[三季报]中国铝业:中国铝业2021年第三季度报告
证券代码：601600 证券简称：中国铝业 中国铝业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 74,193,184 49,045,769 49,045,780 51.27 194,928,951 133,154,521 133,154,554 46.39 归属于上市公司股东的净利润 2,232,336 416,063 421,252 429.93 5,307,496 451,775 467,342 1,035.68 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 2,789,788 453,975 459,164 507.58 7,126,373 138,394 153,961 4,528.69 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 17,792,063 9,336,813 9,342,574 90.44 基本每股收益（元/股） 0.128 0.020 0.021 520.79 0.303 0.014 0.015 1,872.63 稀释每股收益（元/股） 0.128 0.020 0.021 520.79 0.303 0.014 0.015 1,872.63 加权平均净资产收益率（%） 3.92 0.76 0.77 增加3.15个 百分点 9.32 0.82 0.85 增加8.47个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 197,333,166 194,901,684 195,034,696 1.18 归属于上市公司股东的所有者 权益 59,507,522 54,332,010 54,363,850 9.46 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 本集团于2021年9月完成收购中国稀有稀土股份有限公司金属镓资产，上述业务构成同一控制下 企业合并，本集团对历史数据进行重述调整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -9,641 -479,803 / 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外） 53,088 141,139 / 债务重组损益 - 3,255 / 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费 用等 -42,214 -134,114 / 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 35,546 35,546 / 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 - -34,082 / 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 -377,347 -872,290 / 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 480 / 对外委托贷款取得的损益 -161,135 -383,491 / 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -78,730 -239,472 / 减：所得税影响额 -22,246 -74,371 / 少数股东权益影响额（税后） -735 -69,584 / 合计 -557,452 -1,818,877 / 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 公司2021年第三季度主要运营数据 2021年 2020年 同期变化 1-9月 1-9月 （%） 主要产品产销数据 氧化铝 氧化铝产量（万吨） 1,217 1,074 13.31 精细氧化铝产量（万吨） 321 294 9.18 自产氧化铝外销量（万吨） 712 547 30.16 原铝 原铝产量（万吨） 292 276 5.80 自产原铝外销量（万吨） 293 278 5.40 煤炭 煤炭产量（万吨） 540 834 -35.25 电力 发电量（不含自备电厂，亿kwh） 112 103 8.74 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 交易性金融资产 28,913.80 较年初变化主要为新增购买结构性存款。 预付账款 212.48 较年初变化主要为原辅材料采购预付款增加。 其他流动资产 -62.42 较年初变化主要为本年新项目投产致待抵扣进项税抵 扣增加、本科目余额减少。 其他权益工具投资 -64.31 较年初变化主要为收回对外投资。 短期借款 -32.19 较年初变化主要为到期短期借款净偿还影响。 应付票据 -57.80 较年初变化主要为开立的银行承兑汇票到期兑付。 合同负债 115.46 较年初变化主要为贸易预收货款增加。 应交税费 62.39 较年初变化主要为计提的应交所得税增加。 其他流动负债 37.58 较年初变化主要为本年把握市场窗口期新增发行了低 成本短期债券。 长期应付职工薪酬 87.49 较年初变化主要为本年计提的辞退福利增加。 营业收入 46.39 较上年同期变化主要由于本年公司贸易收入增加及主 营产品销售价格上涨。 营业成本 40.18 较上年同期变化主要由于本年贸易采购成本增加。 税金及附加 41.80 较上年同期变化主要是铝土矿新项目投产及盈利同比 增加导致的税费同比增加。 管理费用 31.92 较上年同期变化主要是本年新投产项目致管理人员同 比增加及计提辞退福利同比增加等。 研发费用 78.48 较上年同期变化主要是本年对高端铝合金、多品种氧 化铝及生产工艺改进等研发投入增加。 信用减值损失 -106.68 较上年同期变化主要是本年对长账龄款项计提坏账准 备同比增加。 营业外支出 228.11 较上年同期变化主要是本年低效资产报废同比增加。 二、 股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 491,693 报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有） 无 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 中国铝业集团有限公司 国有法人 5,050,376,970 29.67 0 无 0 香港中央结算有限公司（H股） 境外法人 3,934,382,327 23.11 0 未知 未知 华融瑞通股权投资管理有限公司 国有法人 676,519,327 3.97 0 无 0 中国人寿保险股份有限公司 国有法人 558,793,900 3.28 0 无 0 香港中央结算有限公司（A股） 境外法人 524,170,501 3.08 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 448,284,993 2.63 0 无 0 包头铝业（集团）有限责任公司 国有法人 238,377,795 1.40 0 无 0 中国对外经济贸易信托有限公司 —外贸信托—高毅晓峰鸿远集合 资金信托计划 境内非国有 法人 108,130,935 