%的股份，合计控制公司39.94%股份，为公司的控股股东、实际控 制人。 杨西宁，1962年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，河南师范大学 化学专业研究生学历，教授级高级工程师。1983年7月至1988年10月，历任 河南省西华师范学校教师、教研室主任；1988年10月至1993年7月，历任新 乡市有机化工厂技术员、车间主任；1993年7月至2001年7月，任新乡市华丰 精细化工厂厂长；2001年8月至2011年12月，任拓新有限董事长；2001年8 月至2003年7月及2009年10月至2011年12月，任拓新有限总经理；2005年 8月至今，任新乡制药董事长；2011年12月至2020年4月，任发行人总经理； 2011年12月至今，任发行人董事长。 （二）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，控股股东、实际控制人杨西宁直接控制公司27.34%的股份， 通过伊沃斯间接控制公司2.62%的股份，合计控制公司29.96%的股份，具体股 权结构控制关系如下： 四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划、员工持股 计划具体情况 （一）员工持股计划基本情况 公司本次发行前未制定待本次发行上市后实施的股权激励计划及其他制度 安排。2016年8月，公司于伊沃斯平台开展员工持股计划，杨西宁将其持有的 伊沃斯股权作为此次员工持股计划股权标的池，参与本次员工持股计划均为公司 员工。 截至本上市公告书签署之日，伊沃斯基本情况如下： 企业名称 新乡市伊沃斯商贸有限公司 成立时间 2015年6月3日 注册资本 1,210.00万元 统一社会信用代码 91410711345069855F 法定代表人 杨西宁 注册地及主要生产 经营地 新乡市平原路366号伟业中央公园29号楼南塔2910室（107以西） 股东构成 股东名称 出资比例 新乡市高新区大业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 30.3002% 杨西宁 29.4897% 新乡市高新区图业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 12.5265% 新乡市高新区展业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 10.5247% 蔡玉瑛 9.0909% 新乡市高新区鸿业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 8.0679% 经营范围 日用百货、电子产品、工艺品、文体用品、包装材料、办公设备的销售 主营业务 无实际业务，为员工持股平台 1、大业管理 大业管理为员工持股平台，其基本情况如下： 公司名称 新乡市高新区大业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 成立日期 2019年11月27日 认缴出资额 3,666,330.00元 实缴出资额 3,666,330.00元 注册地及主要生产经营地 河南省新乡市高新区新一街与科隆大道交叉口西南角（拓新药业内514 号房间） 合伙期限 2019年11月27日至2039年11月25日 统一社会信用代码 91410700MA47RG4Y5Y 执行事务合伙人 杨西宁 经营范围 企业管理咨询（不含金融）。涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后 方可经营 主营业务 员工持股平台，无实际业务 截至本上市公告书签署之日，大业管理的普通合伙人为杨西宁，有限合伙人 为张军等38名自然人。大业管理的合伙人构成及出资情况如下： 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 1 杨西宁 176,160.00 4.8048 48,044 普通合伙人 拓新药业 高管 2 张军 924,840.00 25.2252 252,229 有限合伙人 拓新药业 销售部 3 焦慧娟 455,080.00 12.4124 124,113 有限合伙人 拓新药业 财务部 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 4 张永增 367,000.00 10.0100 100,091 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 5 蔡玉瑛 220,200.00 6.0060 60,055 有限合伙人 拓新药业 董事、总经理 6 吕英杰 205,520.00 5.6056 56,051 有限合伙人 拓新药业 设备部 7 王秀强 110,100.00 3.0030 30,027 有限合伙人 拓新药业 董事、副总经理 8 李涛 73,400.00 2.0020 20,018 有限合伙人 拓新药业 研发中心 9 陈广亮 73,400.00 2.0020 20,018 有限合伙人 拓新药业 保卫部 10 姚建民 58,720.00 1.6016 16,015 有限合伙人 拓新药业 人力资源部 11 杨娜 58,720.00 1.6016 16,015 有限合伙人 拓新药业 外贸部 12 马洪争 58,720.00 1.6016 16,015 有限合伙人 拓新药业 质量管理部 13 王玉燕 58,720.00 1.6016 16,015 有限合伙人 拓新药业 监事兼公共关系 部 14 邵艳行 58,720.00 1.6016 16,015 有限合伙人 新乡制药 生厂厂区 15 段泓泽 51,380.00 1.4014 14,013 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 16 黄亚威 44,040.00 1.2012 12,011 有限合伙人 拓新药业 设备部 17 黄国栋 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 项目部 18 海红 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 审计部 19 李旭东 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 基建部 20 梅刚 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 21 于振伟 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 财务部 22 王银霞 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 档案管理部 23 黄亮亮 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 保卫部 24 邢善涛 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 研发中心 25 石田清 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 研发中心 26 何鑫 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 27 王滨喜 36,700.00 1.0010 10,009 有限合伙人 拓新药业 销售部 28 张戈 33,030.00 0.9009 9,008 有限合伙人 拓新药业 外贸部 29 靳海燕 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 研发中心 30 杨卫红 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 财务部 31 张赛楠 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 研发中心 32 王建斌 