南方行业领先混合 : 南方行业领先混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务
南方 行业领先混合 型证券投资基金 开放 日常申购 、 赎回 、 转换 及定投 业务的 公告 公告送出日期： 2021 年 10 月 26 日 1 公告基本信息 基金名称 南方 行业领先混合 型证券投资基金 基金简称 南方 行业领先混合 基金主代码 0 1 2314 基金运作方式 契约 型开放式 基金合同生效日 20 21 年 8 月 2 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 交 通 银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《 南方 行业领先混合 型证券投资基金 基金合同》 《 南方 行业领先混合 型证券投资基金 招募说明书》 申购起始日 2021 年 11 月 1 日 赎回起始日 2021 年 11 月 1 日 转换 转入起始日 2021 年 11 月 1 日 转换 转出起始日 2021 年 11 月 1 日 定投起始日 2021 年 11 月 1 日 2 日常申购 、 赎回 、 转换及 定投 业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间 （基金销售机构另有规定的，可在上述范围内规定具体的 交易时间） ，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货 交易市场、证券 / 期货 交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 、 本基 金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 人需遵循销售机构的相关规定 ； 2 、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 有权 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告 ； 3 、 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求 另有规定的除外 ； 4 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在 新规则开始实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介 上公告。 3.2 申购费率 本基金不收取申购费，但将收取销售服务费。销售服务费具体约定详见基金合同和本 招募说明书。 3.3 其他与申购相关的事项 1 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日 (T 日 ) ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购申请的确认以登记机 构或基金管理人的确认结果为准。 2 、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格 以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算 ； 3 、 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申 购申请不成立 ； 4 、 当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 、 本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机 构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基 金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2 、 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制 ； 3 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。 基金管理 人必须在 新规则开始实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介 上公告 。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费率如下： 申请份额持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 7 日 1.5 % 7 日≤ N ＜ 30 日 0. 5 % N ≥ 30 日 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 1 、 基 金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的 有效申请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对赎回 申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回申请的确认以 登记机构或基金管理人的确认结果为准 ； 2 、 赎回以份额申请， 遵循 “未知价”原则，即赎回价格 以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算 ； 3 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回 ； 4 、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ； 5 、 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成 立 ； 6 、 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。在发 生巨额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形，款项的支付办法 参照基金合同有关条款处理。如遇证券 / 期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理 人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1 、基金转换费用由转出基金赎回费用及基 金申购补差费用构成 ； 2 、转出基金时 , 如涉及的转出基金有赎回费用 , 收取该基金的赎回费用。收取的赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同 的相关约定 ； 3 、转入基金时 , 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时 , 每次收取申购补差费 用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时 , 不收取申购补差费用。申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的 基金份额在转出时不收取申购补差费 ； 4 、下面以 投资人进行 本基金 与 南方价值 A 、南方现金 A 之间的转换为例进行说明（其 中 1 年为 365 天） 转换金额（ M ） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方 行业领先混 合 转 南方价值 A M ＜ 100 万 1 . 8 0% 份额持有时间（ N ）： N ＜ 7 日： 1.50% ； 7 日≤ N ＜ 30 日： 0. 5 0 % ； 30 日≤ N ： 0 ； 100 万≤ M ＜ 5 00 万 1 . 2 0% 5 00 万≤ M ＜ 10 00 万 0. 6 0 % M ≥ 1000 万 每笔 1000 元 南方价值 A 转 南方 行业领先混 合 -- 0 份额持有时间（ N ）： N ＜ 7 天 ： 1 .50% ； 7 天 ≤ N ＜ 1 年： 0.50% ； 1 年≤ N ＜ 2 年： 0.30% ； N ≥ 2 年： 0 ； 南方 行业领先混 合 转 南方现金 A -- 0 份额持有时间（ N ）： N ＜ 7 日： 1.50% ； 7 日≤ N ＜ 30 日： 0. 50 % ； 30 日≤ N ： 0 ； 南方现金 A 转 南方 行业领先混 合 -- 0 0 二 、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额 = 转出份额 × 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用 = 转出金额 × 转出基金赎回费率 补差费 = （转出金额 - 转出基金赎回费用） / （ 1+ 申购补差费率） × 申购补差费率 转换费用 = 转出基金赎回费用 + 补差费 转入金额 = 转出金额 - 转换费用 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 举例：某基金份额持有人持有 1 万 份 南方 行业领先混合 , 持有时间 2 0 日 ，假设转换当日 转出 南方 行业领先混合 基金份额净值为 1.1680 元，转入基金 南方价值 A 基金份额净值为 1.287 元，对应赎回费率为 0. 5 % ，申购补差费率为 1.8 % ，则可得到的转换份额为： 转出金额 =10,000×1.1680=11,680.00 元 转出基金赎回费用 =11,680.00×0. 5 %=58.4 0 元 补差费 = （ 11,680.00 - 58.40 ） / （ 1+ 1.8 % ） × 1.8 %= 205.4 9 元 转换费用 =58.4 0 + 205.49 = 263.89 元 转入金额 =11,680.00 - 263.89 = 11,416.11 元 转入份额 = 11,416.11 /1.287= 8,870. 3 2 份 5.2其他与转换相关的事项 1 、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金 ； 2 、 转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回 状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转 换申请处理为失败； 3 、 单笔基金转换的最低申请份额为 1 份， 若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相 关大额申购限制的约定； 4 、 上述涉及基金转换业务份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》的规定； 5 、 正常情况下 ， 基金登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有效 性确认 ， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T ＋ 2 日后 ( 包括该日 ) 投 资 人可向销售机构查询基金转换的成交情况 ； 6 、 持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7 、 转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8 、 本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制 ， 但应在调整生效前 在 规定媒介 予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 在 规定媒介 予以公告 ； 9 、本基金的转换业务规则以《 南方基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》为准。 10 、本次开通基金转换业务的销售机构 1 ）直销机构： 南方基金管理股份有限公司 2 ）代销机构 ： 招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股 份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份 有限公司、苏州银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、华泰 证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中 信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份 有限公司、中信证券股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国 中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股 份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股份 有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北 证券股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有 限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份 有限公司、第 一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份 有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券 有限责任公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、 西部证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有 限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证 券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天 风证券股份有限公司、 川财证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限 公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有 限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天 明泽基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植 信基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京 唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有 限公司、北京汇成基金销售有限 公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公 司、京东肯特瑞基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售 有限公司、中国人寿保险股份有限公司、玄元保险代理有限公司 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售 机构为准。 6 定投 业务 1、开通定投业务的销售机构 1） 直销机构： 南方基金管理股份有限公司 。 2） 代销机构： 交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股 份有限公司、平安银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行 股份有限公司、广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公 司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股 份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限 公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发 证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股 份有限公司、中信证券股份有限公 司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏 源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东） 有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公 司、华西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、江海证券有 限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证 券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限 公 司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、第一创业 证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公 司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责 任公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证 券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、 恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公 司、粤开证券股份有限公司、开源证 券股份有限公司、天风证券股份有限公司、首创证券股 份有限公司、川财证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺 亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、 上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 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代销机构 交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平 安银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村 商业银行股份有限公司、广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股 份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、兰州银行股份有限公司、华 泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份 有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、广发证券股 份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股 份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中 国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券 股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股 份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世 纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、 东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、 国都证券股份有 限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华林证券股份有限公司、南 京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、第一创业证券股份 有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、西南 证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有 限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联 证券股份有限公司、 国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公 司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有 限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、首创证券股份有限公司、川财证 券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限 公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有 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