[三季报]思维列控:思维列控2021年第三季度报告
证券代码：603508 证券简称：思维列控 河南思维自动化设备股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 195,240,452.69 20.36 698,672,026.27 30.15 归属于上市公司股东的净 利润 63,041,385.54 37.75 262,142,791.46 46.70 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 59,906,023.66 43.19 250,629,409.75 57.34 经营活动产生的现金流量 净额 不适用 不适用 3,294,210.42 -98.44 基本每股收益（元/股） 0.23 35.29 0.97 46.97 稀释每股收益（元/股） 0.23 35.29 0.96 45.45 加权平均净资产收益率 （%） 1.53 增加0.53个百 分点 6.58 增加2.59个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 4,393,261,989.15 4,341,908,196.64 1.18 归属于上市公司股东的所 有者权益 4,083,398,072.14 3,849,462,232.80 6.08 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -13,615.49 31,889.22 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,045,021.25 13,301,162.17 委托他人投资或管理资产的损益 1,655,931.58 1,814,097.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -999,459.00 -1,020,739.85 减：所得税影响额 -552,967.74 -2,007,563.90 少数股东权益影响额（税后） 451.28 -605,463.16 合计 3,135,361.88 11,513,381.71 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 30.15 主要系国内防疫形势稳定，公司订单执行加速，项目验 收增加所致。 归属于上市公司股东的净 利润_年初至报告期末 46.70 主要系公司营业收入同比增加，年初至本报告期末摊销 的限制性股票股权激励费用减少所致。 归属于上市公司股东的扣 57.34 主要系公司营业收入同比增加，年初至本报告期末摊销 除非经常性损益的净利润_ 年初至报告期末 的限制性股票股权激励费用减少所致。 经营活动产生的现金流量 净额_年初至报告期末 -98.44 主要系：1、年初至本报告期末，公司营业收入同比增长 30.15%，而销售商品、提供劳务收到的现金同比增长 2.13%，公司第四季度将加大销售回款力度；2、因公司 营业收入增加和应对元材料价格上涨备货需要，年初至 本报告期末，公司购买商品、接受劳务支付的现金同比 增加1.08亿元；3、年初至本报告期末，公司收到的增 值税即征即退金额同比减少，同时公司因营业收入和利 润增长而缴纳的税金同比增加所致。 基本每股收益（元/股）_年 初至报告期末 46.97 主要系年初至本报告期末公司净利润增加所致。 稀释每股收益（元/股）_年 初至报告期末 45.45 主要系年初至本报告期末公司净利润增加所致。 营业收入_本报告期 20.36 主要系报告期内公司项目验收增加所致。 归属于上市公司股东的净 利润_本报告期 37.75 主要系报告期内公司营业收入增加，同时摊销的限制性 股票股权激励费用减少所致。 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润_ 本报告期 43.19 主要系报告期内公司营业收入增加，同时摊销的限制性 股票股权激励费用减少所致。 经营活动产生的现金流量 净额_本报告期 -130.20 主要系报告期内公司储备存货支付供应商货款增加、支 付税款和员工薪酬均有所增加所致。 基本每股收益（元/股）_本 报告期 35.29 主要系报告期内公司净利润增加所致。 稀释每股收益（元/股）_本 报告期 35.29 主要系报告期内公司净利润增加所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,739 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或冻结 情况 股份 状态 数量 郭洁 境内自然人 55,536,638 20.38 0 无 0 王卫平 境内自然人 38,871,400 14.27 0 无 0 赵建州 境内自然人 34,659,982 12.72 34,659,982 无 0 李欣 境内自然人 30,119,681 11.06 0 无 0 深圳市远望谷信息技 术股份有限公司 境内非国有法人 12,497,028 4.59 0 质押 3,740,000 西藏蓝信信息技术有 限公司 境内非国有法人 8,423,689 3.09 8,423,689 无 0 魏晓红 境内自然人 2,245,500 0.82 0 质押 2,070,000 叶锋 境内自然人 2,192,169 0.80 0 质押 2,192,169 上海呈瑞投资管理有 限公司－呈瑞和兴4 号私募证券投资基金 其他 1,060,469 0.39 0 无 0 张仟 境内自然人 785,471 0.29 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 郭洁 55,536,638 人民币普通股 55,536,638 王卫平 38,871,400 人民币普通股 38,871,400 李欣 30,119,681 人民币普通股 30,119,681 深圳市远望谷信息技术股份有限 公司 12,497,028 人民币普通股 12,497,028 魏晓红 2,245,500 人民币普通股 2,245,500 叶锋 2,192,169 人民币普通股 2,192,169 上海呈瑞投资管理有限公司－呈 瑞和兴4号私募证券投资基金 1,060,469 人民币普通股 1,060,469 张仟 785,471 人民币普通股 785,471 高亚举 614,000 人民币普通股 614,000 香港中央结算有限公司 606,051 人民币普通股 606,051 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，郭洁女士、王卫平先生、李欣先生三人签署了《一 致行动协议》，为一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有） 深圳市远望谷信息技术股份有限公司通过信用证券账户持有 公司股份6,730,628股； 上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞和兴4号私募证券投资基 金通过信用证券账户持有公司股份1,060,469股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、利润分配实施 公司分别于2021年4月26日、2021年5月17日召开第四届董事会第二次会议、2020年年 度股东大会，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，拟以实施利润分配方案时的股权登记 日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.12元（含税），不送红股，不以公积金 转增股本。以截至2020年12月31日的公司总股本272,521,901股计算，预计合计派发金额 85,026,833.11元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配。 2021年6月25日，公司完成了4名离职激励对象已获授但尚未解除限售的48,300股限制性 股票的回购注销手续办理，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更 登记证明》。本次限制性股票回购注销后，公司总股本由272,521,901股减少至272,473,601股。 详见公司于2021年6月23日披露的《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》（公告编 号：2021-056）。 