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 基建部 33 李会敏 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 人力资源部 34 王静茹 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 审计部 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 35 李晓光 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 研发中心 36 杨钰华 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 证券部 37 刘沛 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 研发中心 38 马红涛 22,020.00 0.6006 6,005 有限合伙人 拓新药业 供应部 39 曾蓓蓓 14,680.00 0.4004 4,004 有限合伙人 拓新药业 财务部 合计 3,666,330.00 100.0000 999,908 - - - 2、展业管理 展业管理为员工持股平台，其基本情况如下： 公司名称 新乡市高新区展业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 成立日期 2019年11月27日 认缴出资额 1,273,490.00元 实缴出资额 1,273,490.00元 注册地及主要生产经营 地 河南省新乡市高新区新一街与科隆大道交叉口西南角（拓新药业内515号房间） 合伙期限 2019年11月27日至2039年11月27日 统一社会信用代码 91410700MA47RGNAXT 执行事务合伙人 杨西宁 经营范围 企业管理咨询（不含金融）。涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经 营 主营业务 员工持股平台，无实际业务 截至本上市公告书签署之日，展业管理的普通合伙人为杨西宁，有限合伙人 为姜培森等31名自然人。展业管理的合伙人构成及出资情况如下： 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 1 杨西宁 176,160.00 13.8329 48,044 普通合伙人 拓新药业 高管 2 姜培森 168,820.00 13.2565 46,042 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 3 吴利波 154,140.00 12.1037 42,038 有限合伙人 拓新药业 生产厂区兼生产 部 4 张志强 58,720.00 4.6110 16,015 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 5 万永华 58,720.00 4.6110 16,015 有限合伙人 拓新药业 供应部 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 6 马冠军 55,050.00 4.3228 15,014 有限合伙人 拓新药业 生产部 7 尚德运 36,700.00 2.8818 10,009 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 8 张录军 36,700.00 2.8818 10,009 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 9 师文惠 36,700.00 2.8818 10,009 有限合伙人 拓新药业 质量管理部 10 邵春喜 36,700.00 2.8818 10,009 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 11 陈德宜 36,700.00 2.8818 10,009 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 12 刘德前 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产部 13 张静民 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 保卫部 14 孙娜 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 质量管理部 15 王雅军 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 安全环保部 16 杨林玉 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 质量管理部 17 刘辉 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 安全环保部 18 贾云坤 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 19 杨向阳 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 20 胡世见 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 21 刘建康 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 22 姜建党 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 23 赵林 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 设备部 24 肖健 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 人力资源部 25 秦红军 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 26 白中飞 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 安全环保部 27 刘先涛 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 28 邵丽 22,020.00 1.7291 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 29 刘莹磊 14,680.00 1.1527 4,004 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 30 刘新民 14,680.00 1.1527 4,004 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 31 牛子起 11,010.00 0.8646 3,003 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 32 韩帅 3,670.00 0.2882 1,001 有限合伙人 拓新药业 设备部 合计 1,273,490.00 100.0000 347,315 - - - 3、鸿业管理 鸿业管理为员工持股平台，其基本情况如下： 公司名称 新乡市高新区鸿业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 成立日期 2019年11月27日 认缴出资额 976,220.00元 实缴出资额 976,220.00元 注册地及主要生产 经营地 河南省新乡市高新区新一街与科隆大道交叉口西南角（拓新药业内516号房间） 合伙期限 2019年11月27日至2039年11月25日 统一社会信用代码 91410700MA47RGEY94 执行事务合伙人 杨西宁 经营范围 企业管理咨询（不含金融）。涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营 主营业务 员工持股平台，无实际业务 截至本上市公告书签署之日，鸿业管理的普通合伙人为杨西宁，有限合伙人 为胡银花等38名自然人。鸿业管理的合伙人构成及出资情况如下： 序 号 合伙人 姓名 出资额 （元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 1 杨西宁 176,160.00 18.0451 48,044 普通合伙人 拓新药业 高管 2 胡银花 110,100.00 11.2782 30,027 有限合伙人 新乡制药 仓储处 3 冯联合 73,400.00 7.5188 20,018 有限合伙人 新乡制药 生产运营中心 4 王赞波 73,400.00 7.5188 20,018 有限合伙人 新乡制药 生产调度中心 5 王德地 58,720.00 6.0150 16,015 有限合伙人 新乡制药 生产运营中心 6 杜玉龙 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 药物研究所 7 杨彩敏 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 质保处 8 王瑜 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 仓储处 9 韩其雪 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 10 杨清雅 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 11 谷艳昌 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 12 王连广 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 保卫处 13 李旭宏 36,700.00 3.7594 10,009 有限合伙人 新乡制药 供应处 14 刘禹 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 行政人事处 15 牛春杰 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 生产管理处 16 冯秀梅 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 质保处 17 郭学潮 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 18 许兆楠 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 序 号 合伙人 姓名 出资额 （元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 任职企业 出资时任职部门 19 李德帮 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 20 韩洁 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 财务处 21 曹森森 22,020.00 2.2556 6,005 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 22 孙慧娟 14,680.00 1.5038 4,004 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 合计 976,220.00 100.0000 266,242 - - - 4、图业管理 图业管理为员工持股平台，其基本情况如下： 公司名称 新乡市高新区图业企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 成立日期 2019年11月27日 认缴出资额 1,515,710.00元 实缴出资额 1,515,710.00元 注册地及主要生产经 营地 河南省新乡市高新区新一街与科隆大道交叉口西南角（拓新药业内517号房间） 合伙期限 2019年11月27日至2039年11月25日 统一社会信用代码 91410700MA47RGAJ05 执行事务合伙人 杨西宁 经营范围 企业管理咨询（不含金融）。涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营 主营业务 员工持股平台，无实际业务 截至本上市公告书签署之日，图业管理的普通合伙人为杨西宁，有限合伙人 为石起增等32名自然人。图业管理的合伙人构成及出资情况如下： 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 所属企业 出资时任职部门 1 杨西宁 176,160.00 11.6223 48,044 普通合伙人 拓新药业 高管 2 石起增 293,600.00 19.3705 80,073 有限合伙人 拓新药业 研发中心 3 杨威振 80,740.00 5.3269 22,020 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 4 姜胜南 73,400.00 4.8426 20,018 有限合伙人 拓新药业 外贸部 5 郝文娟 73,400.00 4.8426 20,018 有限合伙人 新乡制药 成本考核办公室 6 杨高伟 73,400.00 4.8426 20,018 有限合伙人 新乡制药 仓储处 7 黄亚楠 44,040.00 2.9056 12,011 有限合伙人 拓新药业 审计部 序 号 合伙人 姓名 出资额（元） 出资比例 （%） 间接持有发 行人股份数 量（股） 合伙人类型 所属企业 出资时任职部门 8 姜俊霞 44,040.00 2.9056 12,011 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 9 钟卫星 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 新乡制药 保卫处 10 黄守春 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 11 杨西杰 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 12 程利华 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 拓新药业 财务部 13 李希健 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 14 胡艳 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 拓新药业 审计部 15 黄翠平 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 16 吴闪华 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 拓新药业 生产厂区 17 杨小丽 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 18 席长远 36,700.00 2.4213 10,009 有限合伙人 新乡制药 生产厂区 19 曾悦 33,030.00 2.1792 9,008 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 20 郝利平 29,360.00 1.9370 8,007 有限合伙人 拓新药业 研发中心 21 吕鹏举 22,020.00 1.4528 6,005 有限合伙人 拓新药业 生产部 22 姜胜杰 22,020.00 1.4528 6,005 有限合伙人 新乡制药 仓储处 23 王伟波 22,020.00 1.4528 6,005 有限合伙人 拓新药业 行政管理部 24 （未完）  |