0.64 0 无 0 吴晓锋 境内自然人 106,946,200 0.63 0 无 0 深圳市招平中铝投资中心（有限 合伙） 境内非国有 法人 86,024,384 0.51 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国铝业集团有限公司 5,050,376,970 人民币普 通股 5,050,376,970 香港中央结算有限公司（H股） 3,934,382,327 境外上市 外资股 3,934,382,327 华融瑞通股权投资管理有限公 司 676,519,327 人民币普 通股 676,519,327 中国人寿保险股份有限公司 558,793,900 人民币普 通股 558,793,900 香港中央结算有限公司（A股） 524,170,501 人民币普 通股 524,170,501 中国证券金融股份有限公司 448,284,993 人民币普 通股 448,284,993 包头铝业（集团）有限责任公司 238,377,795 人民币普 通股 238,377,795 中国对外经济贸易信托有限公 司—外贸信托—高毅晓峰鸿远 集合资金信托计划 108,130,935 人民币普 通股 108,130,935 吴晓锋 106,946,200 人民币普 通股 106,946,200 深圳市招平中铝投资中心（有限 合伙） 86,024,384 人民币普 通股 86,024,384 上述股东关联关系或一致行动 的说明 注1：中国铝业集团有限公司持有的股份数量未包含其通过附属公司包 头铝业（集团）有限责任公司、中铝山西铝业有限公司间接持有 的本公司A股股票及通过其附属公司中铝海外控股有限公司间接 持有的本公司H股股票。截至2021年9月30日，中国铝业集团有限 公司连同其附属公司共持有本公司5,474,485,019股，其中包括 5,295,895,019股A股及178,590,000股H股，占本公司已发行总股 本约32.16%。 注2：香港中央结算有限公司持有的本公司3,934,382,327股H股中包含 代中国铝业集团有限公司之附属公司中铝海外控股有限公司持有 的178,590,000股H股。 前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有） 前10名股东中，吴晓锋信用证券账户持有数量为106,729,100股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 （经重述） 流动资产： 货币资金 13,550,305 10,727,514 交易性金融资产 5,022,579 17,311 应收账款 5,648,776 4,758,709 应收款项融资 5,262,058 4,548,723 预付款项 2,516,116 805,211 其他应收款 2,993,334 3,997,730 存货 18,418,001 19,861,776 其他流动资产 580,807 1,545,460 流动资产合计 53,991,976 46,262,434 非流动资产： 长期应收款 127,611 127,754 长期股权投资 12,592,677 12,547,963 其他权益工具投资 544,865 1,526,703 投资性房地产 1,594,960 1,601,876 固定资产 93,581,132 97,076,371 在建工程 3,695,407 3,886,719 使用权资产 6,745,157 8,051,099 无形资产 16,978,438 16,175,186 商誉 3,509,722 3,509,857 长期待摊费用 546,152 654,291 递延所得税资产 1,502,669 1,481,235 其他非流动资产 1,922,400 2,133,208 非流动资产合计 143,341,190 148,772,262 资产总计 197,333,166 195,034,696 流动负债： 短期借款 14,062,171 20,738,030 交易性金融负债 84,648 26,684 应付票据 2,307,710 5,467,922 应付账款 9,678,348 9,970,217 预收款项 14,122 21,104 合同负债 3,014,984 1,399,340 应付职工薪酬 603,732 697,915 应交税费 1,790,262 1,102,423 其他应付款 9,154,802 8,505,849 一年内到期的非流动负债 8,666,812 12,018,098 其他流动负债 3,825,875 2,780,816 流动负债合计 53,203,466 62,728,398 非流动负债： 长期借款 39,490,145 39,385,550 应付债券 15,221,050 11,874,668 租赁负债 6,117,203 6,257,879 长期应付款 2,007,015 1,075,644 长期应付职工薪酬 408,473 217,864 预计负债 477,515 468,853 递延收益 231,468 202,338 递延所得税负债 1,378,991 1,437,087 其他非流动负债 153,281 182,859 非流动负债合计 65,485,141 61,102,742 负债合计 118,688,607 123,831,140 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 17,022,673 17,022,673 其他权益工具 4,486,429 4,486,429 其中：永续债 4,486,429 4,486,429 资本公积 27,903,516 28,186,579 其他综合收益 340,117 352,823 专项储备 321,329 180,429 盈余公积 1,544,658 5,774,571 未分配利润 7,888,800 -1,639,654 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 59,507,522 54,363,850 少数股东权益 19,137,037 16,839,706 所有者权益（或股东权益）合计 78,644,559 71,203,556 负债和所有者权益（或股东权益）总计 197,333,166 195,034,696 公司负责人：刘建平 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：高立东 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月）（经重述） 一、营业总收入 194,928,951 133,154,554 其中：营业收入 194,928,951 133,154,554 二、营业总成本 181,798,432 130,950,329 其中：营业成本 172,192,964 122,840,877 税金及附加 1,578,053 1,112,881 销售费用 1,267,196 1,124,737 管理费用 2,715,322 2,058,329 研发费用 1,213,087 679,695 财务费用 2,831,810 3,133,810 其中：利息费用 2,958,776 3,329,657 利息收入 185,285 290,000 加：其他收益 137,675 101,755 投资收益（损失以“－”号填列） -402,604 670,671 