[三季报]华能国际:华能国际2021年第三季度报告
证券代码：600011 证券简称：华能国际 华能国际电力股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告 期比上 年同期 增减变 动幅度 (%) 年初至报告 期末 上年同期 年初至 报告期 末比上 年同期 增减变 动幅度 (%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 49,889,865,731 42,701,695,636 42,705,812,476 16.82 145,005,454,078 121,823,399,760 121,854,667,793 19.00 归属于上市 公司股东的 净利润 - 3,499,249,295 3,400,535,943 3,395,663,635 -203.05 782,886,659 9,133,456,650 9,127,930,870 -91.42 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 - 3,656,942,803 3,376,130,264 3,376,130,264 -208.32 211,407,464 8,851,504,370 8,851,504,370 -97.61 经营活动产 生的现金流 量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 22,794,446,279 27,240,079,779 27,267,650,082 -16.40 基本每股收 益（元/股） -0.26 0.18 0.18 -244.44 -0.05 0.5 0.5 -110 稀释每股收 益（元/股） -0.26 0.18 0.18 -244.44 -0.05 0.5 0.5 -110 加权平均净 资产收益率 （%） -5.69 3.74 3.74 减少 9.43个 百分点 -1.14 10.24 10.30 减少 11.44个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 453,462,575,652 438,205,752,374 438,205,752,374 3.48 归属于上市 公司股东的 所有者权益 116,779,970,398 121,698,538,280 121,698,538,280 -4.04 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 由同一控制下企业合并导致的上年同期数重述。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计 提资产减值准备的冲销部分） 9,488,467 199,656,190 主要是本公司之子公 司重庆珞璜发电土地 收储收益。 计入当期损益的政府补助（与公司 正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外） 143,263,936 578,526,146 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 27,789 - 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 8,029,321 11,601,474 对外委托贷款取得的损益 791,504 4,138,541 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 10,618,254 -804,919 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 -1,887,831 -5,719,623 减：所得税影响额 -34,350,192 72,408,557 少数股东权益影响额（税后） 46,988,124 143,510,057 合计 157,693,508 571,479,195 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用 □不适用 计入当期损益的政府补助中，即征即退增值税因与正常经营业务密切相关，符合国家政策规 定，按照一定标准定额或定量持续享受，从而未计入非经常性损益；计入当期营业外收入及营业 外支出的碳排放交易额，因与正常经营业务密切相关，从而未计入非经常性损益。具体明细如下 ： 单位：元 币种：人民币 项目 涉及金额 原因 增值税即征即退等 147,970,993 与公司正常经营业务密 切相关 碳排放权交易费用 -122,384,567 与公司正常经营业务密 切相关 碳排放权交易收入 7,476,476 与公司正常经营业务密 切相关 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 资产 负债表项目： 衍生金融资产（流 动部分） 635.64 主要由于本期HSFO价格持续大幅上涨使得本公司之子 公司中新电力持有的燃料掉期合约公允价值增加。 应收票据 -45.72 主要由于部分区域电网公司减少票据结算比例。 应收账款 18.42 主要由于本公司电费收入及可再生能源补贴增加。 应收款项融资 -80.22 主要由于本公司之子公司山东发电对所辖部分电厂应收 电费循环处置合同到期。 预付款项 66.11 主要由于本公司部分燃煤电厂预付燃料款增加。 其他应收款 31.14 主要由于本公司联合营公司时代航运等宣告分配股利确 认应收股利增加，本公司子公司重庆珞璜发电土地收储 款增加。 存货 14.38 主要由于本期煤价大幅上涨导致燃料存货较上期末增 加。 其他流动资产 29.56 主要由于本公司新项目投资使得一年内可抵扣的增值税 进项税额增加。 长期股权投资 4.50 主要由于本公司本期追加对济宁华源热电、石岛湾核电 等联合营公司投资共计5.8亿元，确认深圳能源等联合 营公司投资收益、其他综合收益及股利分配的综合影 响。 其他权益工具投资 15.99 主要由于公司本期增加对福建、海南、江苏、天津、辽 宁、吉林等各省电力交易中心投资。 固定资产 0.67 主要由于本公司本期在建工程完工转固162.23亿元， 计提固定资产折旧156.33亿元等的综合影响。 在建工程 10.29 主要由于本公司本期基建项目建设投入增加。 使用权资产 -12.40 主要由于本公司之子公司鄱阳县洛宏电力有限公司提前 偿还租赁负债，相应使用权资产终止确认转入固定资 产。 其他非流动资产 43.80 主要由于本公司之子公司庄河海上风电融资租入设备处 于在建期、尚未达到租赁起始条件。 短期借款 11.17 主要由于本公司本期信用借款增加78.40亿元等的综合 影响。 衍生金融负债（流 动部分） -61.14 主要由于本期美元对新加坡元升值、HSFO价格持续大 幅上涨及部分合约到期，本公司之子公司中新电力持有 的燃料合约及远期外汇合约公允价值均较上年同期减 少。 应付票据 69.79 主要由于本公司之子公司本期使用票据结算增加。 应付账款 19.32 主要由于本公司之子公司本期应付燃料采购款增加。 合同负债 -26.67 主要由于本公司之子公司确认供热收入后预收热费余额 减少。 应交税费 -43.85 主要由于煤价上涨，燃料采购相关可抵扣进项税额增加 使得应交增值税余额减少。 