中银证券恒瑞9个月持有期混合A : 中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
中银证券恒瑞9个月持有期混合型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要 编制日期：2021年10月25日 送出日期：2021年10月26日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 中银证券恒瑞9个月持有期 混合 基金代码 013929 下属基金简称 中银证券恒瑞9个月持有期 混合A 下属基金交易代码 013929 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 蒲延杰 开始担任本基金基金经 理的日期 - 证券从业日期 2011年1月20日 基金经理 王玉玺 开始担任本基金基金经 理的日期 - 证券从业日期 2006年7月1日 其他 基金类型是偏债混合型基金，本基金的股票资产占基金资产的比例为0%–30%。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极挖掘市场投资机会，追求超越业绩比较基准的投资 回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括 创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、地方 政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换 债券、可分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融 资券等)、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、 同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金投资信用债（除可转换债券）的信用评级为AA+（含）以上。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%–30%；本基金投资同业存单 的比例不高于基金资产的20%；本基金投资可转换债券的比例不高于基金资产的20%； 自基金合同生效之日9个月后的月度对日（含该日）起，本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 主要投资策略 本基金通过资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、信用债券投资策略、可转换 债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略及股票期权投资策略，以实 现基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 中证800指数收益率*20%+中债综合全价指数收益率*75%+同期银行活期存款利率(税 后)*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 认购费 投资者认购本基金A类基金份额的认购费率如下： 金额（M） 认购费率 M<100万元 0.80% 100万元≤M<500万元 0.50% M≥500万元 1000元/笔 申购费 投资者申购A类基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计 算。 投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下： 金额（M） 申购费率 M<100万元 1.00% 100万元≤M<500万元 0.60% M≥500万元 1000元/笔 赎回费 投资者在赎回A类基金份额时，赎回费率如下表： 持有期限（Y） 赎回费率 Y≥0日 0 本基金对于每份基金份额设定9个月的持有期，投资者持有的基金份额自持有期到期日的下一个工作 日起方可提出赎回申请，赎回费为0。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.15% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险、特有风险和其他风险。其中特 有风险如下： 1、本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅 在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支 持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外，资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。本 公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。 2、本基金投资股指期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波 动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强 制平仓的风险。 3、本基金投资股票期权，股票期权价格主要受到标的资产价格水平、标的资产价格波动率、期权到期 时间、市场利率水平等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在Delta风险、Gamma风险、Vega风险、 Theta风险以及Rho风险。同时，进行股票期权投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。 4、本基金投资存托凭证，将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存 托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等 方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托 凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露 监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 5、本基金对于每份基金份额设定9个月的持有期，投资者持有的基金份额自持有期到期日的下一个工 作日起方可提出赎回申请。因此，投资者面临在基金份额持有期内不能赎回基金份额的风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见本基金管理人网站www.bocifunds.com（客服热线：400-620-8888（免长途话费））： 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.本基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 中财网
 |