华安安心债A : 华安安心收益债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:华安安心债A : 华安安心收益债券型证券投资基金招募说明书更新 华安安心收益债券型证券投资基金 更新的 招募说明书 (2021年第 3号 ) 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇二一年 十 月 重要提示 华安安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理 有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规进行募集，并经中国证 券监督管理委员会 2012 年 7 月 23 日证监许可 [2012]951 号文核准。本基金基金合同 自 2012 年 9 月 7 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、 基金产品 资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行 负担。 本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。 本次招募 说明书仅根据 基金份额持有人大会决议及 本基金的《基金合同》，对 赎回费计算 方式及赎回费率 所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为 202 1 年 10 月 25 日。 除特别说明外，本招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 6 月 2 5 日，有关财务 数据表现截止日为 2020 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .............................. 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................ 18 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................ 21 六、基金的运作期 ................................ ................................ ................................ ........................ 65 七、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................ 66 八、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .................... 67 九、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ............................. 68 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................ 82 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................ 99 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ...................... 102 十三、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ............... 104 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ........... 110 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........... 112 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........... 115 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............... 116 十八、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ .......................... 123 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......................... 127 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................................ ... 133 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 136 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 137 二十三、对基金投资人的服务 ................................ ................................ ................................ ... 138 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 140 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 147 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ...................... 148 附件一：基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 149 附件二：托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 167 一、绪言 《华安安心收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《 公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有 关规定以及《华安安心收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《招募说明书》 《华安安心收益债券型证券投资基金招募说明书》， 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、 基金合同的生效、基金份额的申购、赎回与转换、基金的投资、基金的业绩、基 金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息 披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内 容摘要、对 基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅 方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认 购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 《基金合同》 《华安安心收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同 的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性 文件以及对于该等法律文件的不时修改和补充 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办 法》 《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的华安安心收益债券型证券投资基 金 《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《华安安心收益债券型证券 投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 《发售公告》 《华安安心收益债券型证券 投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》 《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的 投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金 发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 本基金的注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和交 收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金 交易确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理 非交易过户业务等 基金注册登记机构 华安基金管 理有限公司或其委托的其他符合条件的办理 基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然 人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法 注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社 会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者境内证券期货投资管理办法 》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的 机构投资者 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国 证监会允许投资开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正 常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 本基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人购买基金份额的行为 赎回 本基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申 请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的 10% 时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 人管理的开放式基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入 另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他 开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 申购金额及扣款方式，由该指定的销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得数值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 货币市场工具 现金；一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大额存单；剩余 期限在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据；中国证监会、中国人民 银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披 露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 不可抗力 《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 基金份额类别 根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费等费率收取方式 和收取水平的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别可以分别设置代 码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 运作期 自本基金合同生效日起或自本基金上一运作周期后的过渡期结束后 的第 1 个工作日起满 3 年的期间 过渡期 本基金在前后两个运作期之间安排不少于 5 个工作日的间 隔期，便于 本基金在前后两个运作期期间调整组合配置，并且投资者在过渡期内办理本基金 的赎回业务时不收取赎回费用，但持续持有期少于 7 日的投资者除外 3 年运作周期滚动 自本基金合同生效日起满 3 年的期间，为本基金 3 年运作周 期的“第 1 期”（简称“第 1 期”），期满安排第 1 期后的过渡期；自本基金第 1 期的 过渡期结束后的第 1 个工作日起满 3 年的期间，为本基金 3 年运作周期的“第 2 期” （简称“第 2 期”），期满安排第 2 期后的过渡期；依此类推，本基金在持续运作中， 形成“ 3 年运作周期滚动” 避险目标 本基金在运作期内设定的风险控制目标，即 本基金力求运作期期 末基金份额净值加上当期累计分红金额不低于当期运作期第 1 个工作日的基金份 额净值。