2021年7月3日，公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-057）， 确定以权益分派实施的股权登记日（2021年7月8日）的总股本（272,473,601股）为基数，向全 体股东每10股派发现金红利人民币3.12元（含税），合计拟派发现金红利总额调整为85,011,763.51 元（本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致）。该权益分派已于2021 年7月9日实施完毕。 2、股权激励进展 2021年6月21日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通 过了《关于公司2019年第二期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，除程广 玉、邓珅2人因离职而不符合解除限售条件外（其尚未解锁的20,972股限制性股票由回购注销）， 本次可解除限售的激励对象共98人，可解除限售的限制性股票数量共955,410股。涉及股份已于 2021年7月21日上市流通，具体情况详见公司于2021年7月15日披露的《关于2019年第二期 限制性股票激励计划第二个解锁期限制性股票解锁暨上市的公告》（公告编号：2021-060）。 2021年8月19日，公司披露了《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号： 2021-067），公司完成上述2人已获授但尚未解除限售的20,972股限制性股票回购注销手续办理， 注销日期为2021年8月23日。本次回购注销完成后，公司的总股本由272,473,601股减少为 272,452,629股。 截至2021年9月30日，公司尚未解除限售的限制性股票共1,697,328股，占公司当前总股本 的0.62%。 3、高级管理人员变动 为更好地履行董事会秘书职责，公司原财务总监兼董事会秘书苏站站先生于2021年8月18 日提出不再兼任财务总监职务，仅担任公司董事会秘书职务。在公司正式聘任新的财务总监之前， 由孙坤先生代履行财务总监职责。具体情况详见公司于2021年8月19日披露的《思维列控关于 公司财务总监辞职的公告》（公告编号：2021-068）。 2021年10月26日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通 过了《关于聘任财务总监的议案》，同意聘任孙坤先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议 通过之日起至2024年1月7日。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:河南思维自动化设备股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,379,884,142.45 1,468,559,060.19 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 63,000,000.00 86,190,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 544,896,375.00 342,895,682.78 应收款项融资 41,571,634.19 88,346,569.79 预付款项 16,785,229.19 13,181,669.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 17,015,051.48 10,786,898.38 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 308,623,995.34 318,385,155.34 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,956,819.41 648,035.83 流动资产合计 2,381,733,247.06 2,328,993,071.50 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 22,428,762.62 22,428,762.62 其他非流动金融资产 投资性房地产 215,046,084.52 225,136,470.22 固定资产 217,180,958.29 229,986,331.23 在建工程 57,662,829.27 24,981,016.29 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 88,027,069.38 94,827,306.07 开发支出 商誉 1,391,483,923.95 1,391,483,923.95 长期待摊费用 80,000.00 87,848.93 递延所得税资产 19,619,114.06 23,983,465.83 其他非流动资产 非流动资产合计 2,011,528,742.09 2,012,915,125.14 资产总计 4,393,261,989.15 4,341,908,196.64 流动负债： 短期借款 16,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,073,120.61 26,731,228.00 应付账款 115,440,940.49 93,158,729.72 预收款项 合同负债 28,736,457.80 113,360,860.84 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 7,610,075.75 25,093,541.25 应交税费 26,412,100.78 43,717,229.98 其他应付款 47,425,615.33 99,560,097.40 其中：应付利息 应付股利 22,437,595.24 24,105,597.36 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 232,698,310.76 417,621,687.19 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 807,742.48 1,403,181.74 递延所得税负债 7,073,714.75 8,896,937.28 其他非流动负债 非流动负债合计 7,881,457.23 10,300,119.02 负债合计 240,579,767.99 427,921,806.21 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 272,452,629.00 272,521,901.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,430,710,939.36 2,415,740,047.62 减：库存股 20,805,156.78 62,708,348.43 其他综合收益 -21,591,237.38 -21,591,237.38 专项储备 盈余公积 116,969,444.96 116,969,444.96 一般风险准备 未分配利润 1,305,661,452.98 1,128,530,425.03 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 4,083,398,072.14 3,849,462,232.80 少数股东权益 69,284,149.02 64,524,157.63 所有者权益（或股东权益）合计 4,152,682,221.16 3,913,986,390.43 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 4,393,261,989.15 4,341,908,196.64 公司负责人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：何旭静 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：河南思维自动化设备股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 698,672,026.27 536,814,726.17 其中：营业收入 