一年内到期的非流 动负债 -39.76 主要由于本公司及子公司一年内到期的应付债券、长期 借款及租赁负债等减少。 其他流动负债 25.75 主要由于本公司应付短期债券余额增加。 长期借款 11.83 主要由于本期基建投资新增借款。 应付债券 33.25 主要由于公司本期新发行中票、公司债等。 长期应付款 354.02 主要由于本公司之子公司庄河海上风电融资租入设备处 于在建期、尚未达到租赁起始条件，确认长期应付款增 加。 其他综合收益 -22.18 主要由于本公司之子公司中新电力持有的燃料现金流量 套期工具公允价值上升，以及外币报表折算差额的综合 影响。 利润表项目 ： 营业收入 19.00 主要由于本公司本期境内售电量增加。 营业成本 36.53 主要由于境内燃料价格上涨以及发电量上升的共同影 响。 研发费用 83.80 主要由于本公司围绕主营业务进一步加大了研发投入。 财务费用 -9.67 主要由于平均利率水平同比下降使得利息支出同比减 少。 投资收益（损失以 “-”号填列） -17.85 主要由于本公司按照权益法核算的对于深圳能源等联合 营公司投资收益同比减少。 资产处置收益（损 失以“-”号填 列） 9,102.29 主要是由于公司之子公司重庆珞璜发电取得土地收储收 益等影响。 现金流量表 项目： 经营活动产生的现 金流量净额 -16.40 主要由于售电量同比增加带来的经营活动现金流入，低 于因燃料成本同比增加导致的经营活动现金流出增量。 投资活动产生的现 金流量净额 3.69 主要由于本公司本期对新项目投资增加，固定资产采 购、工程支出以及工程物资采购增多。 筹资活动产生的现 金流量净额 6,435.90 主要由于本公司本期净融资增加。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通 股 股东总数 105,214 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） - 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或冻结情 况 股份 状态 数量 华能国际电力 开发公司 国有法人 5,066,662,118 32.28% - 无 - 香港中央结算 （代理人）有 限公司 境外法人 4,100,072,402 26.12% - 无 - 中国华能集团 有限公司 国有法人 1,555,124,549 9.91% - 无 河北建设投资 集团有限责任 公司 国有法人 502,183,246 3.20% - 无 中国华能集团 香港有限公司 境外法人 472,000,000 3.01% - 无 中国证券金融 股份有限公司 国有法人 466,953,720 2.97% - 无 - 江苏省国信集 团有限公司 国有法人 334,945,600 2.13% - 无 - 辽宁能源投资 （集团）有限 责任公司 国有法人 284,204,999 1.81% - 无 - 福建省投资开 发集团有限责 任公司 国有法人 251,814,185 1.60% - 无 - 大连市建设投 资集团有限公 司 国有法人 151,500,000 0.97% - 质押 149,375,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 华能国际电力 开发公司 5,066,662,118 人民币普通股 5,066,662,118 香港中央结算 （代理人）有 限公司 4,100,072,402 境外上市外资股 4,100,072,402 中国华能集团 有限公司 1,555,124,549 人民币普通股 1,555,124,549 河北建设投资 集团有限责任 公司 502,183,246 人民币普通股 502,183,246 中国华能集团 香港有限公司 472,000,000 境外上市外资股 472,000,000 中国证券金融 股份有限公司 466,953,720 人民币普通股 466,953,720 江苏省国信集 团有限公司 334,945,600 人民币普通股 334,945,600 辽宁能源投资 （集团）有限 责任公司 284,204,999 人民币普通股 284,204,999 福建省投资开 发集团有限责 任公司 251,814,185 人民币普通股 251,814,185 大连市建设投 资集团有限公 司 151,500,000 人民币普通股 151,500,000 上述股东关联 关系或一致行 动的说明 上述股东中，中国华能集团有限公司、华能国际电力开发公司、中国华能集 团香港有限公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，公司未 知其他股东之间是否存在关联关系。 前10名股东 及前10名无 限售股东参与 融资融券及转 融通业务情况 说明（如有） - 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 本报告期，煤价上涨对公司经营情况产生较大影响。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:华能国际电力股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 14,484,105,013 13,871,523,445 交易性金融资产 - - 衍生金融资产 810,523,686 110,178,653 应收票据 4,519,330,297 8,325,965,654 应收账款 33,909,547,464 28,633,861,767 应收款项融资 248,424,172 1,255,887,993 预付款项 2,583,541,336 1,555,336,077 其他应收款 2,816,900,093 2,148,012,863 其中：应收利息 - - 应收股利 203,393,100 50,000,000 存货 7,552,012,279 6,602,459,007 合同资产 44,048,223 29,678,153 持有待售资产 - - 一年内到期的非流动资产 525,960,959 478,681,793 其他流动资产 4,050,245,034 3,126,045,908 流动资产合计 71,544,638,556 66,137,631,313 非流动资产： 债权投资 - - 其他债权投资 - - 衍生金融资产 204,306,237 74,554,339 长期应收款 9,720,641,940 10,286,927,639 长期股权投资 23,224,330,862 22,224,738,792 其他权益工具投资 771,289,803 664,946,056 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 621,001,198 647,470,539 固定资产 245,324,366,030 243,701,964,464 在建工程 56,889,038,388 51,579,694,944 使用权资产 5,968,356,533 6,812,966,364 无形资产 13,780,340,486 14,090,511,406 商誉 11,332,925,063 11,696,735,103 长期待摊费用 