本基金合同生效后，首个运作期的避险目标为 1.00 元 / 基金份额，避险 目标的具体金额将遵循上述原则在每个运作周期将重新确定 基金产品资料概要 指《华安安心收益债券型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户 进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户 特定资产 包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称： 华安基金管理有限公司 2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 － 32 层 3、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 － 32 层 4、法定代表人： 朱学华 5、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 6、批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基字 [1998]20 号 7、联系电话： 021 - 38969999 8、联系人： 王艳 9、客户服务中心电话： 4008850099 10、网址： www.huaan.com.cn 11、 组织形式 ： 有限责任公司 12、 经营范围 ： 从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 （二）注册资本和股权结构 1、注册资本： 1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安 证券股份 有限公司 28% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三 部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 吴丛宏先生，大学学历，公共管理硕士学位。历任上海市国有资产监督管理 委员会办公室主任科员、信访办副主任、主任等。现任上海工业投资（集团）有 限公司党委副书记、总裁。 马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长， 上海东方上市企业博览中心副总经理，锦 江国际（集团）有限公司副总裁。现任 上海锦江国际投资管理有限公司董事长， Radisson Hospitality AB 董事长，上 海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董 事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事 长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。 聂小刚先生，工学硕士、经济学博士。历任国泰证券有限责任公司投资银行 二部项目经理、国泰君安证券股份有限公司投资银行二部助理业务董事、总裁办 公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处 主任助理、董事会秘书处副主 任、董事会秘书处主任兼上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国 泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总 经理、战略投资及直投业务委员会副总裁、国泰君安证裕投资有限公司董事长兼 总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、兼财务总监与首席风险 官、中国证券业协会理事及其投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经 理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 朱宁先生，博士研究生学历，教授。 2003 年至 2010 年在美国加州大学（戴 维斯分校）担任助理教授、终身教授，主要从事经济金融教学研究等工作； 2010 年至今在上海交通大学上海高级金融学院担任副院长、金融学教授，主要从事经 济金融教学研究等工作。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员， 国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan ）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，本科学历， 22 年证券、基 金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生， 21 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银 行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华 夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历， 27 年金融、证券、基金行业从业经验。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士， 20 年金融法律监管工作经验。历任上海市人 民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历， 17 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒 生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历， 22 年金融、基金行业从业经验。历任广发银 行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基 金管理有限公司副总经理。 范伟隽先生，硕士研究生学 历， 20 年金融、基金行业从业经验。历任毕马威 华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长，富国基 金管理有限公司督察长，华安基金管理有限公司总经理助理。现任华安基金管理 有限公司首席信息官。 2、本基金基金经理 郑可成先生，硕士研究生， 19 年证券基金从业经历。 2001 年 7 月至 2004 年 12 月在闽发证券有限责任公司担任研究员，从事债券研究及投资， 2005 年 1 月 至 2005 年 9 月在福建儒林投资顾问有限公司任研究员， 2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理， 2009 年 8 月至今任 职于华安基金管理 有限公司固定收益部。 2010 年 12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基金的 基金经理。 2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基金经 理。 2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。 2012 年 12 月至 2019 年 2 月，同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基 金经理。 2019 年 2 月起，同时担任华安添鑫中短债债券型证券投资基金的基金 经理。 2013 年 5 月至 2019 年 6 月，同时担任华安保本混合型证券投资基金的基 金经理。 2019 年 6 月起，同时担任华安稳健回报混 合型证券投资基金的基金经 理。 2014 年 8 月至 2015 年 1 月同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券投资基 金的基金经理， 2014 年 8 月起，同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资 基金的基金经理。 2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 2015 年 5 月起，同时担任华安新优选灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2015 年 5 月至 2018 年 6 月，同时担任华安新机遇保本混合型证 券投资基金的基金经理。 2018 年 6 月起，同时担任华安新机遇灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 2015 年 6 月起同时担任 华安添颐混合型发起式证券 投资基金的基金经理。 2015 年 11 月至 2018 年 5 月，同时担任华安安益保本混 合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 5 月至 2020 年 10 月，同时担任华安安 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2015 年 12 月至 2018 年 1 月，同 时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 2 月至 2017 年 7 月，同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 4 月至 2017 年 7 月，同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 10 月 至 2018 年 1 月，同时担任华安安 润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 2 月起，同时担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 3 月至 2019 年 8 月，同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。 2019 年 9 月起，同时担任华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金的基金经理。 3 、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部 高级 总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 崔莹先生，基金投资部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2021 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 404 人（不含子公司），其中 63.1% 具有硕士及以上学位， 95.5% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理 部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务 板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从 事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律法规 以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （ 1 ）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （ 2 ）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （ 3 ）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （ 4 ）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （ 5 ）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况 进行合规性监督检查，对督察长负责。 （ 6 ）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3 、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理 制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4 、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内 部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （ 2 ）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活 动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （ 3 ）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了 部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表 单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （ 4 ）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （ 5 ）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的 检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5 、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1. 基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：张金良 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 869.79 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔 2009 〕 673 号 联系人：马强 联系电话： 010 － 68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2. 主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品 管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 34 人，全部员工拥有大学 本科以上学历及基金从业资格，具备丰富的托管服务经验。 3. 托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员 会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2021 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 265 只 。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理 计划、信托计划、银行理财产品、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、 保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 42999.96 亿元。 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度 1. 内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2. 内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3. 内部控制 制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1. 监督方法 依 照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2. 监督流程 (1) 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发 出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 - 32 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 - 32 层 法定代表人：朱学华 成立日期： 1998 年 6 月 4 日 客户服务统一咨询电话： 40088 - 50099 传真： 021 - 58406138 公司网站： www.huaan.com.cn （ 2 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人：谢伯恩 2 、代销机构 代销华安安心收益债券 A 类（基金代码： 040036) （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址： www.citicbank.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com （ 9 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客服电话： 95594 网址： www.bosc.cn （ 10 ）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客服电话： 4008308003 网址： www.cgbchina.com.cn （ 11 ）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 网址： bank.pingan.com （ 12 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 13 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：李秀仑 客服电话： 962999 网址： www.s rcb.com （ 14 ）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.dongguanbank.cn （ 15 ）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 客服电话： 4006640099 网址： www.bankofdl.com （ 16 ）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com （ 17 ）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：夏林生 客服电话： 0573 - 96528 网址： www.bojx.com （ 18 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 客服电话： 4009962000 网址： www.csrcbank.com （ 19 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 20 ）江苏 江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话： 96005 网址： www.jnbank.com.cn （ 21 ）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 客服电话： 0512 - 96079 网址： www.ksrcb.cn （ 22 ）郑州银行股份有限公司 注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：王天宇 客服电话： 967585 网址： www.zzbank.cn （ 23 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客服电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com （ 24 ）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com （ 25 ）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：马勇 客服电话： 4001161188 网址： https://8.jrj.com/ （ 26 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 27 ）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 28 ）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 法定代表人：李陆军 客服电话： 400 - 8391818 网址： http://www.hyzhjj.com/ （ 29 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话： 0891 - 6177483 网址： http://www.xiquefund.com （ 30 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 31 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006788887 网址： www.zlfund.cn （ 32 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 33 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 34 ）蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 35 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.e - rich.com.cn （ 36 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：易峥 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.ijijin.cn （ 37 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 4008886661 网址： www.myfp.cn （ 38 ）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 客服电话： 86 - 10 - 59366000,86 - 4006200620 网址： www.sczq.com.cn （ 39 ）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：丁可 客服电话： 86 - 755 - 36991929 网址： www.lczq.com （ 40 ）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元 法定代表人：马永谙 客服电话： 86 - 21 - 60795000 网址： www.100bbx.com （ 41 ）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 客服电话： 86 - 10 - 63631191,86 - 10 - 63631241,86 - 10 - 63633333 网址： www.e - chinalife.com （ 42 ）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 8 - 10 号国际银行大厦 1 - 6 层 法定代表人：章德春 客服电话： 86 - 592 - 2078888 网址： www.xib.com.cn （ 43 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：沈继伟 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 44 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：（未完）  |