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 429,270 91,213 公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） -53,722 27,778 信用减值损失（损失以“－”号填列） -919,054 -444,683 资产减值损失（损失以“－”号填列） -1,035,039 -1,050,781 资产处置收益（损失以“－”号填列） 32,176 10,117 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,889,951 1,519,082 加：营业外收入 64,369 103,435 减：营业外支出 845,557 257,705 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,108,763 1,364,812 减：所得税费用 2,019,917 399,920 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,088,846 964,892 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 8,088,846 964,892 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列） 5,307,496 467,342 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列） 2,781,350 497,550 六、其他综合收益的税后净额 -12,707 117,313 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额 -12,475 117,313 1.不能重分类进损益的其他综合收益 -52,362 -17,166 （1）其他权益工具投资公允价值变动 -52,362 -17,166 2.将重分类进损益的其他综合收益 39,887 134,479 （1）外币财务报表折算差额 39,887 134,479 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额 -232 - 七、综合收益总额 8,076,139 1,082,205 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 5,295,021 584,655 （二）归属于少数股东的综合收益总额 2,781,118 497,550 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.303 0.015 （二）稀释每股收益(元/股) 0.303 0.015 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：26,664千元,上期被合并 方实现的净利润为：15,567千元。 公司负责人：刘建平 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：高立东 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：中国铝业股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月）（经重述） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 178,608,102 124,097,706 收到的税费返还 135,900 248,024 收到其他与经营活动有关的现金 1,666,542 1,874,572 经营活动现金流入小计 180,410,544 126,220,302 购买商品、接受劳务支付的现金 145,800,536 104,137,754 支付给职工及为职工支付的现金 6,158,625 5,415,408 支付的各项税费 6,578,841 3,618,143 支付其他与经营活动有关的现金 4,080,479 3,706,423 经营活动现金流出小计 162,618,481 116,877,728 经营活动产生的现金流量净额 17,792,063 9,342,574 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 7,857,768 11,180,741 取得投资收益收到的现金 231,554 705,108 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 96,620 1,946,534 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 31,313 投资活动现金流入小计 8,185,942 13,863,696 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 1,980,710 3,940,144 投资支付的现金 11,900,000 7,044,684 支付其他与投资活动有关的现金 1,403,340 433,259 投资活动现金流出小计 15,284,050 11,418,087 投资活动产生的现金流量净额 -7,098,108 2,445,609 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 143,650 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 143,650 取得借款收到的现金 26,372,246 27,198,391 发行债券收到的现金 15,400,000 23,700,000 筹资活动现金流入小计 41,772,246 51,042,041 偿还债务支付的现金 44,860,254 59,511,934 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,017,395 2,799,270 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 412,171 77,221 支付其他与筹资活动有关的现金 825,562 1,199,068 筹资活动现金流出小计 48,703,211 63,510,272 筹资活动产生的现金流量净额 -6,930,965 -12,468,231 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,097 35,706 五、现金及现金等价物净增加额 3,760,893 -644,342 加：期初现金及现金等价物余额 8,771,522 7,789,473 六、期末现金及现金等价物余额 12,532,415 7,145,131 公司负责人：刘建平 主管会计工作负责人：王军 会计机构负责人：高立东 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 中国铝业股份有限公司董事会 2021年10月26日 中财网
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