698,672,026.27 536,814,726.17 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 419,427,633.21 393,357,934.71 其中：营业成本 278,541,161.84 220,069,116.19 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 8,933,050.77 7,662,064.15 销售费用 31,356,340.19 30,781,786.59 管理费用 55,831,549.62 86,283,086.15 研发费用 83,899,222.45 81,932,231.49 财务费用 -39,133,691.66 -33,370,349.86 其中：利息费用 利息收入 39,136,944.17 33,803,747.12 加：其他收益 36,882,997.84 81,037,755.54 投资收益（损失以“－”号 填列） 1,814,097.23 4,669,434.26 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 -13,524,436.11 -1,721,018.42 “－”号填列） 资产减值损失（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 34,044.38 -44,996.04 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 304,451,096.40 227,397,966.80 加：营业外收入 52,071.14 1,123,353.27 减：营业外支出 1,074,966.15 2,262,252.33 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 303,428,201.39 226,259,067.74 减：所得税费用 36,443,960.59 39,670,708.48 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 266,984,240.80 186,588,359.26 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 266,984,240.80 186,588,359.26 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 262,142,791.46 178,687,141.95 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 4,841,449.34 7,901,217.31 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 七、综合收益总额 266,984,240.80 186,588,359.26 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 262,142,791.46 178,687,141.95 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 4,841,449.34 7,901,217.31 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.97 0.66 （二）稀释每股收益(元/股) 0.96 0.66 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实 现的净利润为： 0.00元。 公司负责人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：何旭静 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：河南思维自动化设备股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 474,619,410.91 464,711,024.96 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 23,581,835.67 60,728,215.30 收到其他与经营活动有关的现金 30,899,207.43 30,062,279.69 经营活动现金流入小计 529,100,454.01 555,501,519.95 购买商品、接受劳务支付的现金 238,604,749.30 131,543,932.33 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 125,587,883.53 101,637,293.03 支付的各项税费 102,391,933.24 68,582,057.47 支付其他与经营活动有关的现金 59,221,677.52 42,522,421.25 经营活动现金流出小计 525,806,243.59 344,285,704.08 经营活动产生的现金流量净额 3,294,210.42 211,215,815.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 45,190,000.00 205,000,000.00 取得投资收益收到的现金 1,814,097.23 4,669,434.26 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 63,283.87 38,639.66 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 101,947,566.45 656,009,334.51 投资活动现金流入小计 149,014,947.55 865,717,408.43 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 33,755,226.13 11,392,382.56 投资支付的现金 22,000,000.00 188,790,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 177,777,890.41 847,020,000.00 投资活动现金流出小计 233,533,116.54 1,047,202,382.56 投资活动产生的现金流量净额 -84,518,168.99 -181,484,974.13 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 21,292,497.35 筹资活动现金流入小计 21,292,497.35 偿还债务支付的现金 16,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 87,722,026.50 91,898,741.02 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 1,042,260.87 984,610.50 支付其他与筹资活动有关的现金 1,012,506.88 35,919,084.64 筹资活动现金流出小计 104,734,533.38 127,817,825.66 筹资活动产生的现金流量净额 -104,734,533.38 -106,525,328.31 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -185,958,491.95 -76,794,486.57 加：期初现金及现金等价物余额 284,513,507.44 293,104,279.65 六、期末现金及现金等价物余额 98,555,015.49 216,309,793.08 公司负责人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：何旭静 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 河南思维自动化设备股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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