154,290,064 127,210,330 递延所得税资产 3,625,300,572 2,996,689,691 其他非流动资产 10,301,749,920 7,163,711,394 非流动资产合计 381,917,937,096 372,068,121,061 资产总计 453,462,575,652 438,205,752,374 流动负债： 短期借款 73,718,402,459 66,311,160,062 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 41,529,505 106,861,682 应付票据 2,006,588,203 1,181,836,586 应付账款 17,415,349,979 14,595,947,809 预收款项 - - 合同负债 2,129,068,262 2,903,295,902 应付职工薪酬 1,276,111,265 955,117,838 应交税费 1,148,234,202 2,044,868,790 其他应付款 24,773,512,001 26,088,007,806 其中：应付利息 - - 应付股利 1,675,325,789 694,853,605 持有待售负债 - - 一年内到期的非流动负债 20,619,777,379 34,228,813,571 其他流动负债 7,082,589,929 5,632,180,524 流动负债合计 150,211,163,184 154,048,090,570 非流动负债： 长期借款 125,341,643,684 112,077,394,506 衍生金融负债 86,242,097 188,139,392 应付债券 27,160,195,002 20,382,405,580 租赁负债 4,224,665,847 3,774,175,853 长期应付款 2,974,848,306 655,227,903 长期应付职工薪酬 49,889,098 51,065,130 预计负债 31,146,429 12,181,164 递延收益 1,856,710,926 1,940,144,115 递延所得税负债 1,070,295,004 977,810,420 其他非流动负债 2,609,120,395 2,623,763,846 非流动负债合计 165,404,756,788 142,682,307,909 负债合计 315,615,919,972 296,730,398,479 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 15,698,093,359 15,698,093,359 其他权益工具 47,939,693,354 48,419,779,167 其中：优先股 - - 永续债 47,939,693,354 48,419,779,167 资本公积 17,650,480,126 18,551,589,304 其他综合收益 -372,452,649 -478,627,559 专项储备 76,415,160 73,076,887 盈余公积 8,186,274,738 8,186,274,738 未分配利润 27,601,466,310 31,248,352,384 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 116,779,970,398 121,698,538,280 少数股东权益 21,066,685,282 19,776,815,615 所有者权益（或股东权益）合计 137,846,655,680 141,475,353,895 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 453,462,575,652 438,205,752,374 公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：华能国际电力股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 145,005,454,078 121,854,667,793 其中：营业收入 145,005,454,078 121,854,667,793 二、营业总成本 145,530,938,087 109,535,824,256 其中：营业成本 133,764,643,470 97,971,865,893 税金及附加 1,345,738,967 1,348,142,876 销售费用 154,383,380 89,811,885 管理费用 3,751,345,753 3,082,896,296 研发费用 301,035,184 163,783,720 财务费用 6,213,791,333 6,879,323,586 其中：利息费用 6,424,439,287 7,049,550,594 利息收入 201,280,054 222,185,955 加：其他收益 691,142,895 616,907,062 投资收益（损失以 “－”号填列） 1,229,074,616 1,496,123,976 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 1,237,834,671 1,597,734,242 以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益 -8,469,778 -31,632,708 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） - -3,497,319 信用减值损失（损失以 “－”号填列） 11,160,132 -67,161,656 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -356,359 -129,946,941 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 180,087,241 1,956,982 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 1,585,624,516 14,233,225,641 加：营业外收入 200,081,314 183,682,213 减：营业外支出 260,871,131 290,565,667 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 1,524,834,699 14,126,342,187 减：所得税费用 692,872,794 2,914,681,253 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 831,961,905 11,211,660,934 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 831,961,905 11,211,660,934 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 782,886,659 9,127,930,870 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） 49,075,246 2,083,730,064 六、其他综合收益的税后净额 -57,781,573 -186,724,564 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 105,796,078 7,423,184 1.不能重分类进损益的其 他综合收益 -80,792,895 614,700,201 （1）重新计量设定受益计 划变动额 - - （2）权益法下不能转损益 的其他综合收益 -83,448,052 615,890,526 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 2,655,157 -1,190,325 （4）企业自身信用风险公 允价值变动 - - 2.将重分类进损益的其他 综合收益 186,588,973 -607,277,017 （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 -534,997 -790,312 （2）其他债权投资公允价 值变动 - - （3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 - - （4）其他债权投资信用减 值准备 - - （5）现金流量套期储备 722,185,298 -39,374,973 （6）外币财务报表折算差 额 -535,061,328 -567,111,732 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 -163,577,651 -194,147,748 七、综合收益总额 774,180,332 11,024,936,370 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 888,682,737 9,135,354,054 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 -114,502,405 1,889,582,316 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -0.05 0.50 （二）稀释每股收益(元/股) -0.05 0.50 上期发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前实现的净利润为： -6,907,224 元；本期未发 生。 公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：华能国际电力股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 162,200,420,031 129,894,707,209 收到的税费返还 240,397,028 162,806,198 收到其他与经营活动有关的现金 569,851,085 538,798,695 经营活动现金流入小计 163,010,668,144 130,596,312,102 购买商品、接受劳务支付的现金 120,736,619,559 83,910,144,164 支付给职工及为职工支付的现金 10,284,922,856 8,854,227,538 支付的各项税费 8,349,146,821 9,197,203,366 支付其他与经营活动有关的现金 845,532,629 1,367,086,952 经营活动现金流出小计 140,216,221,865 103,328,662,020 经营活动产生的现金流量净额 22,794,446,279 27,267,650,082 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 224,183,928 - 取得投资收益收到的现金 588,416,898 147,859,869 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 282,934,796 256,782,184 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 457,727,000 投资活动现金流入小计 1,095,535,622 862,369,053 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 27,473,023,619 26,336,134,964 投资支付的现金 686,512,477 448,296,863 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 - 214,131,100 支付其他与投资活动有关的现金 37,621,660 - 投资活动现金流出小计 28,197,157,756 26,998,562,927 投资活动产生的现金流量净额 -27,101,622,134 -26,136,193,874 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,156,758,922 23,410,426,166 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 1,156,758,922 556,131,807 取得借款收到的现金 127,185,898,516 117,441,928,609 发行债券所收到的现金 41,800,000,000 12,188,307,452 收到其他与筹资活动有关的现金 57,236,051 322,391,654 筹资活动现金流入小计 170,199,893,489 153,363,053,881 偿还债务支付的现金 151,819,627,810 140,673,569,958 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 11,744,666,208 11,606,112,409 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 175,704,303 773,249,296 支付其他与筹资活动有关的现金 1,194,121,169 1,000,116,315 筹资活动现金流出小计 164,758,415,187 153,279,798,682 筹资活动产生的现金流量净额 5,441,478,302 83,255,199 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 -491,171,940 -376,076,636 五、现金及现金等价物净增加额 643,130,507 838,634,771 加：期初现金及现金等价物余额 13,257,892,557 12,494,972,947 六、期末现金及现金等价物余额 13,901,023,064 13,333,607,718 公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 华能国际电力股份有限公司董事会 中财网
 |